湖南国科微电子股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
目 录：
一、募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、《湖南国科微电子股份有限公司董事会关于 2017 年度募集资金存放与使用情况
的 专 项 报 告 》 3 - 8
北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）
中国北京
北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙） 湖南国科微电子股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
湖南国科微电子股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
中证天通（2018）证审字第 1701001-2 号
湖南国科微电子股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的湖南国科微电子股份有限公司（以下简称国科微公司）截至
2017 年 12 月 31 日的《湖南国科微电子股份有限公司董事会关于 2017 年度募集资
金存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供国科微公司 2017 年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本报告作为国科微公司 2017 年度报告的必备文件，随其他文件一起报送
并对外披露。
二、董事会的责任
国科微公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 （证监会公告[2012]44 号）、
深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015 年
修订）及相关格式指引编制《湖南国科微电子股份有限公司董事会关于 2017 年度募
集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号——历史财务信
息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴
证工作，以对鉴证对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施
了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适
当的，为发表鉴证意见提供了基础。
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北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙） 湖南国科微电子股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
四、鉴证结论
我们认为，国科微公司《湖南国科微电子股份有限公司董事会关于 2017 年度募
集资金存放与使用情况的专项报告》按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44
号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015
年修订）及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了国科微公司 2017 年度募
集资金的存放与使用情况。
北京中证天通会计师事务所 中国注册会计师：周传金
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：陈峰
中国 北京
二 O 一八年四月二十三日
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湖南国科微电子股份有限公司关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
湖南国科微电子股份有限公司董事会
关于 2017 年度募集资金年度存放与使用情况
的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南国科微电子股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可[2017]887 号）核准，由主承销商华泰联合证券有限责任公
司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，公司 2017 年 6 月于深
圳证券交易所向社会公众发行人民币普通股（A 股）27,941,167 股，每股面值 1.00
元，发行价格为每股 8.48 元。本次发行募集资金总额 236,941,096.16 元，扣除各项
发行费用共计 27,569,895.12 元后，实际收到募集资金净额为人民币 209,371,201.04
元。上述资金到位情况经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具安永
华明（2017）验字第 61025855_B01 号《验资报告》。
（二）2017 年度募集资金使用金额及结余余额
公司募集资金初始净额为 209,371,201.04 元，本年募集资金账户产生利息收入
156,595.32 元，理财产品投资收益 1,223,013.74 元，截至 2017 年 12 月 31 日，本公
司累计使用金额为 68,567,003.77 元，本报告期内使用金额为 68,567,003.77 元，公
司募集资金余额 142,183,806.33 元。
项目 金额
募集资金净额 209,371,201.04
减：本期使用募集资金 68,567,003.77
其中：置换预先投入募集资金项目自筹资金
直接投入募投项目的金额 68,567,003.77
永久性补充流动资金金额
暂时性补充流动资金金额
加：归还募集资金金额
加：利息收入 156,595.32
理财收益 1,223,013.74
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湖南国科微电子股份有限公司关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
尚未使用的募集金额余额 142,183,806.33
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率效益，保护投资者的
利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》（2015 年修订）等相关法律法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情
况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存
放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。根据《募
集资金管理制度》要求，本公司董事会批准开设了 3 个银行专项账户，专项账户见
“（三）募集资金专户存储情况”。公司专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使
用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
2017 年公开发行股票募集资金，根据深圳证券交易所及有关规定的要求，华泰联
合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行长沙银行股份有限公司高建支行签订了
《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储制度，并对募集资金的使用执
行严格的审批程序，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015 年
修订）及其他相关规定，三方监管协议得到切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
开户银行 银行账号 存入方式 余 额
长沙银行股份有限公司高建支行 800164485509011 活期 66,676,878.39
长沙银行股份有限公司高建支行 800164485509038 活期 31,738,560.62
长沙银行股份有限公司高建支行 800164485509020 活期 43,488,463.56
合 计 141,903,902.57
注：截止 2017 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额 142,183,806.33 元
与募集资金账户余额相差 279,903.76 元,差异分析如下:
项目 金额
募集资金专户支付发行费用部分增值税 1,513,871.39
尚未支付的发行费用 -218,506.48
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暂未置换的 2016 年度支付的发行费用-承销保荐费用 -355,268.14
暂未置换的 2016 年度支付的发行费用-审计验资费用 -257,500.00
暂未置换的 2017 年度支付的发行费用-印刷费 -66,466.60
暂未置换的 2017 年度支付的发行费用-评估费用 -336,226.41
合计 279,903.76
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
本公司 2017 年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
报告期内未发生募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五） 尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。
（六）闲置募集资金购买理财产品的情况
公司于 2017 年 9 月 6 日召开第一届董 事会第十二次会议及第一届监事会第九次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和部分闲置自有资金进行现金管理的
议案》，同意公司在保证募投项目正常建设的情况下，可使用部分闲置的募集资金不
超过 15,000 万元进行现金管理，有效期限为自董事会审议通过之日起 12 个月之内，
在上述额度内，上述资金可以滚动使用。
截至 2017 年 12 月 31 日公司使用部分闲置募集资金投资理财产品具体情况如
下：
受托方 产品名称 产品金额（万元） 起始日 到期日 预计年化收益率
长沙银行股份有限 2017 年 长安（公
7,500.00 2017-9-8 2017-12-13 3.10%
公司高建支行 司） 50 期
长沙银行股份有限 2017 年 长安（公
4,000.00 2017-9-8 2017-12-13 3.10%
公司高建支行 司） 50 期
长沙银行股份有限 2017 年 长安（公
3,500.00 2017-9-8 2017-12-13 3.10%
公司高建支行 司） 50 期
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2017 年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
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湖南国科微电子股份有限公司关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015 年修
订）等相关规定及公司《募集资金管理制度》规定及时、真实、准确、完整地披露募
集资金的存放和使用情况。公司募集资金存放、使用、管理及披露均不存在违规情形。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：募集资金使用情况对照表
湖南国科微电子股份有限公司
二〇一八年四月二十三日
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湖南国科微电子股份有限公司关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附件
湖南国科微电子股份有限公司募集资金使用情况对照表
截至 2017 年 12 月 31 日
编制单位：湖南国科微电子股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 209,371,201.04
本年度投入募集资金总额 68,567,003.77
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 68,567,003.77
累计变更用途的募集资金总额比例 无
是否已 截至期末累 项目达到预 本年度实现 是否达到预 项目可行性
承诺投资项目和超 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末投资进度（%）(3)
变更项 计投入金额 定可使用状 的效益 计效益 是否发生重
募资金投向 诺投资总额 总额（1） 金额 ＝(2)/(1)
目（含 (2) 态日期 大变化
部分变
更）
承诺投资项目
1、新一代广播电视系列
否 62,810,000.00 62,810,000.00 19,698,391.00 19,698,391.00 31.36% 2019-12-31 不适用 不适用 否
芯片研发及产业化项目
2、智能视频监控芯片研 否 41,870,000.00 41,870,000.00 10,449,051.45 10,449,051.45 24.96% 2019-12-31 不适用 不适用 否
发及产业化项目
3、高性能存储芯片研发 否 104,691,201.04 104,691,201.04 38,419,561.32 38,419,561.32 36.70% 2019-12-31 不适用 不适用 否
及产业化项
承诺投资项目小计 209,371,201.04 209,371,201.04 68,567,003.77 68,567,003.77
超募资金投向
无
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附件
湖南国科微电子股份有限公司募集资金使用情况对照表（续）
截至 2017 年 12 月 31 日
编制单位：湖南国科微电子股份有限公司 金额单位：人民币元
超募资金投向小计
合 计 209,371,201.04 209,371,201.04 68,567,003.77 68,567,003.77
未达到计划进度或
预计收益的情况和 募投项目仍处于建设期，不产生效益
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用
途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目
实施方式 不适用
募集资金投资项目
先期投入及置换情 不适用
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
金用途及去向 存放于募集资金专户
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
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