光大证券股份有限公司

               关于广州广哈通信股份有限公司

                    2018年定期现场检查报告



保荐机构名称: 光大证券股份有限公司         被保荐公司简称:广哈通信


保荐代表人姓名: 杨小虎                     联系电话:13902915577


保荐代表人姓名: 李国强                     联系电话:13509693736


现场检查人员姓名：李国强、蒋承呈


现场检查对应期间：2017 年 11 月至 2018 年 8 月


现场检查时间：2018 年 8 月 27 日至 2018 年 8 月 29 日


一、现场检查事项                           现场检查意见


(一)公司治理                                   是         否      不适用


现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）:


1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规       √


2.公司章程和三会规则是否得到有效执行         √

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备,会议资        √
料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人         √
员签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和本所相关业务   √
规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了
                                         √
相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变
                                                  √
化,是否履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方
                                         √
面是否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存
                                         √
在同业竞争

（二）内部控制


现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）:

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并
                                         √
设立内部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审
                                                  √
计制度并设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成
                                         √
是否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议,审议内部审计部门提交的工作计划和报    √
告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报
告一次内部审计工作进度、质量及发现的重   √
大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委
员会报告一次内部审计工作计划的执行情
                                         √
况以及内部审计工作中发现的问题等（如适
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资
金的存放与使用情况进行一次审计（如适     √
用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束
前二个月内向审计委员会提交次一年度内     √
部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束
后二个月内向审计委员会提交年度内部审     √
计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员
                                         √
会提交一次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业
                                         √
务等事项是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露


现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):


1.公司已披露的公告与实际情况是否一致     √


2.公司已披露的内容是否完整               √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或
                                         √
者取得重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事
                                         √
项
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等
是否符合公司信息披露管理制度的相关规     √
定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所
                                         √
互动易网站刊载


(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况


现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及
其关联人直接或者间接占用上市公司资金     √
或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不
存在直接或者间接占用上市公司资金或者     √
其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了
                                         √
相应的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                   √


5.是否不存在关联交易非关联化的情形       √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相
                                                  √
应的信息披露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期
                                                  √
不清偿被担保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否
                                                  √
重新履行了相应的审批程序和披露义务

(五)募集资金使用


现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三
                                         √
方监管协议

2.募集资金三方监管协议是否有效执行       √

3.募集资金是否不存在第三方占用或委托
                                         √
理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募
集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先   √
投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金
或者使用超募资金补充流动资金或者偿还              √
银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风
险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项
                                         √
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重
                                         √
大风险


(六)业绩情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）:
1.业绩是否存在大幅波动的情况                      √


2.业绩大幅波动是否存在合理解释                         √

3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不
                                         √
存在明显异常

（七）公司及股东承诺履行情况


现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）:


1.公司是否完全履行了相关承诺             √


2.公司股东是否完全履行了相关承诺         √


(八)其他重要事项


现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）:

1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披
                                         √
露

2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实
                                                       √
披露

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景
                                         √
及合理原因

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否
                                         √
不存在重大变化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化
                                         √
或者风险

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在
                                         √
的问题是否已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明
注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和
进一步的整改计划。

无。
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于广州广哈通信股份有限公司2018
年定期现场检查报告》签章页）




保荐代表人签名：

                   杨小虎




                   李国强




                                       保荐机构：光大证券股份有限公司

                                                   2018 年   月   日