厦门艾德生物医药科技股份有限公司                                      内幕信息知情人登记管理制度



                         厦门艾德生物医药科技股份有限公司

                              内幕信息知情人登记管理制度



                                         第一章   总则


     第一条     为规范厦门艾德生物医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管

理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中

华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于上市公司建立内幕信

息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规和《厦门艾德生物医药科技股份有限公司

章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。

     第二条     公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人备案名单和信息的

真实、准确、及时和完整。公司董事长为主要责任人。

     第三条     董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档事宜，证券事务部负责公司

内幕信息的日常管理工作。公司监事会负责对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行

监督。

     第四条     公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、控股子公司、公司能够对其实

施重大影响的参股公司及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做

好内幕信息知情人的登记、报备工作。内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露

前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内

幕交易或配合他人操纵公司证券价格。

     第五条     公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人明确自身的

权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易及其他证

券违法违规行为。


                            第二章   内幕信息及内幕信息知情人的范围



                                              1
厦门艾德生物医药科技股份有限公司                                内幕信息知情人登记管理制度


     第六条     本制度所指的内幕信息，是指为内幕人员所知悉的涉及上市公司的经营、财务

或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。（尚未公开是指公司尚

未在中国证监会指定的公司信息披露媒体或网站上公开披露）

     第七条     本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

     （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

     （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

     （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

     （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

     （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

     （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

     （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；

     （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的

情况发生较大变化；

     （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

     （十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

     （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪

被司法机关采取强制措施；

     （十二）公司分配股利或者增资的计划；

     （十三）公司股权结构的重大变化；

     （十四）公司债务担保的重大变更；

     （十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

     （十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

     （十七）上市公司收购的有关方案；

     （十八）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；

     （十九）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

     （二十）主要或者全部业务陷入停顿；


                                          2
厦门艾德生物医药科技股份有限公司                                       内幕信息知情人登记管理制度


     （二十一）对外提供重大担保；

     （二十二）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影

响的额外收益；

     （二十三）变更会计政策、会计估计；

     （二十四）回购股份、利润分配、资本公积金转增股本或增资计划；

     （二十五）公司尚未披露的季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告或业绩快报、

业绩预告；

     （二十六）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。

     第八条     本制度所指内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或间接获取内幕

信息的单位或个人。

     第九条     内幕信息知情人的范围包括但不限于：

     （一）公司的董事、监事、高级管理人员；

     （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；

     （三）公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

     （四）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；

     （五）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

     （六）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其

他人员；

     （七）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有

关人员；

     （八）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他内幕信息知情人员。


                                   第三章   内幕信息知情人的登记备案


     第十条     在内幕信息依法公开披露前，公司应填写公司内幕信息知情人档案（见附件 1），

及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等各环节

所有内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。并

                                                  3
厦门艾德生物医药科技股份有限公司                                内幕信息知情人登记管理制度


在向深圳证券交易所报送相关信息披露文件的同时报备前述内幕信息知情人档案。

     第十一条     公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事

项，还应当制作重大事项进程备忘录（见附件 2），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关

键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关

人员在备忘录上签名确认。

     第十二条     公司发生下列情形之一的，应当在向深圳证券交易所报送相关信息披露文件

的同时，报备相关公司内幕信息知情人档案，包括但不限于：

     （一）获悉公司被收购；

     （二）公司董事会审议通过重大资产重组预案或者方案；

     （三）公司董事会审议通过证券发行预案；

     （四）公司董事会审议通过合并、分立草案；

     （五）公司董事会审议通过股份回购预案；

     （六）公司拟披露年度报告、半年度报告；

     （七）公司董事会审议通过高送转的利润分配、资本公积金转增股本预案（“高送转”是

指：每十股获送的红股和资本公积金转增的合计股数达到十股以上）；

     （八）公司董事会审议通过股权激励草案、员工持股计划草案；

     （九）公司发生重大投资、重大对外合作、或者签署日常经营重大合同等可能对公司股

票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；

     （十）公司披露重大事项前，公司股票已经发生了交易异常的情况；

     （十一）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。

     第十三条     内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名，职

务，身份证号或股东代码，工作单位，知悉的内幕信息的时间、地点、方式以及内幕信息内

容、所处阶段、公开时间等。

     第十四条     公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司的主要负责人应当积极配

合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕

信息知情人的变更情况。


                                          4
厦门艾德生物医药科技股份有限公司                                    内幕信息知情人登记管理制度


     第十五条     公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构等内幕信息

知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发

生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

     第十六条     公司应加强对内幕信息报送和使用的管理。对于无法律依据的外部单位年度

统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送

的外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在案备查。公司应将报送的相关信息作为内幕

信息，并书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。

     第十七条       内幕信息知情人登记备案的程序

     （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负责人）应在第

一时间告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据

各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；

     （二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人员登记备

案表》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人员登记备案表》所填写的内容

真实性、准确性；

     （三）内幕信息核实无误后，按照相关规定需要向深圳证券交易所报备的，按规定进行

报备。

     第十八条     公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记

录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所可查

询内幕信息知情人档案。


                              第四章   内幕信息保密管理及责任追究


     第十九条     公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依法

披露之前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得在公司局域网或网站以任何形

式进行传播和粘贴，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的

股票及其衍生品，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。

     第二十条     公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，

                                              5
厦门艾德生物医药科技股份有限公司                                    内幕信息知情人登记管理制度


在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，不得在公司内部非业务相关部

门或个人之间以任何形式进行传播。

     第二十一条      公司定期报告披露前，财务工作人员和知情人员不得将公司财务报表及有

关数据向外界泄露和报送，在正式公告之前，不得在公司内部相关部门或个人、以及公司内

部网站上以任何形式进行传播。

     第二十二条       公司内幕信息披露前，公司大股东、实际控制人不得滥用其股东权利或支

配地位要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。

     第二十三条       对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的知情人，公司董事会将视情节轻重

以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚。涉嫌违法犯罪的，公司将依法移交

相关国家机关，追究其法律责任。


                                       第五章   附则


     第二十四条      本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》

执行。若本制度的规定与相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》有抵触，以法律、法

规、规范性文件和《公司章程》的规定为准。

     第二十五条      本制度由公司董事会负责解释。

     第二十六条      本制度经公司董事会审议通过后生效，修订亦同。




                                                       厦门艾德生物医药科技股份有限公司

                                                                             2017 年 9 月




                                           6
厦门艾德生物医药科技股份有限公司                                                                                  内幕信息知情人登记管理制度


附件 1：

                                               上市公司内幕信息知情人档案格式

公司简称：                                                                                        公司代码：

内幕信息事项（注 1）：

           内幕信息知                    知悉内幕   知悉内幕    知悉内幕                               内幕信息
序号                        身份证号码                                           内幕信息内容                         登记时间       登记人
           情人姓名                      信息时间   信息地点    信息方式                               所处阶段

                                                               注2         注3                     注 4                              注5




                                                                                          法定代表人签名：

                                                                                          公司盖章：

注：
1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。

                                                                7
厦门艾德生物医药科技股份有限公司                                                                         内幕信息知情人登记管理制度


附件 2：

                                                 重大资产重组交易进程备忘录

公司简称：                                                                                  公司代码：

重大资产重组事项简述：

    交易阶段              时间        地点        筹划决策方式   参与机构和人员   商议和决议内容                   签名




注：重大资产重组事项涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。

                                                                                   法定代表人签名：

                                                                                   公司盖章：




                                                                 8