证券代码：300678                        证券简称：中科信息


              中科院成都信息技术股份有限公司
                  独立董事2017年度述职报告
                           （黄泽永）

各位董事：

    本人作为中科院成都信息技术股份有限公司(以下简称“中科信息”

或“公司”)的独立董事（同时任公司薪酬与考核委员会主任委员、提

名委员会主任委员、审计委员会委员）, 我严格按照《公司法》《关于

在上市公司建立独立董事的指导意见》《深圳证券交易所创业板股票上

市规则》《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》等法律法规、规

范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，在工作

中认真行权、依法履职，客观、公正、审慎地对公司重大事项发表自己

的观点，监督公司规范化运作，切实维护了公司和全体股东尤其是中小

股东的合法权益，充分发挥了独立董事的作用。现将2017年度主要工作

情况报告如下：

    一、独立董事基本情况

    黄泽永，1948年出生，无境外永久居留权，大学学历，研究员，享

受国务院特殊贡献津贴。历任中国科学院光电技术研究所研究室副主任、

科技处副处长、所长助理、副所长，中国科学院成都分院副院长等职

（2010年4月退休）。2016年5月至今，任中科院成都信息技术股份有限

公司独立董事。

    二、年度会议出席情况



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    公司在2017年度内共召开了２次股东大会、６次董事会议，３次审

计委员会会议，１次薪酬委员会会议。本人均亲自出席或列席，没有缺

席或连续两次未亲自出席会议的情况。报告期内本人对提交董事会、股

东大会、审计委员会、薪酬委员会的议案和相关材料均认真审议，并与

公司经营管理层保持沟通，独立发表意见并以谨慎的态度行使表决权，

同时提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。本

人认为公司董事会在2017年度召集召开的所有会议符合法定程序，重大

事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对董事会各项议案均投了赞

成票，无提出异议的事项,也没有反对、弃权的情况。

    三、日常工作情况

    报告期内，本人定期听取公司有关人员的汇报，加强了对公司的实

地考察，及时了解公司动态以及经营管理总体情况，为公司的长远发展

和科学管理出谋划策，为董事会的决策提供参考意见。谨慎、认真、勤

勉地行使广大股东所赋予的权利，维护公司整体利益。认真贯彻执行公

司制定的《独立董事工作制度》，独立履行职责，不受公司大股东、实

际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，切实维护

了中小股东的合法权益不受损害。

    四、发表独立意见情况

    本人在2017年度按照公司《独立董事工作制度》等相关要求，认真、

勤勉、谨慎地履行职责，出席了公司全部董事会会议和公司股东大会，

并根据相关规定发表了独立意见，具体如下：

   （一）2017年 2月 18日 公司第二届董事会第五次会议中，本人对审
                                 2 / 15
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议的《关于与中钞科信和瑞拓科技发生关联交易的议案》发表独立意见

如下：

    公司与关联方“深圳市中钞科信金融科技有限公司”和“成都瑞拓

科技股份有限公司”之间发生软件开发（技术服务）的关联交易不存在

损害公司及中小股东利益的情形，该关联交易遵循了平等、自愿、等价

的原则，有关协议所确定的条款是公允的、合理的，不存在损害公司及

中小股东利益的情况，也不存在通过关联交易操纵公司利润的情形。本

人认可公司与关联方发生的关联交易。

    （二）2017 年 4 月 13 日公司第二届董事会第七次会议中，本人对

审议的《关于高级管理人员 2016 年度经营业绩考核结果与奖惩的议案》

发表独立意见如下：

    公司高级管理人员在 2016 年度勤勉务实，遵纪守法，经营业绩良

好,为公司发展做出了突出贡献，确保了股东利益的实现、国有资产的

保值增值和企业价值的最大化。公司董事会对高级管理人员的考核严谨

公正，相关高级管理人员的薪酬分配系数确定合理。本人认可公司《关

于高级管理人员 2016 年度经营业绩考核结果与奖惩的议案》。

   （三）2017年 4月 13日 公司第二届董事会第七次会议中，本人对审

议的《关于续聘2017年度财务审计机构的议案》发表独立意见如下：

    公司原聘任的财务审计机构信永中和会计师事务所专业能力突出，

资信状况良好，审计工作效率与质量达到了预期要求。为保持审计工作

的连续性，本人认可公司继续聘任信永中和会计师事务所为公司2017年
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度的财务审计机构，并提交股东大会审议批准。

    五、对公司进行现场调查的情况

    本人在2017年度对公司进行了多次现场考察，重点对公司的经营状

况、财务状况、内部控制等制度建设及执行情况、股东大会决议、董事

会决议执行情况、募集资金使用及存放情况等方面进行了检查。同时，

通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持

密切联系，及时关注公司网站、证券市场及传媒网络对公司的相关报道，

关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进

展情况，并积极对公司科学决策和风险防范提出建议。

    六、保护投资者权益方面所做的其他工作

    持续关注公司的信息披露工作，对公司的定期报告及其他事项认真

审核，提出客观、公正的意见和建议，督促公司严格按照《深圳证券交

易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

指引》等相关规范性文件和公司《信息披露管理办法》的有关规定操作，

保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。

    七、培训和学习情况

    本人在2017年度积极参加由深圳证券交易所、四川省证监局和公司

组织的相关培训，加强了保护社会公众股东权益的思想意识，对独立董

事职责有了更加明确的认识，深化了对规范公司法人治理结构和保护股

东权益等相关法律、法规的认识和理解，不断提高自身履职能力，在维

护股东权益、推进公司规范运作方面发挥了应有的作用。

    八、其他工作情况
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              中科院成都信息技术股份有限公司
                  独立董事2017年度述职报告
                          （赖肇庆）

各位董事：

    本人作为中科院成都信息技术股份有限公司(以下简称“中科信息”

或“公司”)的独立董事（同时任公司薪酬与考核委员会委员、提名委

员会委员）, 我严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事的

指导意见》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所

创业板上市规范运作指引》等法律法规、规范性文件和公司《章程》《独

立董事工作制度》等规定和要求，在工作中认真行权、依法履职，客观、

公正、审慎地对公司重大事项发表自己的观点，监督公司规范化运作，

切实维护了公司和全体股东的合法权益，充分发挥了独立董事的作用。

现将2017年度主要工作情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    赖肇庆，1945年出生，无境外永久居留权，中国科学院研究生院硕

士研究生毕业，享受政府特殊津贴。历任中国科学院成都计算机应用研

究所研究员、科技处处长（1996年离职），四川大学计算机学院教授，

聚友网络公司总工程师，成都信息港公司副总经理，成都软件产业发展

中心任首席专家，成都电子商务协会秘书长，惠州经济职业技术学院就

业办主任、惠州经济职业技术学院创业文化学院院长等职。2016年5月

至今，任中科院成都信息技术股份有限公司独立董事。
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    二、年度会议出席情况

    公司在2017年度内共召开了２次股东大会、６次董事会议，１次薪

酬委员会会议。本人均亲自出席或列席，没有缺席情况。报告期内本人

对提交董事会、股东大会、薪酬委员会的议案和相关材料均认真审议，

并与公司经营管理层保持沟通，独立发表意见并以严谨的态度行使表决

权，同时提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。

本人认为公司董事会在2017年度召集召开的所有会议符合法定程序，重

大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对董事会各项议案均投了

赞成票，无提出异议的事项,也没有反对、弃权的情况。

    三、日常工作情况

    报告期内，本人定期听取公司有关人员的汇报，加强了对公司的实

地考察，及时了解公司动态以及经营管理总体情况，为公司的长远发展

和科学管理出谋划策，为董事会的决策提供参考意见。谨慎、认真、勤

勉地行使广大股东所赋予的权利，维护公司整体利益。认真贯彻执行公

司制定的《独立董事工作制度》，独立履行职责，不受公司大股东、实

际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，切实维护

了中小股东的合法权益不受损害。

    四、发表独立意见情况

    本人在2017年度按照公司《独立董事工作制度》等相关要求，认真、

勤勉、谨慎地履行职责，出席了公司全部董事会会议和公司股东大会，

并根据相关规定发表了独立意见，具体如下：

     （一） 2017年 2月 18日 公司第二届董事会第五次会议中，本人
                                 7 / 15
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对审议的《关于与中钞科信和瑞拓科技发生关联交易的议案》发表独立

意见如下：

    公司与关联方“深圳市中钞科信金融科技有限公司”和“成都瑞拓

科技股份有限公司”之间发生软件开发（技术服务）的关联交易不存在

损害公司及中小股东利益的情形，该关联交易遵循了平等、自愿、等价

的原则，有关协议所确定的条款是公允的、合理的，不存在损害公司及

中小股东利益的情况，也不存在通过关联交易操纵公司利润的情形。本

人认可公司与关联方发生的关联交易。

    （二）2017 年 4 月 13 日公司第二届董事会第七次会议中，本人对

审议的《关于高级管理人员 2016 年度经营业绩考核结果与奖惩的议案》

发表独立意见如下：

    公司高级管理人员在 2016 年度勤勉务实，遵纪守法，经营业绩良

好,为公司发展做出了突出贡献，确保了股东利益的实现、国有资产的

保值增值和企业价值的最大化。公司董事会对高级管理人员的考核严谨

公正，相关高级管理人员的薪酬分配系数确定合理。本人认可公司《关

于高级管理人员 2016 年度经营业绩考核结果与奖惩的议案》。

   （三） 2017年 4月 13日 公司第二届董事会第七次会议中，本人对

审议的 《关于续聘2017年度财务审计机构的议案 》 发表独立意见如

下：

       公司原聘任的财务审计机构信永中和会计师事务所专业能力突

出，资信状况良好，审计工作效率与质量达到了预期要求。为保持审计

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工作的连续性，本人认可公司继续聘任信永中和会计师事务所为公司

2017年度的财务审计机构，并提交股东大会审议批准。

    五、对公司进行现场调查的情况

    本人在2017年度对公司进行了多次现场考察，重点对公司的经营状

况、技术创新及产品开发情况、财务状况、内部控制等制度建设及执行

情况、股东大会决议、董事会决议执行情况、募集资金使用及存放情况

等方面进行了检查。同时，通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管

理人员及相关工作人员保持密切联系，及时关注公司网站、证券市场及

传媒网络对公司的相关报道，关注外部环境及市场变化对公司的影响，

及时获悉公司各重大事项的进展情况，并积极对公司科学决策和风险防

范提出建议。

    六、保护投资者权益方面所做的其他工作

    持续关注公司的信息披露工作，对公司的定期报告及其他事项认真

审核，提出客观、公正的意见和建议，督促公司严格按照《深圳证券交

易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

指引》等相关规范性文件和公司《信息披露管理办法》的有关规定操作，

保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。

    七、培训和学习情况

     本人在2017年度积极参加由深圳证券交易所、四川省证监局和公

司组织的相关培训，加强了保护社会公众股东权益的思想意识 ，对独

立董事职责有了更加明确的认识 ，深化了对规范公司法人治理结构和

保护股东权益等相关法律、法规的认识和理解 ，不断提高自身履职能
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               中科院成都信息技术股份有限公司
                  独立董事2017年度述职报告
                           （周 玮）

各位董事：

    本人作为中科院成都信息技术股份有限公司(以下简称“中科信息”

或“公司”)的独立董事（同时任公司审计委员会主任委员）, 我严格

按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》《深圳证

券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市规范运作

指引》等法律法规、规范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》

等规定和要求，在工作中认真行权、依法履职，客观、公正、审慎地对

公司重大事项发表自己的观点，监督公司规范化运作，切实维护了公司

和全体股东尤其是中小股东的合法权益，充分发挥了独立董事的作用。

现将2017年度主要工作情况报告如下：

    一、独立董事基本情况

    周玮，1980年出生，无境外永久居留权，西南财经大学博士研究生

毕业，会计学副研究员。现任西南财经大学金融学院专业教师，四川大

西洋焊接材料股份有限公司和成都卫士通信息产业股份有限公司独立

董事，2016年8月至今，任中科院成都信息技术股份有限公司独立董事。

    二、年度会议出席情况

    公司在2017年度内共召开了２次股东大会、６次董事会议，３次审

计委员会会议。本人均亲自出席或列席，没有缺席或连续两次未亲自出
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席会议的情况。报告期内本人对提交董事会、股东大会、审计委员会的

议案和相关材料均认真审议，并与公司经营管理层保持沟通，独立发表

意见并以谨慎的态度行使表决权，同时提出合理化建议，为公司董事会

做出科学决策起到了积极作用。本人认为公司董事会在2017年度召集召

开的所有会议符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，合法有

效，故对董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项,也没有反

对、弃权的情况。

    三、日常工作情况

    报告期内，本人定期听取公司有关人员的汇报，加强了对公司的实

地考察，及时了解公司动态以及经营管理总体情况，为公司的长远发展

和科学管理出谋划策，为董事会的决策提供参考意见。谨慎、认真、勤

勉地行使广大股东所赋予的权利，维护公司整体利益。认真贯彻执行公

司制定的《独立董事工作制度》，独立履行职责，不受公司大股东、实

际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，切实维护

了中小股东的合法权益不受损害。

    四、发表独立意见情况

    本人在2017年度按照公司《独立董事工作制度》等相关要求，认真、

勤勉、谨慎地履行职责，出席了公司全部董事会会议和公司股东大会，

并根据相关规定发表了独立意见，具体如下：

   （一）2017年 2月 18日 公司第二届董事会第五次会议中，本人对审

议的《关于与中钞科信和瑞拓科技发生关联交易的议案》发表独立意见

如下：
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    公司与关联方“深圳市中钞科信金融科技有限公司”和“成都瑞拓

科技股份有限公司”之间发生软件开发（技术服务）的关联交易不存在

损害公司及中小股东利益的情形，该关联交易遵循了平等、自愿、等价

的原则，有关协议所确定的条款是公允的、合理的，不存在损害公司及

中小股东利益的情况，也不存在通过关联交易操纵公司利润的情形。本

人认可公司与关联方发生的关联交易。

    （二）2017 年 4 月 13 日公司第二届董事会第七次会议中，本人对

审议的《关于高级管理人员 2016 年度经营业绩考核结果与奖惩的议案》

发表独立意见如下：

    公司高级管理人员在 2016 年度勤勉务实，遵纪守法，经营业绩良

好,为公司发展做出了突出贡献，确保了股东利益的实现、国有资产的

保值增值和企业价值的最大化。公司董事会对高级管理人员的考核严谨

公正，相关高级管理人员的薪酬分配系数确定合理。本人认可公司《关

于高级管理人员 2016 年度经营业绩考核结果与奖惩的议案》。

   （三）2017年 4月 13日 公司第二届董事会第七次会议中，本人对审

议的《关于续聘2017年度财务审计机构的议案》发表独立意见如下：

    公司原聘任的财务审计机构信永中和会计师事务所专业能力突出，

资信状况良好，审计工作效率与质量达到了预期要求。为保持审计工作

的连续性，本人认可公司继续聘任信永中和会计师事务所为公司2017年

度的财务审计机构，并提交股东大会审议批准。

    五、对公司进行现场调查的情况

                               13 / 15
      证券代码：300678                         证券简称：中科信息


    本人在2017年度对公司进行了多次现场考察，重点对公司的经营状

况、财务状况、内部控制等制度建设及执行情况、股东大会决议、董事

会决议执行情况、募集资金使用及存放情况等方面进行了检查。同时，

通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持

密切联系，及时关注公司网站、证券市场及传媒网络对公司的相关报道，

关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进

展情况，并积极对公司科学决策和风险防范提出建议。

    六、保护投资者权益方面所做的其他工作

    持续关注公司的信息披露工作，对公司的定期报告及其他事项认真

审核，提出客观、公正的意见和建议，督促公司严格按照《深圳证券交

易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

指引》等相关规范性文件和公司《信息披露管理办法》的有关规定操作，

保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。

    七、培训和学习情况

    本人在2017年度积极参加由深圳证券交易所、四川省证监局和公司

组织的相关培训，加强了保护社会公众股东权益的思想意识，对独立董

事职责有了更加明确的认识，深化了对规范公司法人治理结构和保护股

东权益等相关法律、法规的认识和理解，不断提高自身履职能力，在维

护股东权益、推进公司规范运作方面发挥了应有的作用。

    八、其他工作情况

   （一）本报告期内未发生独立董事提议召开董事会情况；

   （二）本报告期内未发生独立董事提议解聘会计师事务所情况；
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