证券代码：300676           证券简称：华大基因            公告编号：2017-002




                      深圳华大基因股份有限公司

                         股票交易异常波动公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、股票交易异常波动的情况介绍

    深圳华大基因股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票交易价
格连续 3 个交易日（2017 年 7 月 19 日、2017 年 7 月 20 日、2017 年 7 月 21 日）
内日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20％，根据《深圳证券交易所交易规则》有
关规定，属于股票交易异常波动的情况。

    二、公司关注并核实的相关情况

    针对公司股票交易异常波动，公司董事会对公司、控股股东及实际控制人就
相关事项进行了核实，现将有关情况说明如下：

    1、公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处；

    2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生
较大影响的未公开重大信息；

    3、公司目前的经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；

    4、经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未
披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项；

    5、经核查，公司控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买
卖公司股票情形；
    6、公司不存在违反公平信息披露的情形。

    三、是否存在应披露而未披露信息的说明

    本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《创业板股票上市规则》
等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协
议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《创业板股票上市规则》等有关规定
应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信
息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

    四、风险提示

    本公司郑重提请投资者注意：投资者应充分了解股票市场风险及本公司《首
次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）中披
露的风险因素，审慎决策、理性投资。

    本公司特别提醒投资者再次关注公司的以下风险因素：

    1.市场竞争加剧的风险

    公司所处的基因组学应用行业属于发展最快的高科技行业之一，随着第二代
测序技术的快速发展，市场环境逐渐成熟，国家政策逐步放开，市场上已涌现出
一大批面向基础研究的基因测序服务提供商和面向终端用户的临床、医疗类的基
因检测服务提供商，基因测序行业，特别是国内成熟产品和服务的竞争变得愈发
激烈。

    在这种激烈的竞争环境下，如果公司不能在服务质量、技术水平、销售模式、
营销网络、人才培养等方面持续提升，将导致公司竞争力减弱，对公司未来业绩
产生不利影响。

    2.行业监管政策变化的风险

    华大基因提供基因检测、诊断服务，其服务产品涉及特定医疗器械的生产和
使用，须接受各级卫生和计划生育委员会、食品药品监督管理局的管理监督。2014
年以来，国家出台了一系列举措，对基于高通量测序技术的基因检测服务行业进
行监管和规范。
    这些政策有利于该行业的有序规范和健康成长，同时也要求公司在生产、经
营、使用医疗器械产品和提供临床检测服务的过程中严格遵守国家相关法律法规，
密切关注监管机构政策的变化，主要包括监督检查、生产经营和执业许可等方面。

    公司如果不能持续满足国家监督管理部门的有关规定和政策要求，则存在被
相关部门处罚的风险，给公司生产经营带来不利影响。

    3.因技术和工艺固有局限导致的产品质量事故风险

    公司在为医疗机构、科研机构、企事业单位等提供基因组学类的诊断和研究
服务时，主要通过基因测序方式对生物样本进行检测，并对测序结果进行分析和
解读，为诊断和研究提供有价值的数据和依据。

    尽管华大基因拥有上百台世界先进的测序仪、质谱仪和大型计算机组成的高
通量测序平台和生物信息分析平台，并建立了完善的质量控制体系，但是由于高
通量测序技术和生物信息学分析手段存在一定局限性，难以达到 100%的准确度。
虽然公司已与保险公司签订合作协议书，并出资为无创产前基因检测的受检者进
行投保，最大限度地降低了相关产品质量事故给公司造成的风险，如果公司因生
产工艺的技术限制导致在诊断或研究服务中提供了错误的结果，给诊断或研究服
务的使用人带来较为严重的后果，公司或将面临承担赔偿责任的风险。

    4.产品质量控制风险

    公司利用基因检测和数据分析，服务于临床诊断、生命科学及医学研究，对
于数据和检测结果的准确性有着很高的准确度要求。

    华大基因已建立起完整的质量控制流程，包括原材料的检测、实验室环境的
监测、各类设备的定期校验、生产关键节点的质控、数据的质控等，通过对生产
环节的严格控制，确保产出结果的准确，并取得了 ISO 9001 认证、ISO 14001
认证、ISO 27001 认证、ISO 17025 认可、OHSAS 18001 认证、ISO 15189 认可、
CAP 美国病理学家协会认可等一系列认证认可。

    随着华大基因在全球范围内的业务规模持续扩大，如果不能对生产交付环节
进行有效管控，或因为关键质量控制岗位人员流失，出现质量问题，将影响公司
的品牌形象，削弱公司的市场竞争力。
    4.新产品研发失败风险

    公司为巩固和提升核心竞争能力，一直重视研究开发新的服务种类，最近三
年的研发费支出分别为 13,063.61 万元、10,176.42 万元和 17,672.41 万元。

    公司在遗传性耳聋、孕前遗传病、无创产前检测、肿瘤等多个诊断服务领域，
以及基础科研领域进行大量研发。由于基因组学应用行业具有技术水平高，发展
变化快的特点，在研发过程中，研发团队、管理水平、技术路线选择都会影响产
品研发的成败。如果公司在投入大量研发经费后，无法研发出具有商业价值，符
合市场需求的产品，将给公司的盈利能力带来不利影响。

    6.核心技术泄密与核心技术人员流失风险

    公司在医学临床应用相关技术及服务、基础科研服务相关技术和产品中拥有
多项核心技术，这些技术来源于公司多年的原始创新和引进消化吸收再创新，是
公司持续盈利能力的保障，也是公司市场竞争力的重要体现。

    虽然公司建立了完善的管理制度，良好的激励机制，具有稳定的技术人员团
队，但如果公司核心技术泄密或核心技术人员大量流失，将给公司的竞争力带来
不利影响。

    7.知识产权纠纷风险

    公司在国内、美洲、欧洲和香港等地长期开展业务，一直以来非常重视遵守
所在国家和地区的关于知识产权方面法律法规，积极申请并取得了生产经营中所
需的商标、专利和计算机软件著作权，并避免因不当使用第三方的商标、专利、
计算机软件著作权而造成侵犯第三方知识产权。截至 2016 年 12 月 31 日，公司
及其全资、控股子公司拥有的已获授权专利共计 173 项、商标 319 项、计算机软
件著作权 331 项。

    由于公司所从事的基因组学应用行业属于新兴的高技术行业，具有技术复杂、
专业性高和知识更新快的特点，而且各个国家、地区及企业之间竞争激烈，不同
国家、地区之间的监管存在一定差异。如果公司在运用相关技术进行生产经营时，
未能充分认识到可能侵犯第三方申请在先知识产权，或其他公司未经授权而擅自
使用或侵犯华大基因的知识产权，上述行为的发生将可能会产生知识产权侵权的
纠纷。

       8.境外经营风险

       公司在香港、欧洲、日本、新加坡和美国有 3 家全资子公司和 8 家控股子公
司，最近三年来自于中国大陆以外的主营业务收入占当期主营业务收入的比例分
别为 41.10%、31.43%和 23.48%。

       在境外开展业务和设立机构需要遵守所在国家和地区的法律法规，尽管公司
长期以来积累了丰富的境外经营经验，但如果业务所在国家和地区的法律法规或
者产业政策发生变化，将可能给公司境外业务的正常开展和持续增长带来不利影
响。

       9.主要原材料价格波动风险

       公司最近三年直接材料费用占主营业务成本的比例分别为 50.47%、54.13%
和 51.93%，其中主要物料支出为测序试剂。

       目 前 华 大 基 因 已 与 主 要 测 序 设 备 供 应 商 Illumina Inc. 和 Life
Technologies （Thermo Fisher Scientific Inc.的下属公司）形成长期合作关
系。华大基因于 2014 年 12 月至 2015 年 1 月间向控股股东收购了临床应用服务
所需测序仪及配套试剂生产资产，具备了一定的测序试剂的生产能力，降低了对
外部原材料供应商的依赖程度。

       由于包括测序试剂在内的原材料占公司主营业务成本比重较高，如果主要原
材料成本大幅上涨，将给公司盈利能力带来不利影响。

       10.租赁瑕疵物业的风险

       截至 2016 年 12 月 31 日，公司及其全资、控股子公司有共计 26 处、总建筑
面积为 36,361.88m2 的租赁房屋的出租方未能提供房屋产权证书，占公司租赁房
屋总面积的 62.38%，对应的具体情况请参见本招股意向书第六节之“五、主要
资产情况”。

       若在租赁合同的有效期内，由于出租房产的产权瑕疵而导致出租方无法继续
出租房产，公司及相关下属子公司的生产经营场地将面临被动搬迁的风险，虽然
公司实际控制人汪建出具了关于租赁房产瑕疵的承诺，保证华大基因不因该等租
赁合同可能存在的瑕疵而遭受任何损失或潜在损失，但仍可能会对公司正常生产
经营造成一定影响。

    11.实际控制人控制的风险

    本次发行前，汪建通过华大控股及华大三生园间接控制公司 42.42%的股份，
为公司实际控制人，本次发行将不影响汪建的实际控制人地位。虽然公司建立了
“三会”议事规则、关联交易管理制度、独立董事制度等旨在保护中小投资者权
益的各项制度，但若汪建通过所控制的股份，而行使表决权对公司的经营决策实
施控制，可能会作出损害公司中小股东利益的经营决策。

    12.无形资产（专利）减值风险

    截至 2016 年 12 月 31 日，公司无形资产账面价值为 17,166.57 万元，主要
为 2013 年 12 月公司从华大研究院和华大控股处购买的 20 项专利权和专利申请
权，账面原值为 20,735.00 万元。

    上述 20 项专利权和专利申请权应用于公司的生育健康类服务，对于公司该
业务的开展发挥了重要作用。如果生育健康领域的基因组学检测技术发生重大变
革，造成上述专利权和专利申请权给公司带来收入和利润的能力大幅下降，上述
专利权和专利申请权的价值将大幅下降，产生资产减值损失，减少公司利润。

    13.应收账款无法回收的风险

    随着公司业务规模的快速扩大，公司应收账款规模相应增长。报告期内各期
末公司应收账款账面价值分别为 32,890.13 万元、48,509.63 万元和 61,228.63
万元，2014 年末、2015 年末和 2016 年末分别较上期末同比增长 46.08%、47.49%
和 26.22%。报告期内各期末应收账款账面价值占当期营业收入的比例分别为
29.06%和 36.79%和 35.77%。

    虽然公司主要客户均为资信状况良好的医院、科研院所和知名制药公司等，
发生坏账的风险较小，但是随着销售规模的进一步扩张，应收账款可能继续增长，
若不能继续保持对应收账款的有效管理，公司存在发生坏账的风险，如果应收账
款快速增长导致流动资金紧张，也可能会对公司的经营发展产生不利影响。
    14.业绩下滑风险

    随着基因组学应用行业不断实现技术突破，市场需求不断增长，行业发展势
头良好，但是也面临着行业监管不确定，高端技术人才缺乏等不利因素。

    最近三年公司的毛利率受各种因素影响，呈现一定程度的波动性，分别为
45.92%、55.55%和 58.44%。

    虽然公司具有较强的研发能力、市场开拓能力和良好的市场地位，但是如果
出现国家监管政策发生巨大不利变化、市场恶性竞争加剧、竞争对手恶意攻击等
不利情形，毛利率水平可能大幅下滑，可能导致公司在证券发行上市当年，出现
营业利润下滑的情形。

    15.所得税税收优惠政策变化风险

    根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定，国家需要重点扶持的高新技
术企业，减按 15%的税率征收企业所得税。根据各地方税务部门的所得税优惠批
准文件，报告期内公司及下属子公司武汉医检、深圳临检、北京吉比爱、北京六
合、华大科技、天津华大、天津医检、武汉生物科技，享受了一定程度的优惠政
策，最近三年公司及下属子公司所享受的所得税税收优惠金额分别为 534.45 万
元、2,861.26 万元和 3,450.45 万元。

    上述税收优惠占公司各期利润总额的比例分别为 7.13%、8.83%和 8.42%。虽
然公司所享受的税收优惠政策具有一定的稳定性和持续性，预计未来调整的可能
性较小，若国家调整上述所得税税收政策，或公司及其子公司未能持续被认定为
符合税收优惠条件，都将对公司未来经营成果造成一定不利影响。

    16.政府补助政策发生变化的风险

    最近三年公司及下属子公司计入当期损益的政府补助金额分别为 1,759.27
万元、2,098.16 万元和 3,441.25 万元，占各期利润总额的比例为 23.49%、6.47%
和 8.40%。如果未来各级政府补贴政策发生变化，导致公司不能继续享受财政补
助，将会在一定程度上影响公司的盈利水平。

    17.净资产收益率下降的风险
    最近三年公司的加权平均净资产收益率分别为 3.32%、9.20%和 10.38%。本
次公开发行新增募集资金为 4.84 亿元，占公司截至 2016 年 12 月 31 日净资产的
比例达到 14.01%。

    募集资金投资项目实施完毕后，固定资产将增加 41,191.57 万元，募投项目
实施前五年每年平均新增折旧 3,942.78 万元，较现有固定资产的年折旧规模均
有较大幅度的增长。募集资金投资项目效益的产生需要经历项目建设、竣工验收、
效益逐步释放等过程，并且项目预期产生的效益存在一定的不确定性。

    公司本次发行完成后，净资产规模将比发行前大幅增加，公司盈利水平能否
保持与净资产同步增长具有不确定性，因此净资产大幅增加可能会导致净资产收
益率较以前年度有所下降。

    18.公司因收入季节性因素导致的经营业绩波动风险

    公司的主营业务收入具有一定的季节性，由于主要客户为科研院校、研究所、
医院，客户通常采用预算管理制度和集中采购制度，一般上半年主要进行预算审
批，下半年进行采购和实施，公司的收入呈现一定季节性特点。公司下半年收入
占比一般高于上半年。2014 年至 2016 年，公司下半年主营业务收入所占全年比
重分别为 59.70%、57.04%和 55.29%。

    由于公司收入具有季节性特点，影响公司经营业绩的稳定性，不排除半年度
经营业绩下滑或者亏损的情况。

    19.汇率波动风险

    公司的主要收入来源于国内。在着重发展国内业务的同时，公司在亚太、欧
非和南北美的业务也呈现良好的发展态势。报告期内公司境外主营业务收入占主
营业务收入的比例分别为 41.10%、31.43%和 23.48%，公司主要受港币、美元和
欧元汇率波动影响，最近三年的汇兑损失分别为 397.26 万元、-217.24 万元和
-1,330.09 万元。

    尽管公司采取多种方式规避上述汇率波动影响，但公司仍将面临着一定的汇
率波动风险。
    20.募集资金投资项目实施风险

    本次募集资金将投资于医学检验解决方案平台升级项目、基因组学研究中心
建设项目和信息系统升级建设项目。

    虽然公司在确定投资项目之前已对项目可行性进行了审慎论证，并制定了详
细的市场拓展计划，在人员、技术、营销、管理等方面已做好了充分准备，但是
本次募集资金投资项目需要一定的建设期和达产期，在项目实施过程中和项目实
际建成后，如果市场环境、技术、相关政策等方面出现重大不利变化，公司销售
渠道、营销网络无法形成有力的支撑，从而导致市场拓展发生较大困难，公司将
存在生产能力扩大和研发能力提升后市场规模增长缓慢、市场拓展不足的风险，
影响公司盈利能力。

    21.诉讼赔偿风险

    2015 年 12 月 28 日，公司子公司香港医学收到香港特别行政区高等法院原
讼法庭 2015 年第 3089 号传讯令状，雅士能基因科技有限公司和香港中文大学向
香港特别行政区高等法院原讼法庭申请对香港医学作为第二被告发布禁制令，要
求香港医学作为第二被告赔偿原告因此所受到的损失或被告方因其不当行为所
获得的利润，并赔偿相关利息及承担原告方的相关讼费，以及其他法庭认为合适
的救济。

    2017 年 3 月 29 日，公司子公司香港医学收到与前述香港高等法院 2015 年
第 3089 号案件相同的原告新提起的 2017 年第 766 号专利诉讼。该案中香港中文
大学和雅士能基因科技有限公司以 2016 年 8 月 26 日获得授权的一项基于欧盟专
利（编号：EP2514842B1）的香港 NIPT 专利被侵权为由，请求香港华大及公司子
公司香港医学立即停止生产销售并赔偿损失。该案件的原告和被告、事由与上述
2015 年第 3089 号案件相同，案情及请求等与上述 2015 年第 3089 号案件类似。

    上述两案件的原告、被告已于 2017 年 6 月 9 日签署了《和解协议》，自愿就
两案件所涉相关争议纠纷进行和解；原被告已于 2017 年 6 月 13 日向香港高等法
院正式提交了撤诉申请材料，法院已批准了原被告双方的撤诉申请，两案件均已
成功撤诉。根据《和解协议》，发行人 2017 年支付原告方的费用低于发行人 2016
年利润总额的 3%，2018 年-2021 年预计每年支付原告方的费用低于发行人 2016
年利润总额的 1%。

    截至招股书签署日，发行人已支付完毕 2017 年应支付费用。




    上述风险为公司主要风险因素，将直接或间接影响本公司的经营业绩，有关
公司风险因素的全部内容详见公司于2017年7月3日在巨潮资讯网披露的《招股说
明书》“第四节风险因素”。

    公司董事会郑重提醒广大投资者：《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司指
定的信息披露媒体，公司所有信息均以指定媒体刊登的信息为准。

    敬请广大投资者理性投资，注意风险。

    特此公告。



                                   深圳华大基因股份有限公司董事会

                                           2017 年 7 月 21 日