证券代码：300664           证券简称：鹏鹞环保          公告编号：2020-013


                       鹏鹞环保股份有限公司
      监事会关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
               激励对象名单（调整后）的核实意见

       本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
   虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    鹏鹞环保股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、
法规及规范性文件和《公司章程》的规定，对获授股票期权与限制性股票的激励对
象进行审核，发表核查意见如下：
    1、公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）
首次拟授予的 3 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的共计 6.00
万股限制性股票，根据公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本次
激励计划激励对象名单及授予的限制性股票数量进行调整。调整后，本次激励计划
中授予限制性股票的激励对象由 69 名调整为 66 名，授予的限制性股票数量由
1099.00 万股调整为 1093.00 万股；本次激励计划中授予股票期权的激励对象及授
予份额不作调整。
    除上述调整外，本次授予的激励对象及其所获授股票期权/限制性股票情况与公
司 2020 年第一次临时股东大会审议通过的一致。
    2、拟获授权益的激励对象均为公司董事、高级管理人员、中层管理人员或核心
技术（业务）人员，不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    3、本激励计划已经按照相关要求履行了必要的审批程序，获授股票期权/限制
性股票的激励对象均为公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划中的
激励对象，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象
的下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    4、公司和本次拟获授股票期权/限制性股票的激励对象均未发生不得授予或获
授股票期权/限制性股票的情形，本激励计划设定的激励对象获授股票期权/限制性
股票的条件已成就。
    综上，监事会认为：本次激励计划激励对象名单的调整符合《上市公司股权激
励管理办法》及本次激励计划的相关规定，不存在损害股东利益的情况。本次授予
的激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管
理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》
规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，
激励对象获授股票期权与限制性股票的条件已成就。
    监事会同意公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划的授予日为 2020 年 1
月 21 日，向 22 名激励对象授予股票期权 812.00 万份，向 66 名激励对象授予限制
性股票 1093.00 万股。


    特此公告。


                                                鹏鹞环保股份有限公司监事会
                                                           2020 年 1 月 21 日