证券代码：300711 证券简称：广哈通信 公告编号：2019-012
广州广哈通信股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露
业务备忘录第 2 号：上市公司信息披露公告格式》的相关规定，广州广哈通信股
份有限公司（以下简称“公司”）将 2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告
如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1783 号文《关于核准广州广哈通
信股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，公
司于 2017 年 10 月 20 日向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,610
万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 8.35 元。截至 2017 年 10 月 26 日止，公司
共募集资金 301,435,000.00 元，扣除发行费用 34,328,849.05 元，募集资金净额
为 267,106,150.95 元。该募集资金已于 2017 年 10 月 26 日由光大证券股份有限
公司（以下简称“光大证券”）汇入公司募集资金监管账户。
上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 验证，并于
2017 年 10 月 26 日出具了“XYZH/2017GZA10665”《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额及余额
截至 2017 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 0 元。
截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 267,300,451.23 元，其中
募集资金 2017 年度存放期间产生利息收入净额为人民币 194,300.28 元（扣除相
关的手续费和账户维护费）。
（三）2018 年度募集资金使用金额及当前余额
截至 2018 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入人民币 72,774,834.92
元。本年度募集资金投入人民币 72,774,834.92 元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 202,768,411.56 元，其中
募集资金存放期间产生利息收入净额为人民币 8,242,795.25 元（扣除相关的手续
费和账户维护费）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有
限公司公开募集资金管理的通知》、深圳证券交易所《上市公司募集资金管理办
法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《广州广哈通信股份有限公司募集
资金管理制度》（以下简称“制度”）。制度要求对募集资金实行专户存储，并
对募集资金的存放、使用、投向变更、管理与监督等事项进行了规定，该《制度》
经公司 2016 年第一次临时股东大会表决通过。公司已将深圳证券交易所印发的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关的规定与《制
度》进行了核对，认为《制度》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》的要求。
根据《制度》要求，结合公司经营需要并经董事会批准，公司在中国光大
银行股份有限公司广州分行（以下简称“光大银行”）下属广州珠江新城支行开
设了账号为“38710188000067733”的募集资金专用账户（以下简称“专户”），
仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，经董事会批准，公司于 2017 年 11
月 20 日与保荐机构光大证券及光大银行签订了《募集资金三方监管协议》（以下
简称“三方监管协议”）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）首次公开发行募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
开户行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国光大银行广
38710188000067733 278,410,207.55 152,768,411.56 活期存款
州珠江新城支行
中国光大银行广
--- --- 50,000,000.00 结构性存款
州珠江新城支行
合计 --- 278,410,207.55 202,768,411.56 ---
注：初始存放金额中包含未扣除的发行费用11,304,056.60元。
三、2018年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况
详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、募集资金置换情况
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2018 年 4 月 21 日出具的《以自
筹资金预先投入募投项目的专项鉴证报告》（XYZH/2018GZA10451 号），截至 2017
年 12 月 31 日，公司根据“多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目”进展的
实际情况，已使用 2,200.85 万元自筹资金预先投入该项目。具体情况如下所示：
单位：万元
募集资金承诺投 自筹资金预先投 募集资金置
募集资金投资项目 计划投资总额
资金额 入金额 换金额
多媒体指挥调度系统研发
29,642.34 23,775.62 2,200.85 2,200.85
及产业化建设项目
该项先期投入2,200.85万元已于2018年4月25日完成置换，由募集资金专户汇
入公司所属的招商银行珠江新城支行账户中。
2、募集资金置换履行的审批程序及相关意见
（1）董事会审议情况
公司于 2018 年 4 月 21 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意使用募集
资金对预先投入募集资金投资项目的自筹资金进行置换，置换金额为 2,200.85 万
元。
（2）独立董事意见
公司独立董事出具了《独立董事对第三届董事会第二次会议相关事项的独立
意见》，认为：公司使用募集资金置换前期已投入自筹资金履行了必要的程序，
符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的
相关规定；以募集资金置换前期已投入募投项目的自筹资金，不影响募集资金投
资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益特别是中小股
东利益的情况。我们对公司本次以募集资金置换前期已投入自筹资金事项无异议，
同意公司使用募集资金 2,200.85 万元置换前期投入募集资金投资项目的等额自筹
资金。
（3）监事会意见
2018 年 4 月 21 日，公司第三届监事会第二次会议审议通过《关于使用募集资
金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》。监事会认为：公司本次使
用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，有利于提高公司的资金使用效率，
维护股东的整体利益，符合公司发展需要。募集资金的使用没有与募投项目的实
施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合法律、
法规的相关规定。监事会同意以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，置换
金额为 2,200.85 万元。
（4）会计师鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目预先投入
自筹资金的实际投资情况进行了审核，并出具了《以自筹资金预先投入募投项目
的专项鉴证报告》。认为：广哈通信管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项
目的专项说明》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格
式指引的规定，如实反映了广哈通信以自筹资金先期投入募集资金投资项目的实
际情况。
（5）保荐机构的核查意见
保荐机构光大证券对该事项进行了核查，出具了《使用募集资金置换预先投入
募集资金投资项目自筹资金的核查意见》。保荐机构认为：本次公司以募集资金
置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金已经公司董事会、监事会审批通过，
并由独立董事发表了同意意见，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司
以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了审核，并出具了相关鉴证报
告，履行了必要的审批程序。公司本次募集资金置换的时间距离募集资金到账时
间未超过六个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定。本次募集资金置换不影响募集资
金投资项目的正常实施，不存在与募集资金使用计划相违背的情形，不存在变相
改变募集资金投向和损害股东利益之情形。光大证券同意公司使用募集资金置换
预先投入募投项目自筹资金的事宜。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）尚未使用的募集资金用途及去向
公司“多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目”和“营销和技术服务网
点建设项目”正在稳步推进当中，需要分期分批对项目进行投入，根据募集资金
投资项目的实际进展，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
有鉴于此，公司提出《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在
不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 20,000 万元
的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，单笔投
资期限不超过 12 个月，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。该议案
经公司 2017 年 12 月 22 日召开的 2017 年第一次临时股东大会批准后实施至 2018
年 12 月 21 日期满；2018 年 12 月 20 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会批
准继续实施该议案。
据此安排，公司将尚未使用的募集资金以活期和结构性存款形式存放于募集资
金专户。
（1） 报告期间内，公司使用募集资金购买结构性存款滚动情况如下如示：
是 是
预期年
序 产品名 产品类 认购金 否 否 投资收
受托人名称 起期日 到期日 化收益
号 称 型 额 赎 到 益
率
回 期
中国光大银行
结构性 保本收 2017/12 2018/12
1 股份有限公司 10,000 4.35% 是 是 410.38
存款 益型 /28 /28
广州分行
中国光大银行
结构性 保本收 2017/12 2018/6/
2 股份有限公司 5,000 4.62% 是 是 108.96
存款 益型 /28 28
广州分行
中国光大银行
结构性 保本收 2017/12 2018/6/
3 股份有限公司 5,000 4.62% 是 是 108.96
存款 益型 /28 28
广州分行
中国光大银行
结构性 保本收 2018/7/ 2018/11
4 股份有限公司 5,000 4.55% 是 是 71.54
存款 益型 2 /2
广州分行
中国光大银行
结构性 保本收 2018/7/ 2019/1/
5 股份有限公司 5,000 4.55% 否 否
存款 益型 2 2
广州分行
中国光大银行
结构性 保本收 2018/11 2018/12
6 股份有限公司 5,000 3.70% 是 是 14.54
存款 益型 /5 /5
广州分行
（2） 截至 2018 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金具体去向情况如下:
序 产品名 产品 认购金额 预期年化 是否
受托人名称 起期日 到期日
号 称 类型 （万元） 收益率 赎回
中国光大银行股
结构性 保 本
1 份有限公司广州 5,000.00 2018/7/2 2019/1/2 4.55% 否
存款 收益
分行
中国光大银行股
2 活期存 固 定
份有限公司广州 15,276.84 2017/10/26 协议利率 否
款 收益
分行
注：到期日如为假日则顺延。
（七）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式
的规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，募集
资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：募集资金使用情况对照表
广州广哈通信股份有限公司董事会
2019年4月25日
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 26,710.62 本年度投入募集资
7,277.48
报告期内变更用途的募集资金总额 - 金总额
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资
7,277.48
累计变更用途的募集资金总额比例 - 金总额
本
是
项目 报 项目
是否 否
截至期 达到 告 截止报 可行
已变 截至期 达
承诺投资项目 募集资金 本报告 末投资 预定 期 告期末 性是
更项 调整后投 末累计 到
和超募资金投 承诺投资 期投入 进度(3) 可使 实 累计实 否发
目(含 资总额(1) 投入金 预
向 总额 金额 ＝ 用状 现 现的效 生重
部分 额(2) 计
(2)/(1) 态日 的 益 大变
变更) 效
期 效 化
益
益
承诺投资项目
1、多媒体指挥
调度系统研发
否 23,775.62 23,775.62 4,342.48 4,342.48 18.26% 0 0 否
及产业化建设
项目
2、营销和技术
服务网点建设 否 2,935.00 2,935.00 2,935.00 2,935.00 100% 0 0 否
项目
承诺投资项目
-- 26,710.62 26,710.62 7,277.48 7,277.48 27.25% -- 0 0 -- --
小计
超募资金投向
无
超募资金投向
-- 0 0 0 0 -- -- 0 0 -- --
小计
合计 -- 26,710.62 26,710.62 7,277.48 7,277.48 27.25% -- 0 0 -- --
未达到计划进
度或预计收益
不适用
的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发
生重大变化的 不适用
情况说明
超募资金的金
额、用途及使用 不适用
进展情况
募集资金投资
项目实施地点 不适用
变更情况
募集资金投资
项目实施方式 不适用
调整情况
募集资金投资 适用
项目先期投入 2017 年度多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目先期投入 2,200.85 万元，2018 年 4 月 25 日完
及置换情况 成置换。
用闲置募集资
金暂时补充流 不适用
动资金情况
项目实施出现
募集资金结余 不适用
的金额及原因
尚未使用的募
截至 2018 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额为 20,276.84 万元，均存放于公司募集资金专户
集资金用途及
中，其中 5,000 万元以结构性存款方式存放，剩余 15,276.84 万元以活期存款方式存放。
去向
募集资金使用
公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的规定及时、真实、准
及披露中存在
确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规
的问题或其他
情形。
情况
