中信证券股份有限公司
             关于深圳市富满电子集团股份有限公司
               2019 年持续督导定期现场检查报告


保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：富满电子

保荐代表人姓名：陈子林                  联系电话：0755-23835218
保荐代表人姓名：宋怡然                  联系电话：021-20262333

现场检查人员姓名：陈子林、任成、许元飞、莫凯
现场检查对应期间：2019 年度
现场检查时间：2019 年 12 月 27 日

一、现场检查事项                                        现场检查意见
                                                                       不适
（一）公司治理                                          是        否
                                                                       用
现场检查手段：查看上市公司主要生产、经营、管理场所，查阅公司最新的公司
章程、规章制度，并查阅了持续督导期相关三会会议资料及相关披露文件，访谈
部分董事、高管等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                        是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                        是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信                     不适
息披露义务                                                             用

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                        是
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        是
                                    1
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        是

（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门相关文件，对内部审计部门相关人员进行访谈
等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      是
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                      是
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                      是
用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      是
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      是
部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      是
立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露
现场检查手段：查阅了持续督导期历次公司信息披露相关文件，查看交易所网站，

                                   2
访谈相关人员等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 是
2.公司已披露的内容是否完整                           是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展   是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                     是
信息披露管理制度的相关规定

                                                                  不适
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载
                                                                  用
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查看了公司章程，关联交易、对外担保、防止侵占上市公司资金
相关管理制度；关联方资料；访谈实际控制人及其他高管等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                     是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                     是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露                不适
义务                                                              用

                                                                  不适
4.关联交易价格是否公允
                                                                  用
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义                不适
务                                                                用

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保                不适
债务等情形                                                        用

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相                不适
应的审批程序和披露义务                                            用

（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金管理制度、三方监管协议；现金管理相关决策文件、

                                     3
募集资金账户划款凭证资料；募集资金存放银行对账单等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     是

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                       是
情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                       是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                       是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                       是
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             是

（六）业绩情况
现场检查手段：查阅分析公司财务报告等资料，与公司财务部门负责人进行访谈
了解公司经营及财务情况；查阅同行业上市公司定期报告等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                           是

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                         是

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     是
（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅相关承诺及履行情况，访谈董事长及董事会秘书等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                           是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       是
（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、公司公告及三会文件、查阅公司大额资金往来清
单及凭证、抽查公司交易合同、访谈相关人员等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         不适

                                     4
                                                                       用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                         是
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按                     不适
相关要求予以整改                                                       用

二、现场检查发现的问题及说明

    公司董事徐浙于 2018 年 11 月 6 日至 2019 年 2 月 1 日期间，累计买入公司
股票 22,700 股，于 2019 年 5 月 30 日，卖出公司股票 5,000 股，构成了《中华人
民共和国证券法》第四十七条的短线交易，违反了相关法律法规的规定。深圳证
券交易所于 2019 年 6 月 10 日对徐浙出具了监管函（创业板监管函〔2019〕第 66
号）。公司已将上述监管决定的内容告知徐浙，徐浙已将上述买卖股票的收益归
还公司。
    保荐机构已督促公司进一步加强组织董事、监事、高级管理人员对《中华人
民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司
股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性
文件的学习，并要求各相关人员自身及其亲属严格遵守有关规定，杜绝此类情况
的再次发生。




（以下无正文）




                                     5
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市富满电子集团股份有限公
司 2019 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：


                           陈子林                宋怡然




                                                 中信证券股份有限公司


                                                          年   月   日