国金证券股份有限公司
               关于深圳市富满电子集团股份有限公司
                 2018 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司                 被保荐公司简称：富满电子
保荐代表人姓名：汤军                               联系电话：0755-82805995
保荐代表人姓名：杨会斌                             联系电话：0755-82805995
现场检查人员姓名：汤军、林剑锋、李光柱
现场检查对应期间：2018 年度
现场检查时间：2018 年 12 月 10 日—12 月 12 日
一、现场检查事项                                        现场检查意见
（一）公司治理                                          是    否       不适用
现场检查手段：查看上市公司主要生产、经营、管理场所，查阅公司最新的公司章
程、规章制度，并查阅了持续督导期相关三会会议资料及相关披露文件，访谈部分
董事、高管等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                     是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                     是
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                     是
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                       不适用
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          是
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门相关文件，并对内部审计部门负责人进行访谈等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                     是
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                      是
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                     是
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                        是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                     是
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                     是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                     是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                    是
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                                 不适用
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅了持续督导期历次公司信息披露相关文件，查看交易所网站，
访谈相关人员等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    是
2.公司已披露的内容是否完整                              是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                     是
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载               不适用
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查看了公司章程，关联交易、对外担保、防止侵占上市公司资金相
关管理制度；关联方资料；关联交易合同、内部决策文件等资料；访谈实际控制人
及其他高管等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                     是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                        是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                     是
务
4.关联交易价格是否公允                                  是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务             不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                 不适用
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                 不适用
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金管理制度、三方监管协议；现金管理相关决策文件、
募集资金账户划款凭证资料；募集资金存放银行对账单等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                     是
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                     是
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 是
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                       是
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             是
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅分析公司财务报告等资料，与公司财务部门负责人进行访谈了
解公司；查阅同业上市公司定期报告等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                   不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅相关承诺及履行情况，访谈董事长及董秘等
1.公司是否完全履行了相关承诺                           是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       是
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、公司公告及三会文件、查阅公司大额资金往来清单
及凭证、抽查公司交易合同、访谈相关人员等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                       不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                     是
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                            不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

    无
    （本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于深圳市富满电子集团股份有
限公司 2018 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：
            ______________                       _______________
                 汤军                                杨会斌




                                                  国金证券股份有限公司


                                                           年   月   日