华大基因：第一届董事会第二十一次会议决议公告2018-06-02
证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2018-035
深圳华大基因股份有限公司
第一届董事会第二十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、深圳华大基因股份有限公司(以下简称“华大基因”或“公司”)第一届
董事会第二十一次会议于2018年5月28日通过电子邮件、电话等形式送达至全体
董事，通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、内容和方式。
2、本次董事会于2018年6月1日在公司会议室召开，以现场与通讯相结合的
方式进行表决(其中董事王俊、李英睿、王洪涛、金春保、陈鹏辉、徐爱民、蒋
昌建、谢宏、吴育辉以通讯方式参加会议)。
3、本次董事会应参加表决董事12名，实际参加表决董事12名。
4、本次董事会由董事长汪建先生召集和主持，公司监事和高级管理人员列
席了本次董事会。
5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法
律法规和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关
规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于调整董事会成员人数暨修订<公司章程>的议案》
结合公司董事会运作和公司治理实际情况的需要,董事会同意公司董事会成
员人数由12人调减为9人，其中非独立董事人数由8人调减为6人；独立董事人数
由4人调减为3人，同时修改《公司章程》关于董事会成员人数的相应条款。
独立董事对该议案发表了同意的独立意见。具体内容详见同日发布在中国证
监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关
于调整董事会成员人数暨修订<公司章程>的公告》、《独立董事关于第一届董事会
第二十一次会议相关事项的独立意见》、
表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2018 年第二次临时股东大会审议。
2、审议通过《关于修订<独立董事制度>的议案》
公司董事会成员人数拟由12人调减为9人，其中独立董事人数由4人调减为3
人，董事会同意对《独立董事制度》的相关条款进行相应修订。
修订后的《独立董事制度》同日发布在中国证监会指定的创业板信息披露网
站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司 2018 年第二次临时股东大会审议。
本议案表决结果是否有效以议案一《关于调整董事会成员人数暨修订<公司
章程>的议案》是否获审议通过为前提条件，即只有当议案一获审议通过后，本
议案的表决结果方为有效。
3、审议通过《关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案》
公司第一届董事会任期即将届满，根据《公司法》等法律法规及《公司章程》
的规定，公司进行董事会换届选举。经公司已发行股份3%以上的股东与董事会提
名推荐，提名委员会审核，董事会同意推举汪建先生、王俊先生、尹烨先生、孙
英俊先生、王洪涛先生和陈鹏辉先生为公司第二届董事会非独立董事候选人（简
历详见附件）。第二届董事会任期自公司2018年第二次临时股东大会审议通过之
日起三年。
根据相关规定，为确保董事会正常运作，在新一届董事会选举产生前，公司
第一届董事会董事仍按有关法律法规的规定继续履行董事职责，直至新一届董事
会选举产生之日起，方自动卸任。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，具体内容详见同日发布在中
国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
的《独立董事关于第一届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》和《关于
公司董事会换届选举的公告》。
表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2018 年第二次临时股东大会审议，并采用累积投票制
选举。
本议案表决结果是否有效以议案一《关于调整董事会成员人数暨修订<公司
章程>的议案》是否获审议通过为前提条件，即只有当议案一获审议通过后，本
议案的表决结果方为有效。
4、审议通过《关于公司董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案》
公司第一届董事会任期即将届满，根据《公司法》等法律法规及《公司章程》
的规定，公司进行董事会换届选举。经公司董事会提名推荐，提名委员会审核，
董事会同意推举蒋昌建先生、徐爱民先生、吴育辉先生为公司第二届董事会独立
董事候选人（简历详见附件）。第二届董事会任期自公司2018年第二次临时股东
大会审议通过之日起三年。
根据相关规定，为确保董事会的正常运作，在新一届董事会选举产生前，公
司第一届董事会董事仍按有关法律法规的规定继续履行董事职责，直至新一届董
事会选举产生之日起，方自动卸任。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，具体内容详见同日发布在中
国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
的《独立董事关于第一届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》、《独立董
事提名人声明》、《独立董事候选人声明》和《关于公司董事会换届选举的公告》。
表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2018 年第二次临时股东大会审议，并采用累积投票制
选举。独立董事候选人尚需报深圳证券交易所备案审核无异议后，方可提交公司
股东大会审议。
本议案表决结果是否有效以议案一《关于调整董事会成员人数暨修订<公司
章程>的议案》与议案二《关于修订<独立董事制度>的议案》是否获审议通过为
前提条件，即只有当议案一、议案二获审议通过后，本议案的表决结果方为有效。
5、审议通过《关于召开2018年第二次临时股东大会的议案》
公司定于2018年6月19日采取现场投票与网络投票相结合的方式召开2018年
第二次临时股东大会。具体内容详见同日发布在中国证监会指定的创业板信息披
露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开2018年第二次临
时股东大会的通知公告》。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、《第一届董事会第二十一次会议决议》；
2、《独立董事关于第一届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
深圳华大基因股份有限公司董事会
2018年6月2日
附件：第二届董事会董事候选人简历
一、非独立董事候选人简历
汪建，男，1954 年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士、研究员。现任
华大基因董事长，华大控股董事长、总经理。曾任华大研究院院长。
截至本公告披露之日，汪建先生未直接持有公司股份，直接持有公司控股股
东深圳华大基因科技有限公司（以下简称“华大控股”）85.30%的股权，华大控
股直接和间接合计控制公司 38.12%的股份，因此汪建先生通过华大控股控制公
司 38.12%的股份，为公司的实际控制人。汪建先生与其他持有公司 5%以上股份
的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监
会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公司法》、《公司章程》中
规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，不存在被列为失信被执行人的情形。
王俊，男，1976 年出生，中国国籍，无境外居留权。博士、研究员、博士
生导师。现任华大基因董事，深圳碳基投资有限公司董事长，深圳碳云智能科技
有限公司董事长、总经理，深圳碳云控股有限公司执行（常务）董事、总经理，
深圳数字生命研究院院长、理事，广州市碳云智能科技研究院理事。曾任华大科
技董事长，华大研究院院长。
截至本公告披露之日，王俊先生未直接持有公司股份，持有公司控股股东深
圳华大基因科技有限公司 10.5%的股权，持有公司第二大股东深圳前海华大基因
投资企业（有限合伙）53.7932%的合伙份额。深圳华大基因科技有限公司、深圳
前海华大基因投资企业（有限合伙）持有公司股份比例分别为 37.18%、16.72%。
王俊先生与其他持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监
事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和
证券交易所惩戒；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的
情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规
定的情形，不存在被列为失信被执行人的情形。
尹烨，男，1979 年出生，中国国籍，无境外居留权。工程硕士，现任华大
基因董事、总经理，华大科技董事。曾任华大控股首席运营官，华大医学（现已
与华大科技合并为华大基因）总经理。
截至本公告披露之日，尹烨先生未直接持有公司股份，持有公司第二大股东
深圳前海华大基因投资企业（有限合伙）0.9614%的合伙份额，深圳前海华大基
因投资企业（有限合伙）持有公司股份比例为 16.72%。尹烨先生与其他持有公
司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存
在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存
在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，不存在被列
为失信被执行人的情形。
孙英俊，男，1971 年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士，经济师、金
融理财师。现任华大基因董事，华大控股首席财务官。
截至本公告披露之日，孙英俊先生未直接持有公司股份，持有公司第二大股
东深圳前海华大基因投资企业（有限合伙）0.4507%的合伙份额，深圳前海华大
基因投资企业（有限合伙）持有公司股份比例为 16.72%。孙英俊先生与其他持
有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员
不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，不存在
被列为失信被执行人的情形。
王洪涛，男，1974 年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士。现任高林资
本管理有限公司创始合伙人、董事长，北京高林投资有限公司执行董事、总经理，
北京宅急送快运股份有限公司董事长兼 CEO。历任泰康资产管理有限责任公司股
权投资负责人、董事总经理，中信基金投委会委员、基金经理，光大控股创业投
资（深圳）有限公司资产管理部总经理，招商证券研发中心产品经理，平安保险
资产管理中心投资经理。
截至本公告披露之日，王洪涛先生未直接持有公司股份。王洪涛先生与其他
持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人
员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩
戒；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，不
存在被列为失信被执行人的情形。
陈鹏辉，男，1972 年出生，美国国籍。硕士。现任华大基因董事，博远资
本创始合伙人。曾任美国圣地亚哥生物技术公司 Ligand Pharmaceuticals 研究
员，中信资本控股有限公司投资副总裁，尚华医药集团首席运营官、首席财务官、
总裁，中国光大控股有限公司医疗基金负责人、董事总经理，红杉资本中国基金
合伙人。
截至本公告披露之日，陈鹏辉先生未直接持有公司股份，与持有公司 5%以
上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关
系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公司
法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，不存在被列为失信被
执行人的情形。
二、独立董事候选人简历
蒋昌建，男，1965 年出生，中国国籍，无境外居留权。博士，副教授。现
任华大基因独立董事，复旦大学国际关系与公共事务学院副教授，苏州易德龙科
技股份有限公司独立董事，三湘印象股份有限公司独立董事。曾任安徽师范大学
附属中学教师。
截至本公告披露之日，蒋昌建先生未直接或间接持有公司股份，与持有公司
5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关
联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公
司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，不存在被列为失信
被执行人的情形。
徐爱民，男，1967 年出生，中国国籍，有境外居留权。博士，教授。现任
华大基因独立董事，中山大学达安基因股份有限公司独立董事，香港大学内科学
系、药理及药剂学系终身教授。同时兼任香港大学生物医药技术国家重点实验室
主任，香港大学抗体及免疫检测服务中心主任。
截至本公告披露之日，徐爱民先生未直接或间接持有公司股份，与持有公司
5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关
联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公
司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，不存在被列为失信
被执行人的情形。
吴育辉，男，1978 年出生。中国国籍，无境外居留权。博士，教授，博士
生导师。现任华大基因独立董事，厦门大学管理学院财务学系副主任（主持工作），
福耀玻璃工业集团股份有限公司独立董事，深圳顺络电子股份有限公司独立董
事，合力泰科技股份有限公司独立董事。
截至本公告披露之日，吴育辉先生未直接或间接持有公司股份，与持有公司
5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关
联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公
司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，不存在被列为失信
被执行人的情形。
