广发证券股份有限公司
关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：沪宁股份
保荐代表人姓名：蒋勇 联系电话：0571-87153607
保荐代表人姓名：朱东辰 联系电话：0571-87153609
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 /
（3）培训的主要内容 /
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．控股股东、实际控制人关于持股锁
是 不适用
定及减持意向的承诺
2.直接或间接持有公司股份的董事、
监事和高级管理人员关于股份锁定及 是 不适用
减持意向的承诺
3.公司其他股东关于股份锁定及减持
是 不适用
意向的承诺
4.公司、控股股东、实际控制人关于
是 不适用
股份回购的承诺
5.公司、控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员关于稳定股 是 不适用
价的承诺
6.公司、董事、高级管理人员关于填
是 不适用
补被摊薄即期回报的承诺
7.公司控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员关于信息披 是 不适用
露瑕疵的赔偿承诺
8.公司控股股东、实际控制人关于避
是 不适用
免同业竞争的承诺
9.公司控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员关于规范和 是 不适用
减少关联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未发生变动
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保
未出现所述情形
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于杭州沪宁电梯部件股份有
限公司 2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
蒋 勇 朱东辰
广发证券股份有限公司
2019 年 9 月 10 日