中山联合光电科技股份有限公司
2017 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
索引 页码
鉴证报告
2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告 1-6
信永中和会计师事务所 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 联系电话: +86(010)6554 2288
8号富华大厦A座9层 telephone: +86(010)6554 2288
9/F, Block A, Fu Hua Mansion ,
ShineWing N o. 8, Chao yang men Bei dajie ,
D o n g c h e n g D i s t r i c t , B e i j i n g , 传真: +86(010)6554 7190
certified public accountants 100027, P.R.C hina facsimile: +86(010)6554 7190
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2018SZA20212
中山联合光电科技股份有限公司全体股东：
我们对后附的中山联合光电科技股份有限公司(以下简称联合光电公司)2017 年度募
集资金存放与使用情况专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行
了鉴证工作。
联合光电公司管理层的责任是按照深圳证券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作
指引》及相关格式指引的规定编制募集资金年度存放与使用情况专项报告。这种责任包括
设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募
集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而
导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情
况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否
不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新
计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的
鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，联合光电公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证
券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在所有重
大方面如实反映了联合光电公司 2017 年度募集资金的实际存放与使用情况。
本鉴证报告仅供联合光电公司 2017 年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同
意，不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国 北京 二○一八年四月十六日
中山联合光电科技股份有限公司关于募集资金 2017 年度使用情况的专项报告
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
中山联合光电科技股份有限公司
2017年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准中山联合光电科技股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2017]1304号）核准，中山联合光电科技股份有限公司（以下简
称“本公司”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）2,140.00万股，每股面值人
民币1.00元，发行价格为每股人民币15.96元，共募集资金合计341,544,000.00元。根据
本公司与主承销商、保荐人安信证券股份有限公司签订的承销协议及保荐协议，公司支付
安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 承 销 及 保 荐 费 用 含 税 人 民 币 35,479,590.72 元 （ 不 含 税 金 额
33,471,312.00元）；公司募集资金扣除应支付的承销及保荐费用后的余额306,064,409.28
元已于2017年8月8日存入公司在兴业银行股份有限公司中山分行支行（银行账号：
396000100100439099），此外公司尚未扣除的其他相关发行费用为9,672,688.00元。上述
募集资金扣除承销及保荐费用以及公司累计发生的其他相关发行费用后，募集资金净额人
民币298,400,000.00元，其中增加股本为人民币21,400,000.00元，增加资本公积为人民
币277,000,000.00元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年8月8日对发行
人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了“XYZH/2017SZA20594号”《 中山联合
光电科技股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》。
（二） 募集资金以前年度使用金额
募集资金于 2017 年 8 月 8 日存入公司账户，不存在以前年度使用情况。
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
公司本年度使用募集资金 290,930,000.00 元，其中用于募集资金投资项目（以下
简称“募投项目”）930,000.00 元，使用闲置募集资金购买理财产品 290,000,000.00 元。
截止 2017 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金 290,930,000.00 元，累计收到银行
存款利息扣除手续费等的净额为 1,476,879.91 元，募集资金余额为 8,946,879.91 元。
1
中山联合光电科技股份有限公司关于募集资金 2017 年度使用情况的专项报告
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的合法权益，
本公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》和深圳证
券交易所的有关规定要求制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。
根据《募集资金管理制度》规定，本公司在渤海银行股份有限公司中山分行、兴业银
行股份有限公司中山分行设立了募集资金专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，
不用作其他用途。
根据深圳证券交易所有关规定，2017 年 8 月本公司及保荐机构安信证券股份有限公
司已分别与渤海银行股份有限公司中山分行、兴业银行股份有限公司中山签署了《募集资
金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
三方监管协议得到了切实履行。报告期内，公司均严格按照上述《募集资金三方监管协议》
的规定，存放和使用募集资金。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币万元
余额
账户名称 开户银行 银行账号 利息收
募集资金 入 合计
中山联合光电科技 渤海银行股份有
2002318876000281 310.00 44.09 354.09
股份有限公司 限公司中山分行
中山联合光电科技 兴业银行股份有
396000100100439124 437.00 103.60 540.60
股份有限公司 限公司中山分行
合计 747.00 147.69 894.69
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金投资项目的资金使用情况详见募集资金使用情况对照表（见附表一）。
（二）用闲置募集资金补充流动资金情况
2
中山联合光电科技股份有限公司关于募集资金 2017 年度使用情况的专项报告
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
本报告期内，公司不存在用闲置募集资金补充流动资金情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，不存在先期投入及置换的情况。
（四）超募资金使用情况
本报告期内，不存在超募资金使用的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司于 2017 年 11 月 29 日第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十四次会
议、2017 年 12 月 15 日第三次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买
保本理财产品的议案》，同意公司根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在不影
响募集资金使用及确保资金安全的情况下，使用不超过 290,000,000.00 元（含）的暂时
闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，该额度在股东大会审议
通过之日起 12 个月有效期内可循环滚动使用。监事会、独立董事以及保荐机构均发表了
明确同意的意见。
截 止 2017 年 12 月 31 日 ， 公 司 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 购 买 保 本 理 财 产 品
290,000,000.00 元，具体情况见下表：
闲置募集资金购买保本理财产品情况
金额单位：人民币万元
委托理财 产品类 预期年化收
受托方 产品名称 起始日 到期日
金额 型 益率
赢庆系列代客理 保本浮
厦门国际 财产品 2017236 15,000.00 2017-12-19 2018-12-19 动收益 5.3%
银行股份 期 型
有限公司 人民币“步步为 保本浮
珠海分行 赢”结构性存款 1,000.00 2017-12-29 2018-2-27 动收益 4.70%
(172726 期） 型
保本浮
结构性存款（封
兴业银行 3,000.00 2017-12-19 2018-6-19 动收益 4.70%
闭式）
股份有限 型
公司中山 保本浮
结构性存款（封
分行 3,000.00 2017-12-19 2018-9-19 动收益 4.70%
闭式）
型
安信证券 安益乐享 170 号 保本固
股份有限 （产品代码： 7,000.00 2017-12-21 2018-9-20 定收益 5.05%
公司 SAN381） 型
合计 29,000.00
3
中山联合光电科技股份有限公司关于募集资金 2017 年度使用情况的专项报告
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
截至 2017 年 12 月 31 日，公司在过去十二个月内使用暂时闲置募集购买保本理财产
品的金额为人民币 29,000.00 万元，未超过公司股东大会批准使用闲置募集资金购买保本
理财产品的额度。
（六）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司没有发生节余募集资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
本报告期内，公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专管账户。
（八）募集资金投资项目的实施地点变更情况
本公司于 2017 年 11 月 13 日第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会
议审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》，同意将公司首次公开发行股票募集
资金投资项目“工程技术研发中心新建项目”和“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项
目” 原计划的实施地点广东省中山市火炬开发区益围路 10 号变更至广东省中山市火炬开
发区益围路 12 号。监事会、独立董事以及保荐机构均发表了明确同意的意见。变更后实
施地点位于公司原厂区西侧，与原有厂区相连。新建厂房有利于优化生产流程布局，可以
解决现有厂区拥挤和不合理情况，在投资总额不变的情况下，有利于公司整体规划和长远
发展。本次变更后项目募集资金投资总额不变。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《募集资金管理制度》
的相关规定及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况。
中山联合光电科技股份有限公司董事会
二○一八年四月十六日
4
中山联合光电科技股份有限公司关于募集资金 2017 年度使用情况的专项报告
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附表一：
募集资金使用情况对照表
2017年度
编制单位：中山联合光电科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 29,840.00 本年度投入募集资金总额 93.00
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 93.00
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 项目可行
本年度 截至期末投资进 项目达到预 本年度 是否达
更项目 募集资金承诺 调整后投资总额 截至期末累计 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 投入金 度（%）(3)＝ 定可使用状 实现的 到预计
（含部分 投资总额 （1） 投入金额(2) 生重大变
额 (2)/(1) 态日期 效益 效益
变更） 化
承诺投资项目
高端光电镜头产品智能制造基地
否 20,530.00 20,530.00 93.00 93.00 0.45 否
扩建项目
工程技术研发中心新建项目 否 9,310.00 9,310.00 否
承诺投资项目小计 29,840.00 29,840.00 93.00 93.00 0.31 否
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计
5
中山联合光电科技股份有限公司关于募集资金 2017 年度存放与使用情况的专项报告
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
项目实施地点由广东省中山市火炬开发区益围路 10 号变更至广东省中山市火炬开发区益围路 12 号，
募集资金投资项目实施地点变更情况
具体详见三、（八）。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专管账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
截止 2017 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金购买保本理财产品 29,000.00 万元，具体详见三、
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
（五）。
6
