精研科技：2019年度股东大会的法律意见书2020-05-16
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于江苏精研科技股份有限公司
2019 年度股东大会的法律意见书
致：江苏精研科技股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）担任江苏精研科技股份有限
公司（以下称“公司”）之特聘法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规
则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网
络投票实施细则》”）等法律、法规及《江苏精研科技股份有限公司章程》（以下
称“《公司章程》”）等有关规定，指派金诗晟律师、王隽然律师出席并见证公司
2019年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召集、召开
程序、出席人员资格、会议表决程序等事宜进行了审查。
本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及中国现行法律、
法规及规范性文件发表法律意见。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告的法定文件，随公司其
他公告文件一并公告。
本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进行审查判断，
并据此出具法律意见。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司
本次股东大会的相关法律问题发表如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由董事会召集，公司董事会已于 2020 年 4 月 24 日在巨潮资讯
网站（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开 2019 年度股东大会的通知》，
本次股东大会于 2020 年 5 月 15 日（星期五）下午 15：00 在公司（常州市钟楼
经济开发区棕榈路 59 号）办公楼五楼会议室召开。
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经本所律师核查，本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，
其中：
（1） 现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席
现场会议。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以
在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本次股东大会的网络投票时间为：
A.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020 年 5 月
15 日上午 9：30-11：30，下午 13：00-15：00。
B.通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020 年 5 月 15
日 9：15-15：00。
本所律师经审查认为，公司召开本次股东大会的通知刊登日期距本次股东大
会的召开日期不少于二十日；公司发布的公告载明了会议召开的时间、地点、表
决方式及审议事项，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权、有
权出席股东大会的股东的登记时间及登记方式等。
公司董事会提请本次股东大会审议的议案为：
（一）《关于董事会2019年度工作报告的议案》；
（二）《关于监事会2019年度工作报告的议》；
（三）《关于公司2019年度财务决算报告的议案》；
（四）《关于公司2019年年度报告及摘要的议案》；
（五）《关于公司2019年度利润分配方案的议案》；
（六）《关于确认2019年度公司董事、监事薪酬、津贴及2020年度公司董事、
监事薪酬、津贴方案的议案》；
（七）《关于公司续聘会计师事务所的议案》；
（八）《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的
议案》；
（九）《关于修订<公司章程>并授权办理工商变更登记事项的议案》；
（十）《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；
（十一）《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》；
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11.1 本次发行证券的种类
11.2 发行规模
11.3 票面金额和发行价格
11.4 债券期限
11.5 债券利率
11.6 付息的期限和方式
11.7 转股期限
11.8 转股价格的确定及其调整
11.9 转股价格向下修正条款
11.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
11.11 赎回条款
11.12 回售条款
11.13 转股年度有关股利的归属
11.14 发行方式及发行对象
11.15 向原股东配售的安排
11.16 债券持有人会议相关事项
11.17 本次募集资金用途
11.18 募集资金管理及存放账户
11.19 评级事项
11.20 担保事项
11.21 本次发行方案的有效期
（十二）《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》；
（十三）《关于公司公开发行可转换公司债券论证分析报告的议案》；
（十四）《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告
的议案》；
（十五）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
（十六）《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标
的影响及公司采取措施和相关主体承诺的议案》；
（十七）《关于公司未来三年（2020-2022年）股东分红回报规划的议案》；
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（十八）《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》；
（十九）《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发
行可转换公司债券相关事宜的议案》。
经审查，以上议案符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的有关规
定，并已在本次股东大会通知中列明，议案内容已充分披露。
本所律师认为公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、 证券法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》及《公司章程》的规定。
二、出席本次现场股东大会的人员资格
根据《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《公司章程》及关于召开本次
股东大会的通知，出席本次股东大会的人员应为：
（1）截至股权登记日 2020 年 5 月 8 日下午 15：00 在深圳证券交易所收市
时，在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，
股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司
股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
经本所律师查验，参加本次股东大会现场表决和网络投票的股东（授权代表）
共 17 名，代表股份 34,560,675 股，占公司总股份的 38.9474％，其中中小股东 9
名，代表股份 2,992,035 股，占公司总股份的 3.3718％。
1.出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东授权代理人共计 8 人，代表
公司股份 26,816,740 股，占公司股份总数的 30.2206％；其中中小股东 1 名，代
表股份 100 股，占公司总股份的 0.0001％。公司的董事、监事、高级管理人员及
公司聘请的律师出席或列席了本次股东大会。
2.根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议通过网络投票系统进行
有效表决的股东共计 9 人，代表股份 7,743,935 股，占公司股份总数的 8.7269％。
其中中小股东 8 名，代表股份 2,991,935 股，占公司总股份的 3.3717％。以上通
过网络投票进行表决的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东身份。
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经本所律师查验，本次股东大会的出席人员符合《公司法》、《证券法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、关于新议案的提出
经本所律师审查，本次股东大会没有新议案的提出。
四、本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，以
现场表决与网络投票相结合的方式对公告中列明的事项进行逐项表决，并按规定
在网络投票结束后合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，所有议案均获有
效表决通过。
经本所律师查验，本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本
次股东大会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东大
会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合《公司法》、《证券法》、
《股东大会规则》及《公司章程》的规定。公司本次股东大会的表决程序和表决
结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次
股东大会人员的资格及本次股东大会的表决程序均符合《公司法》、《证券法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》和《公司章程》的规定，合法、有效。
本次股东大会通过的有关决议合法有效。
本法律意见书正本 3 份，无副本。
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〔本页为国浩律师（上海）事务所关于江苏精研科技股份有限公司 2019 年度股
东大会的法律意见书的签字盖章页〕
国浩律师（上海）事务所
负责人： 经办律师：
李 强 金诗晟 律师
王隽然 律师
年 月 日
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