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公司公告

联合光电:安信证券股份有限公司关于公司2019年度跟踪报告2020-04-08  

						                     安信证券股份有限公司
            关于中山联合光电科技股份有限公司
                         2019 年度跟踪报告


                                       被保荐公司名称:中山联合光电
保荐机构名称:安信证券股份有限公司(以
                                       科技股份有限公司(以下简称:
下简称:“安信证券”)
                                       “联合光电”或 “公司”)
保荐代表人姓名:杨兆曦                    联系电话:13922383267
保荐代表人姓名:潘祖祖                    联系电话:18926089365




  一、保荐工作概述

                 项目                               工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                      是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                  无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
                                                       是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                      是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                          2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露
                                                       是
文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                              3次
(2)列席公司董事会次数                                2次
(3)列席公司监事会次数                                1次

                                    1
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                                     1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                  是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况    现场检查未发现问题,无需整改
6.发表独立意见情况
                                         3 次(不含现场检查报告、培训
(1)发表独立意见次数
                                               报告和跟踪报告)
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                  无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                                 1次
(2)报告事项的主要内容                  变更持续督导保荐代表人事项
(3)报告事项的进展或者整改情况                      不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                            无
(2)关注事项的主要内容                              不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                      不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                   是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                         1次
(2)培训日期                                  2019 年 12 月 13 日
                                         结合相关法规规定,重点对公司
(3)培训的主要内容                      回购股份的规定及信息披露的
                                         相关要求进行了具体解读。
11.其他需要说明的保荐工作情况                          无




   二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                 事项                   存在的问题          采取的措施
1.信息披露                                  无                不适用
2.公司内部制度的建立和执行                  无                不适用
3.“三会”运作                              无                不适用
4.控股股东及实际控制人变动                  无                不适用
5.募集资金存放及使用                        无                不适用
6.关联交易                                  无                不适用
7.对外担保                                  无                不适用
8.收购、出售资产                            无                不适用
                                  2
9.其他业务类别重要事项(包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、         无               不适用
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保
                                           无               不适用
荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的         无               不适用
重大变化情况)




  三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                未履行承诺的原因及
    公司及股东承诺事项          是否履行承诺
                                                     解决措施
1.关于股份锁定的承诺                  是               不适用
2.关于稳定公司股价的承诺              是               不适用
3.关于招股说明书如有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏赔          是              不适用
偿投资者损失的承诺
4.关于股份减持相关承诺                是              不适用
5.关于填补被摊薄即期回报措施
                                      是              不适用
的相关承诺
6.关于避免同业竞争的承诺              是              不适用




  四、其他事项

                报告事项                             说明
                                           原持续督导保荐代表人刘祥
                                           茂先生因个人原因,不再负
                                           责公司的持续督导工作。安
1.保荐代表人变更及其理由
                                           信证券委派保荐代表人潘祖
                                           祖先生接替刘祥茂先生负责
                                             公司的持续督导工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
                                                      无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

                                 3
3.其他需要报告的重大事项       无




                           4
    (本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于中山联合光电科技股份有限
公司 2019 年度跟踪报告》之签署页)




保荐代表人:
                    杨兆曦                   潘祖祖




                                                 安信证券股份有限公司

                                                      2020 年 4 月 7 日




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