湖南国科微电子股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
湖南国科微电子股份有限公司
2018 年第一季度报告
2018-029
2018 年 04 月
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湖南国科微电子股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人向平、主管会计工作负责人龚静及会计机构负责人(会计主管人
员)杨翠湘声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 30,966,596.38 32,648,236.10 -5.15%
归属于上市公司股东的净利润（元） -37,904,289.43 -26,922,736.95 -40.79%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-38,624,289.43 -27,281,511.95 -41.58%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -144,622,278.84 -71,577,671.70 -102.05%
基本每股收益（元/股） -0.34 -0.32 -6.25%
稀释每股收益（元/股） -0.34 -0.32 -6.25%
加权平均净资产收益率 -4.03% -3.87% -0.16%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 954,795,407.92 1,086,284,733.68 -12.10%
归属于上市公司股东的净资产（元） 931,007,272.29 968,073,844.78 -3.83%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
800,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额 80,000.00
合计 720,000.00 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
2017 年专利资助和商标资助
1,569,000.00 符合国家政策规定、持续发生
资金
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二、重大风险提示
1、成长性风险。公司主营业务为广播电视系列芯片和智能监控系列芯片等的研发和销售。公司拥有很强的自主创新能
力，主营业务和产品符合国家战略性新兴产业发展方向，涉及国民经济命脉和国家信息安全的关键领域。报告期内，公司业
绩持续快速增长， 但是，公司所处集成电路设计行业已高度市场化，竞争激烈，如果公司的持续创新能力、管理水平、人
才储备等内部因素不能适应公司持续快速发展的需要，或国家鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策（如增值税税收
优惠政策）等外部因素发生重大不利变化，将对公司的成长性带来不利影响。
2、收入和利润存在季节性的风险。公司营业收入存在各季度分布不均衡的特点。公司目前主营业务收入主要来源于广
播电视系列芯片和智能视频监控系列芯片。由于广播电视系列芯片制造的终端消费产品的销售旺季为前一年11月到当年2月
（农历新年前3个月左右）以及当年5月到7月间（农闲、暑假期间）。因此，广播电视系列芯片的销售存在明显的季节性波
动，一般四季度收入最高。智能视频监控系列芯片主要应用于网络摄像机，一般来说，受天气以及春节影响，一、三季度为
淡季。因此，智能视频监控系列产品四季度收入最高。同时，公司新产品多集中于四季度量产并投放市场。因此，以上因素
综合导致公司四季度确认的收入占全年营业收入的比重较大，而费用发生年度内相对均衡，从而使得经营成果集中在四季度
实现，近三年四季度实现的净利润均高于全年净利润。收入季节性波动的特征一方面会对公司财务状况的持续稳定产生不利
影响；另一方面导致公司业绩在不同季度之间产生较大差异，每年前三季度会出现亏损的情况，从而影响投资者对公司价值
的判断。
3、保持持续创新能力的风险。本公司自设立以来一直从事集成电路设计业务，现已发展成为一家国内领先的IC设计企
业，在广播电视系列芯片、智能监控系列芯片和固态存储系列芯片等多个业务板块取得了众多核心技术。通过持续的技术创
新，公司已经在广播电视芯片领域取得了领先的市场优势。在集成电路设计行业，技术创新能力是企业最重要的核心竞争力。
当前，该行业正处于快速发展阶段，技术创新及终端电子产品日新月异，公司只有持续不断地推出适应市场需求变化的新技
术、新产品，才能保持公司现有的市场地位和竞争优势。如果公司不能正确判断、把握行业的市场动态和发展趋势，不能根
据技术发展、行业标准和客户需求及时进行技术创新，将导致公司的市场竞争力下降，对公司未来的经营带来不利影响。
4、研发失败的风险。集成电路产业具有更新换代快的特点，公司在量产成熟产品的同时，需要预研下一代产品，以确
保产品的领先性。此外，公司根据市场需求，确定新产品的研发方向，通过向市场提供具有竞争力的芯片产品以开拓市场空
间。公司在产品研发过程中需要投入大量的人力及资金，一旦公司未能开发出符合技术要求的产品或开发出的产品无法满足
市场需求，前期的投入将难以收回，公司将面临较大的经营风险。
5、核心技术泄密风险。本公司的核心技术的取得均立足于自主研发，是公司的核心竞争力和核心机密。报告期内，本
公司的核心技术主要由少数核心技术人员以及相互独立的多个核心技术研发团队掌握，存在技术泄密风险；目前本公司还有
多项产品和技术正处于研发阶段，在新技术开发过程中，客观上也存在因核心技术人才流失而造成技术泄密的风险；此外，
公司的生产模式也需向委托加工商提供相关芯片版图，存在技术资料的留存、复制和泄露给第三方的风险。
6、 Fabless 经营模式风险。Fabless模式即无晶圆生产线集成电路设计模式，是指企业只从事集成电路的设计业务，其
余的晶圆制造、封装和测试等环节分别委托给专业的晶圆制造企业、封装企业和测试企业代工完成。相比IDM模式，Fabless
模式下企业能够将资源更好地集中于设计，具有“资产轻、专业强”的特点。但是，采用Fabless模式容易受到行业整体生态环
境的影响，如果晶圆制造企业、封装企业和测试企业发生重大变化，将对公司的发展产生一定的影响。
7、人力资源不足及人才流失风险。集成电路设计行业属于智力密集型行业，人才优势是企业的核心竞争力之一。本公
司拥有较强的研发队伍和优秀的核心技术人员，这是本公司持续技术创新和保持市场竞争优势的主要因素之一。若公司不能
持续优化其激励制度和企业文化， 将导致公司无法吸引到所需的高端人才， 甚至导致公司核心骨干人员流失，对公司经营
发展造成不利的影响。
8、知识产权风险。公司一直坚持自主创新的研发策略，自成立以来先后在多项核心技术上取得了重大突破。这些核心
技术对公司未来经营具有十分重要的意义。虽然公司已采取严格的知识产权保护措施，但仍不能排除存在一些关键技术被竞
争对手模仿或恶意起诉的可能性。
9、税收优惠政策变化的风险。公司已获得软件企业、高新技术企业和集成电路设计企业资格认定，享受企业所得税、
增值税税收相关优惠政策。如果未来政府税收优惠政策发生变化，或公司未来不能被持续认定为高新技术企业或无法继续享
受增值税“即征即退”的税收优惠，将对公司经营业绩产生一定影响。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 15,041 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
长沙湘嘉投资管
境内非国有法人 21.91% 24,492,300 24,492,300 质押 10,000,000
理有限公司
国家集成电路产
业投资基金股份 国有法人 15.79% 17,647,026 17,647,026
有限公司
长沙芯途投资管
境内非国有法人 12.05% 13,466,025 13,466,025 质押 6,000,000
理有限公司
新疆亿盾股权投
资合伙企业（有 境内非国有法人 9.43% 10,534,500 10,534,500 质押 9,040,000
限合伙）
向平 境内自然人 4.54% 5,074,200 5,074,200
傅军 境内自然人 3.25% 3,631,275 3,631,275 质押 2,900,000
刘红旺 境内自然人 2.96% 3,304,275 3,304,275
赵建平 境内自然人 2.21% 2,470,000 0
陈志贤 境内自然人 1.82% 2,034,075 2,034,075
赵吉 境内自然人 1.70% 1,900,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
赵建平 2,470,000 人民币普通股 2,470,000
赵吉 1,900,000 人民币普通股 1,900,000
赵建华 279,000 人民币普通股 279,000
储小娜 274,600 人民币普通股 274,600
山西元工电力工程设计有限公司 230,000 人民币普通股 230,000
石启忠 225,000 人民币普通股 225,000
国元证券股份有限公司 200,000 人民币普通股 200,000
黄昌芦 180,678 人民币普通股 180,678
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罗文彬 168,200 人民币普通股 168,200
刘月明 167,700 人民币普通股 167,700
长沙湘嘉投资管理有限公司（现已更名为“湖南国科控股有限公司”）为公司实际控制人
上述股东关联关系或一致行动的
向平先生 100%持股公司，长沙芯途投资管理有限公司已与向平先生签署一致行动协议。
说明
未知其他前十大股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
1、公司股东赵建平除通过普通证券账户持有 2,370,000 股外，还通过”中信证券股份有
限公司客户信用交易担保证券账户“持有 100,000 股。2、公司股东石启忠除通过普通证
参与融资融券业务股东情况说明
券账户持有 75,000 股外，还通过”平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户“持
（如有）
有 150,000 股。3、公司股东黄昌芦通过”方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券
账户“持有 180,678 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
期末余额 期初余额
项目 变动率 变化原因
（或本期发生额） （或上期发生额）
一、资产负债表项目
货币资金 346,278,661.11 527,731,845.02 -34.38% 主要系本期支付供应商货款所致
预付款项 14,676,109.68 1,223,897.31 1099.13% 主要系本期预付供应商货款所致
递延所得税资产 13,420,025.64 4,217,011.96 218.24% 主要系本期亏损所致
其他非流动资产 60,019,569.42 39,202,303.02 53.10% 主要系本期预付购买固定资产款项增加所致
应付账款 5,709,729.00 97,953,464.43 -94.17% 主要系本期支付供应商货款所致
其他综合收益 -875,878.54 -442,945.52 -97.74% 主要系美元兑人民币汇率下降所致
二、利润表项目
销售费用 3,089,713.37 9,958,611.93 -68.97% 主要系本期销售赠送减少所致
财务费用 5,905,980.63 1,340,172.75 340.69% 主要系美元兑人民币汇率下降所致
营业外收入 0 428,000.00 -100.00% 主要系会计政策调整，导致科目调整所致
归属于母公司所 主要系本期主营业务成本、研发投入及汇兑损
-37,904,289.43 -26,922,736.95 -40.79%
有者的净利润 失增加所致
三、现金流量表项目
销售商品、提供劳 主要系本期销售商品未全部回款，而上期应收
20,863,755.77 68,695,608.84 -69.63%
务收到的现金 款项回款较大所致
经营活动产生的 主要系本期销售商品回款较上期减少，而支付
-144,622,278.84 -71,577,671.70 -102.05%
现金流量净额 供应商货款较上期增加所致
收到的税费返还 1,755,222.48 5,053,113.70 -65.26% 主要系本期收到税费返还款较少所致
收到其他与经营
9,669,200.01 685,742.80 1310.03% 主要系本期收到政府补贴款项较多所致
活动有关的现金
支付的各项税费 3,509,019.98 2,345,110.81 49.63% 主要系代扣代缴税费增加所致
购建固定资产、无
形资产和其他长 主要系本期预付购买固定资产款项及购买无
43,301,635.03 3,664,184.56 1081.75%
期资产支付的现 形资产增加所致
金
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
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报告期内，公司全面总结分析了2017年度的整体经营情况，对与公司业务相关的宏观经济形势、行业和产业发展趋势、
公司行业地位或区域市场地位的变动趋势、公司主要竞争优势和面临的困难及经营风险等内外部经营环境进行了全面、客观
分析，明确了公司中长期战略规划，落实确定了2018 年度经营重点工作。报告期内，公司主要客户订单保持稳定，市场拓
展取得一定进展。
2018年一季度，公司实现营业收入3,096.66万元，与去年同期基本持平；主营业务成本较去年同期增加，主要因为本期
物联网及监控系列芯片出货量较大，此两类产品毛利率较其他成品为低，而去年同期存储系列芯片出货较多，在整体营业收
入基本持平的情况下，导致营业成本同比上升。另外受研发投入增加、美元贬值导致汇兑损失影响，净利润同比有所下降。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
截至报告期末，公司及子公司已签订销售订单45项，全部金额3,096.66万元，已全部履行。其中销售货物金额为2,880.33
万元，提供技术服务金额为216.33万元。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司各项业务进展顺利，公司持续进行核心技术的研发和芯片新产品的规划与开发。广电领域，公司大力推
进新一代直播星高清机顶盒的场测和入网认证，为二季度的全国试点入网工作进行准备；存储领域，公司参与了相关行业市
场的准入标准制订，继续推进存储产品国产自主可控；监控领域，公司紧跟市场趋势，加大已量产产品的市场拓展力度，并
针对目前监控智能应用，在下一代产品中加入AI加速引擎，同时继续在监控核心技术ISP图像处理上加大研发投入；物联网
领域，公司积极对接新一代北斗标准，研发下一代北斗导航定位芯片。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司严格执行本年度经营目标和经营计划，坚持以市场需求为导向，提升研发实力和产品竞争力，完善产品
结构和产品链，努力提升公司业务市场份额，降本增效，促进公司发展。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
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四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 20,937.12
本季度投入募集资金总额 2,271.14
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 9,127.84
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
新一代广播电视系 2019 年
2,950.6
列芯片研发及产业 否 6,281 6,281 980.8 46.98% 12 月 31 0 0 不适用 否
4
化项目 日
2019 年
智能视频监控芯片 1,575.4
否 4,187 4,187 530.54 37.63% 12 月 31 0 0 不适用 否
研发及产业化项目 5
日
2019 年
高性能存储芯片研 10,469. 4,601.7
否 10,469.12 759.8 43.96% 12 月 31 0 0 不适用 否
发及产业化项 12 5
日
20,937. 9,127.8
承诺投资项目小计 -- 20,937.12 2,271.14 -- -- 0 0 -- --
12 4
超募资金投向
无
20,937. 9,127.8
合计 -- 20,937.12 2,271.14 -- -- 0 0 -- --
12 4
未达到计划进度或
预计收益的情况和 募投项目仍处于建设期，不产生效益
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
9
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超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 不适用
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
其中 11,000 万元闲置募集资金用于购买保本理财产品（详见公司于 2018 年 1 月 18 日发布的《关于使
尚未使用的募集资
用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》，公告编号：2018-001，巨潮资讯网
金用途及去向
www.cninfo.com.cn）。其余资金存放于募集资金专户。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
六、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：湖南国科微电子股份有限公司
2018 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 346,278,661.11 527,731,845.02
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,503,680.00
应收账款 161,276,660.08 151,541,928.30
预付款项 14,676,109.68 1,223,897.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 16,215,389.33 11,968,019.12
买入返售金融资产
存货 85,266,264.86 98,904,372.03
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,636,447.21 10,878,551.99
流动资产合计 635,853,212.27 802,248,613.77
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 40,587,876.00 40,587,876.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 18,483,558.03 19,352,715.66
投资性房地产
固定资产 77,627,242.81 78,030,232.70
在建工程 157,694.34 157,694.34
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 96,233,786.70 89,994,990.79
开发支出
商誉
长期待摊费用 12,412,442.71 12,493,295.44
递延所得税资产 13,420,025.64 4,217,011.96
其他非流动资产 60,019,569.42 39,202,303.02
非流动资产合计 318,942,195.65 284,036,119.91
资产总计 954,795,407.92 1,086,284,733.68
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 5,709,729.00 97,953,464.43
预收款项 59,788.21
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,176,935.21 5,987,886.05
应交税费 1,423,604.42 1,202,995.54
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应付利息
应付股利
其他应付款 14,862,620.79 16,958,797.28
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 191,698.50
流动负债合计 28,172,889.42 122,354,630.01
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 3,943,787.60 3,943,787.60
其他非流动负债
非流动负债合计 3,943,787.60 3,943,787.60
负债合计 32,116,677.02 126,298,417.61
所有者权益：
股本 111,764,668.00 111,764,668.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 694,052,216.30 692,781,566.34
减：库存股
其他综合收益 -875,878.54 -442,945.52
专项储备
14
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盈余公积 15,867,932.38 15,867,932.38
一般风险准备
未分配利润 110,198,334.15 148,102,623.58
归属于母公司所有者权益合计 931,007,272.29 968,073,844.78
少数股东权益 -8,328,541.39 -8,087,528.71
所有者权益合计 922,678,730.90 959,986,316.07
负债和所有者权益总计 954,795,407.92 1,086,284,733.68
法定代表人：向平 主管会计工作负责人：龚静 会计机构负责人：杨翠湘
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 334,528,579.61 485,267,527.77
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,503,680.00
应收账款 97,942,374.13 90,772,648.34
预付款项 14,594,951.75 1,057,836.38
应收利息
应收股利
其他应收款 102,653,691.81 55,860,882.41
存货 58,608,666.74 66,889,345.70
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,519,872.39 4,310,416.86
流动资产合计 613,351,816.43 704,158,657.46
非流动资产：
可供出售金融资产 40,587,876.00 35,102,303.02
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 118,483,558.03 119,352,715.66
投资性房地产
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固定资产 73,610,050.07 73,531,233.18
在建工程 157,694.34 157,694.34
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 86,626,778.93 75,889,809.78
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,213,826.63 8,827,892.05
递延所得税资产 7,076,179.27 1,312,667.10
其他非流动资产 37,723,702.42 40,587,876.00
非流动资产合计 373,479,665.69 354,762,191.13
资产总计 986,831,482.12 1,058,920,848.59
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 4,552,821.70 50,487,686.49
预收款项 42,649.00
应付职工薪酬 3,004,144.84 2,806,565.87
应交税费 988,873.82 847,502.70
应付利息
应付股利
其他应付款 17,952,601.63 18,903,225.61
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 26,498,441.99 73,087,629.67
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 3,943,787.60 3,943,787.60
其他非流动负债
非流动负债合计 3,943,787.60 3,943,787.60
负债合计 30,442,229.59 77,031,417.27
所有者权益：
股本 111,764,668.00 111,764,668.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 693,537,387.42 692,781,566.34
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 15,867,932.38 15,867,932.38
未分配利润 135,219,264.73 161,475,264.60
所有者权益合计 956,389,252.53 981,889,431.32
负债和所有者权益总计 986,831,482.12 1,058,920,848.59
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 30,966,596.38 32,648,236.10
其中：营业收入 30,966,596.38 32,648,236.10
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 79,541,826.86 68,333,659.76
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其中：营业成本 22,103,085.10 17,201,795.16
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 414,627.56 311,311.26
销售费用 3,089,713.37 9,958,611.93
管理费用 48,028,420.20 40,216,445.00
财务费用 5,905,980.63 1,340,172.75
资产减值损失 -694,676.34
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-869,157.63 -942,458.31
列）
其中：对联营企业和合营企业
-869,157.63 -942,458.31
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 2,369,000.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -47,075,388.11 -36,627,881.97
加：营业外收入 428,000.00
减：营业外支出 5,025.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -47,075,388.11 -36,204,906.97
减：所得税费用 -9,203,013.68 -8,304,595.11
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -37,872,374.43 -27,900,311.86
（一）持续经营净利润（净亏损以
-37,872,374.43 -27,900,311.86
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 -37,904,289.43 -26,922,736.95
少数股东损益 31,915.00 -977,574.91
六、其他综合收益的税后净额 -682,751.96 -31,594.27
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归属母公司所有者的其他综合收益
-432,933.02 -37,303.50
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-432,933.02 -37,303.50
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -432,933.02 -37,303.50
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-249,818.94 5,709.23
税后净额
七、综合收益总额 -38,555,126.39 -27,931,906.13
归属于母公司所有者的综合收益
-38,337,222.45 -26,960,040.45
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -217,903.94 -971,865.68
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.34 -0.32
（二）稀释每股收益 -0.34 -0.32
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：向平 主管会计工作负责人：龚静 会计机构负责人：杨翠湘
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
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一、营业收入 23,039,619.83 27,148,165.36
减：营业成本 15,758,668.09 14,211,762.62
税金及附加 414,612.56 311,311.26
销售费用 2,587,904.01 9,525,503.56
管理费用 34,114,766.93 28,699,282.65
财务费用 3,683,022.65 1,297,197.79
资产减值损失 -699,622.83
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-869,157.63 -942,458.31
列）
其中：对联营企业和合营企
-869,157.63 -942,458.31
业的投资收益
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
其他收益 2,369,000.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -32,019,512.04 -27,139,728.00
加：营业外收入 428,000.00
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-32,019,512.04 -26,711,728.00
列）
减：所得税费用 -5,763,512.17 -8,266,541.98
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -26,255,999.87 -18,445,186.02
（一）持续经营净利润（净亏损
-26,255,999.87 -18,445,186.02
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
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1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -26,255,999.87 -18,445,186.02
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 20,863,755.77 68,695,608.84
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,755,222.48 5,053,113.70
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收到其他与经营活动有关的现
9,669,200.01 685,742.80
金
经营活动现金流入小计 32,288,178.26 74,434,465.34
购买商品、接受劳务支付的现金 112,040,498.38 89,117,238.35
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
30,669,812.38 25,138,584.87
现金
支付的各项税费 3,509,019.98 2,345,110.81
支付其他与经营活动有关的现
30,691,126.36 29,411,203.01
金
经营活动现金流出小计 176,910,457.10 146,012,137.04
经营活动产生的现金流量净额 -144,622,278.84 -71,577,671.70
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 0.00
购建固定资产、无形资产和其他
43,301,635.03 3,664,184.56
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 43,301,635.03 3,664,184.56
22
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投资活动产生的现金流量净额 -43,301,635.03 -3,664,184.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,757.10
其中：子公司吸收少数股东投资
4,757.10
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 4,757.10
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额 4,757.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的
6,465,972.86 -1,011,937.34
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -181,453,183.91 -76,253,793.60
加：期初现金及现金等价物余额 527,731,845.02 311,447,877.45
六、期末现金及现金等价物余额 346,278,661.11 235,194,083.85
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 15,464,069.06 60,938,317.46
收到的税费返还 1,755,222.48 5,053,113.70
收到其他与经营活动有关的现
8,751,184.74 680,196.11
金
经营活动现金流入小计 25,970,476.28 66,671,627.27
购买商品、接受劳务支付的现金 85,032,190.50 87,108,291.27
支付给职工以及为职工支付的 10,623,876.81 21,395,406.10
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现金
支付的各项税费 2,567,340.16 2,301,699.05
支付其他与经营活动有关的现
59,834,595.74 30,376,186.26
金
经营活动现金流出小计 158,058,003.21 141,181,582.68
经营活动产生的现金流量净额 -132,087,526.93 -74,509,955.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
22,334,443.88 3,458,528.48
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 22,334,443.88 3,458,528.48
投资活动产生的现金流量净额 -22,334,443.88 -3,458,528.48
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
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筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
3,683,022.65 -946,898.67
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -150,738,948.16 -78,915,382.56
加：期初现金及现金等价物余额 485,267,527.77 302,090,676.16
六、期末现金及现金等价物余额 334,528,579.61 223,175,293.60
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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