国信证券股份有限公司关于中科院成都信息技术股份有限公司

                            2017年培训情况报告

    中科院成都信息技术股份有限公司（以下简称“中科信息”或“公司”）首次公
开发行股票并于2017年7月28日在创业板挂牌交易。国信证券股份有限公司（以
下简称“保荐机构”或“国信证券”）作为其保荐机构，指定谭杰伦、杜畅担任保荐
代表人，持续督导的期间为2017年7月28日至2020年12月31日。

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》等有关规定，国信证券保荐代表人谭杰伦及持续督导项目组人员于
2017年9月7日对中科信息董事、监事、高级管理人员、董事会办公室人员及其
他人员等相关人员进行了一次培训，现将相关情况报告如下：

       一、培训基本情况

       1、培训时间：2017年9月7日

    2、培训地点：成都市武侯区新南路103号祥宇宾馆二楼祥庆厅

    3、参加培训人员：董事、监事、高级管理人员、董事会办公室人员及其他
人员

       4、培训主题：创业板上市公司规范运作

       二、培训主要内容：

       主要内容包括：公司治理结构、董事、监事和高级人员管理、控股股东和实
际控制人行为规范、公平信息披露、募集资金管理、内部控制、投资者关系管理、
社会责任和监管措施及处分等方面的内容。

       公司治理结构方面介绍了证监会、深圳证券交易所的相关法律法规和治理结
构独立性的五分开：人员独立、资产独立、财务独立、业务独立、机构独立。

    董事、监事和高级人员管理方面主要介绍了董事、监事和高级人员的任职资
格、行为规范和股份管理等内容。

    控股股东和实际控制人行为规范方面，介绍了控股股东、实际控制人不得利
用其控制权从事有损于上市公司和中小股东合法权益的行为；不得内幕交易、市
场操纵；买卖公司股份的信息披露及敏感期等。

    上市公司及相关信息披露义务人（包括其董事、监事、高级管理人员及其他


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代表上市公司的人员）发布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披露，以
使所有投资者均可以同时获悉同样的信息；不得私下提前向特定对象单独披露、
透露或泄露。
    建立募集资金管理制度，签订关于募集资金的三方监管协议，严格按照《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定规范募集资金用途，会计部
门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资
金项目的投入情况等。
    完善内部控制制度，内部控制涵盖所有营运环节，明确各部门、岗位目标、
职责、权限；部门、岗位间的制衡和监督机制，设立内审部门；建立风险评估体
系；制定公司内部信息和外部信息的管理政策；印章使用管理、票据领用、预算、
资产、担保、资金借贷、职务授权及代理人制度、信息披露管理、信息系统安全
管理制度；加强关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露活动
的控制，建立相应控制政策和程序。
    投资者关系管理方面，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完
整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
    社会责任方面，公司应当在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护
债权人和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、
社区建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。
    上市公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及董事会秘书
的监管措施和违规处分。
    三、本次培训的效果

    现场培训期间，接受培训人员认真配合保荐机构的培训工作，并积极进行交
流沟通，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，参会人员对创业板上市公
司公司治理、内部控制、信息披露、募集资金管理及相关人员行为规范等有了进
一步的理解和认识，培训取得了良好的效果。




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    【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于中科院成都信息技术股份有
限公司 2017 年培训情况报告》之签字盖章页】




    保荐代表人：
                          谭杰伦                 杜   畅




                                                 国信证券股份有限公司
                                                           年   月   日




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