国科微培训情况报告


                  华泰联合证券有限责任公司关于
             湖南国科微电子股份有限公司持续督导期
                          2017年培训情况报告

深圳证券交易所：

    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作
为湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“国科微”、“公司”）创业板首次公
开发行股票并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等法规和规则的相关规定以及国科微的实际情况，认真履行保荐机
构应尽的职责，对国科微的董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了有计划、
多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券
交易所（创业板)有关持续督导的最新要求进行。

    2017 年 12 月 27 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公
司保荐工作指引》的要求完成了对国科微董事、监事、高级管理人员等相关人员
的持续培训工作，特向贵所报送培训工作报告。

    一、培训的主要内容

    2017 年 12 月 27 日，培训小组采取现场授课和组织学习培训资料的方式对
公司董事、监事、高级管理人员等相关人员培训。本次培训重点主要涉及如下两
个方面：

    1、募集资金使用规范

    培训小组介绍了募集资金使用规范的相关内容，从“总体要求”、“募集资金
专户存储”、“募集资金使用”、“募集资金用途变更”、“募集资金管理与监督”等
方面，结合相关案例进行了讲解。

    2、大股东及董监高减持股份规范

    2017 年 5 月 26 日，证监会发布了标题为《上市公司股东、董监高减持股份


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的若干规定》（【2017】9 号公告）（以下简称“《减持若干规定》”）。翌日，深圳
证券交易所在前述《减持若干规定》的基础上发布了《上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）的自律规定。
该规定针对此前 A 股市场在股份减持方面存在的一些弊端和问题进行约束，旨在
维护证券资本市场长期稳定向好发展。

    在上述背景下，培训小组介绍了《减持若干规定》和《实施细则》出台的背
景、适用范围及具体规定。并对接受培训人员关心的问题进行了解答。

    本次培训促使上述对象增强了法制观念和诚信意识，加强了对上市公司募集
资金使用规范的理解，强化了上市公司大股东及董事、监事和高级管理人员在减
持其持有股份时的合规意识。

    二、本次培训人员情况

     华泰联合证券国科微持续督导小组选派具有证券、法律、财务专业知识和
工作经验、责任心强的业务骨干对公司培训对象进行了系统、细致的培训工作。
培训人员包括：宋健、翟宇超。
     根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的要求，参加本次培训的
人员如下：
    序号             姓   名                         职   务
     1                向平                        董事、董事长
     2                傅军                        董事、总经理
     3               徐泽兵                      董事、副总经理
     4                姜黎                       董事、副总经理
     5               贺光平                           董事
     6                赵烨                            董事
     7               金湘亮                         独立董事
     8               刘爱明                         独立董事
     9               饶育蕾                         独立董事
     10              黄新军                   监事会主席、职工监事
     11              黄露华                           监事
     12               余峰                            监事
     13              周士兵                         副总经理

                                     2
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    14              龚静              副总经理、财务总监、董事会秘书
    15              黄然                      证券事务代表


    三、培训成果

    通过此次培训授课，国科微董事、监事、高级管理人员等相关人员加深了对
中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规、自律规则以及创业
板相关业务规则的了解和认识，促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加强了
对上市公司募集资金使用规范的理解。此次培训有助于进一步提升国科微的规范
运作水平。




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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于湖南国科微电子股份有限公
司持续督导期 2017 年培训情况报告》之签章页）




    保荐代表人（签字）：
                             宋健                  高元




                                        华泰联合证券有限责任公司（公章）
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