申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于深圳市建筑科学研究院股份有限公司
2017 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐
被保荐公司简称：建科院
有限责任公司
保荐代表人姓名：陈靖 联系电话：0755-33968160
保荐代表人姓名：康翰震 联系电话：0755-33968160
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 不适用
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
未现场出席，审阅了会议
（2）列席公司董事会次数
的相关资料
未现场出席，审阅了会议
（3）列席公司监事会次数
的相关资料
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表过非同意意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
1
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行
是否 承诺的
公司及股东承诺事项 履行 原因及
承诺 解决措
施
1、发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁
是 不适用
定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺
2、公司、控股股东、全体董事、高级管理人员关于稳定股价
是 不适用
的承诺
2
3、公司、控股股东关于股份回购的承诺 是 不适用
4、公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管
是 不适用
理人员关于依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
5、公司关于本次发行上市后的利润分配政策的承诺 是 不适用
6、公司主要股东关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、公司控股股东关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
8、公司控股股东、实际控制人关于社会保险及住房公积金的
是 不适用
承诺
9、公司及控股股东、实际控制人、全体董事、高级管理人员
是 不适用
关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
10、公司及公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高
是 不适用
级管理人员关于未能履行承诺的约束措施
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司
无
采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于深圳市建筑科学研
究院股份有限公司 2017 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：陈靖
签名： 年 月 日
保荐代表人：康翰震
签名： 年 月 日
保荐机构：申万宏源证券承销保荐有限责任公司（公章）
年 月 日
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