盛弘股份:民生证券股份有限公司关于公司2018年度持续督导跟踪报告2019-04-25
民生证券股份有限公司
关于深圳市盛弘电气股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:民生证券股份有限公司 被保荐公司简称:盛弘股份
保荐代表人姓名:王嘉 联系电话:0755-22662000
保荐代表人姓名:徐杰 联系电话:0755-22662000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1次
(2)列席公司董事会次数 1次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 注:公司募集资金于 2017 年 8 月到位,电能质
量产品建设产业化项目、电动汽车充电系统建
设产业化项目原计划于募集资金到位当年开始
建设,建设期一年。2017 年 12 月 18 日,公司
第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于募集资金投资项目延期的议案》,公司将募
投项目“电能质量产品建设产业化项目”、
“电动汽车充电系统建设产业化项目”的建设
延期至 2019 年 8 月完成。公司已按有关规定履
行了募投项目延期的内部决策程序,该事项经
董事会、监事会审议通过,独立董事发表同意
意见,保荐机构发表了核查意见。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 7次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 不适用
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2018 年 12 月 5 日
(3)培训的主要内容 减持新规、股份回购新政、重大资产重组新政、
再融资规定等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机
无 无
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 无
心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.关于公司上市后的股份锁定、
是 不适用
持股及减持意向的承诺
2.关于公司上市后三年内稳定
是 不适用
股价的承诺
3.关于招股说明书无虚假记载、
是 不适用
误导性陈述或重大遗漏的承诺
4.填补被摊薄即期回报的措施
是 不适用
及承诺
5.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7.关于规范关联交易和避免占
是 不适用
用资金的承诺
8.关于对租赁搬迁损失进行补
是 不适用
偿的承诺
9.关于未能履行承诺的约束措 是 不适用
施
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于深圳市盛弘电气股份有限公司 2018
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
王 嘉 徐 杰
民生证券股份有限公司
年 月 日