深圳市盛弘电气股份有限公司                                2018 年度监事会工作报告



                           深圳市盛弘电气股份有限公司
                               2018 年度监事会工作报告
            2018 年，深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
       照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规等
       的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。现将
       2018 年工作情况汇报如下：
            一、监事会会议情况
            2018 年度监事会共召开 6 次会议。监事会的召开、审议及会议资料的签署以
       及监事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规
       定，具体情况如下：

序号    召开时间       届次           审议议案
                                      1、审议通过了《向中国银行股份有限公司深圳；
                                      2、分行南头支行申请综合授信的议案》；
                                      3、审议通过了《2018 年年度关联交易预计的议案》；
                                      4、审议通过了《关于全资子公司惠州盛弘电气有限公
         2018 年 3     第一届监事会
 1                                    司拟签署项目投资协议书并授权董事会办理相关事宜
          月 27 日     第十一次会议
                                      的议案》；
                                      5、审议通过了《对外投资暨新设立全资子公司的议案》；
                                      6、审议通过了《调整使用闲置募集资金及自有资金进
                                      行现金管理额度与期限的议案》
                                      1、审议通过了《关于 2017 年年度报告及摘要的议案》；
                                      2、审议通过了《关于 2017 年度监事会工作报告的议案》；
                                      3、审议通过了《关于 2017 年度财务决算报告的议案》；
                                      4、审议通过了《关于 2017 年年度审计报告的议案》；
                                      5、审议通过了《关于 2017 年度利润分配及资本公积金
                                      转增股本预案的议案》；
                                      6、审议通过了《关于 2017 年度募集资金存放与使用情
         2018 年 4     第一届监事会   况的专项报告的议案》；
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          月 20 日     第十二次会议   7、审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》；
                                      8、审议通过了《关于 2017 年度内部控制自我评价报告
                                      的议案》；
                                      9、审议通过了《关于会计政策变更的议案》；
                                      10、审议通过了《关于聘请公司 2018 年度审计机构的
                                      议案》；
                                      11、审议通过了《关于<公司非经营性资金占用及其他
                                      关联资金往来情况汇总表的专项审核报告>的议案》；
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                                   12、审议通过了《2018 年度董事、监事及高级管理人员
                                   薪酬方案的议案》；
                                   13、审议通过了《关于 2017 年度计提资产减值准备的
                                   议案》
      2018 年 4     第一届监事会   1、审议通过了《关于 2018 年第一季度报告的议案》；
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       月 26 日     第十三次会议   2、审议通过了《签署合作协议暨成立合资公司的议案》；
                                   1、审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第二届监
      2018 年 6     第一届监事会   事会非职工代表监事候选人的议案》；
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       月7日        第十四次会议   2、审议通过了《2018 年度新增日常关联交易预计的议
                                   案》；
      2018 年 6     第二届监事会   1、审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议
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       月 26 日       第一次会议   案》；
                                   1、审议通过了《关于<2018 年第三季度报告>的议案》；
     2018 年 10     第二届监事会
6                                  2、审议通过了《关于会计政策变更的议案》；
      月 25 日        第二次会议
                                   3、审议通过了《关于核销资产的议案》；

         二、监事会对公司 2018 年相关事项的意见
         报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
    依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，对报告期
    内公司有关情况发表如下意见：
         （一）公司依法运作的情况
         报告期内，监事会列席了公司 8 次董事会和 4 次股东大会，听取了公司各项
    重要提案和决议，对股东大会和董事会的召开程序、决议事项、决议程序、董事
    会对股东大会决议的执行情况、公司董事及高级管理人员履行职务情况以及公司
    内部控制制度等进行了有效监督。监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循《公
    司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，各项内控制度规范、健全，
    无违规情况。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、
    《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
       （二）公司财务情况
         报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营
    活动情况等进行检查监督和审核。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规
    范、会计无重大遗漏和虚假记载。瑞华会计师事务所对公司 2018 年年度财务报
    告所出具的审计意见是客观、公正的，该报告真实、准确、完整地反映了公司的
    财务状况和经营成果。
         （三）公司募集资金使用情况
         公司监事会检查了 2018 年公司募集资金的使用与管理情况，认为公司严格
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按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使
用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。报告期内，对募集资金部分闲置
资金进行现金管理，提高了暂时闲置募集资金使用效率，在保证募投项目资金需
求和资金安全的前提下，增加了公司资金收益，符合中国证监会、深圳证券交易
所关于募集资金使用的相关规定。
     （四）公司关联交易情况
     监事会对报告期内公司日常关联交易进行了核查，监事会认为：公司 2018
年度的日常关联交易事项是公司日常经营产生的必须事项，按照一般市场经营规
则进行，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及公司股东利益的情况，
不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此关联交易而对关联方产生依赖。
     （五）对内部控制自我评价报告的意见
     监事会审议了董事会编制的公司《2018 年度内部控制自我评价报告》，认为
该报告客观、真实地体现公司 2018 年度的内部控制执行情况，公司不存在财务
报告内部控制重大缺陷，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
     三、监事会 2019 年工作计划
     2019 年，监事会成员将持续严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议
事规则》等要求，积极开展监事会日常监督工作，采取多种方式了解和掌握公司
重大决策、重要经营管理活动等情况。工作计划主要有以下几方面：
     （一）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
     （二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运
作情况实施监督。
     （三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和
形象的行为发生。
     （四）公司监事会成员将进一步加强自身学习，切实提高专业能力和监督水
平，防范和降低公司风险，更好地发挥监事会的监督职能，维护股东利益。


                                              深圳市盛弘电气股份有限公司

                                                                 监事会
                                                         2019 年 4 月 25 日