光大证券股份有限公司
关于广州广哈通信股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐机构”）作为广州广
哈通信股份有限公司（以下简称“广哈通信”、“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关
规定，对广哈通信 2018 年度募集资金的存放和使用情况进行了审慎核查，并出
具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1783 号文《关于核准广州广哈通
信股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，公
司于 2017 年 10 月 20 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 3,610 万股，
每股面值 1.00 元，每股发行价人民币 8.35 元（人民币元，下同）。截至 2017 年
10 月 26 日止，公司共募集资金 301,435,000.00 元，扣除发行用 34,328,849.05 元，
募集资金净额为 267,106,150.95 元。该募集资金已于 2017 年 10 月 26 日由光大
证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）汇入公司募集资金监管账户。
上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 验证，并
于 2017 年 10 月 26 日出具了“XYZH/2017GZA10665”《验资报告》。
（二） 首次公开发行募集资金以前年度使用情况及余额
截止 2017 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 0.00 元。截止
2017 年 12 月 31 日，募集资金余额为 267,300,451.23 元，其中募集资金存放
期间累计产生利息收入扣除手续费净额为 194,300.28 元。
（三） 首次公开发行募集资金 2018 年度使用情况及余额
截止 2018 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 72,774,834.92 元，
其中：本年度募集资金投入 72,774,834.92 元。
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为 202,768,411.56 元，其中募集资
金于 2018 年存放期间产生利息收入扣除手续费净额为 8,242,795.25 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有
限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所《上市公司募集资金管
理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《广州广哈通信股份有限公司
募集资金管理制度》（以下简称“制度”）。制度要求对募集资金实行专户存储，
并对募集资金的存放、使用、投向变更、管理与监督等事项进行了规定，该《制
度》经公司2016年第一次临时股东大会表决通过。公司已将深圳证券交易所印发
的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关的规
定与《制度》进行了核对，认为《制度》符合《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》的要求。
根据《制度》要求，结合公司经营需要并经董事会批准，公司在中国光大
银行股份有限公司广州分行（以下简称“光大银行”）下属广州珠江新城支行开
设了账号为“38710188000067733”的募集资金专用账户（以下简称“专户”），
仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，经董事会批准，公司于 2017 年 11
月 20 日与保荐机构光大证券及光大银行签订了《募集资金三方监管协议》（以
下简称“三方监管协议”）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本
不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）首次公开发行募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
存储方
开户行名称 账号 初始存放金额 期末余额
式
中国光大银行广州
38710188000067733 278,410,207.55 152,768,411.56 活期
珠江新城支行
存储方
开户行名称 账号 初始存放金额 期末余额
式
中国光大银行广州 结构性
38710181000053852 --- 50,000,000.00
珠江新城支行 存款
合计 --- 278,410,207.55 202,768,411.56 ---
注：初始存放金额中包含未扣除的发行费用11,304,056.60元。
三、2018年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况
详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2018年4月21日出具的《以自
筹资金预先投入募投项目的专项鉴证报告》（XYZH/2018GZA10451号），截至
2017年12月31日止，公司累计以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资
额为2,200.85万元。
公司于2018年4月21日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于使
用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意使用募集资
金对预先投入募集资金投资项目的自筹资金进行置换，置换金额为2,200.85万元。
公司监事会、独立董事和保荐机构均对此发表了明确同意意见。
该项先期投入2,200.85万元已于2018年4月25日完成置换，由募集资金专户汇
入公司所属的招商银行珠江新城支行账户中。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
本年度内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）尚未使用的募集资金用途及去向
公司“多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目”和“营销和技术服务网
点建设项目”正在稳步推进当中，需要分期分批对项目进行投入，根据募集资金
投资项目的实际进展，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。有鉴于此，
公司提出《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响募集资
金投资项目正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 20,000 万元的暂时闲置
募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，单笔投资期限不超
过 12 个月，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。该议案经公司 2017
年 12 月 22 日召开的 2017 年第一次临时股东大会批准后实施。
鉴于该议案的授权期限将于 2018 年 12 月 21 日期满，经公司第三届董事会
第九次会议审议，2018 年 12 月 20 日召开的 2018 年第二次临时股东大会审议通
过公司在经股东大会批准通过之日起十二个月内拟继续使用不超过 20,000 万元
的闲置募集资金进行现金管理，公司拟购买由商业银行等金融机构发行的安全性
高、流动性好、短期（不超过 12 个月）、有保本承诺的投资理财品种或进行定期
存款、结构性存款、通知存款等存款形式存放。在上述额度和有效期内，资金额
度可滚动使用。
据此安排，公司将尚未使用的募集资金以活期和结构性存款形式存放于募集
资金专户。至报告期截止日，公司尚未使用的募集资金具体去向情况如下表：
是
预期年
序 产品 产品 认购金额 否
受托人名称 起期日 到期日 化收益
号 名称 类型 （万元） 赎
率
回
中国光大银行股 结构
保本
1 份有限公司广州 性存 5,000.00 2018.7.2 2019.1.2 4.55% 否
收益
分行 款
中国光大银行股
活期 固定 协议利
2 份有限公司广州 15,276.84 2017.10.26 - 否
存款 收益 率
分行
注：到期日如为假日则顺延。
（七）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式
的规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存
在募集资金管理违规的情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对于公司 2018 年度募集资金存放
与使用情况出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》
(XYZH/2019GZA10363)，发表了如下核查意见：“广哈通信上述募集资金年度
存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所相关规定编制，在所有重大方
面如实反映了广哈通信 2018 年度募集资金的实际存放与使用情况。”
七、保荐机构的核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料查阅、现场检查、与管理层沟通、列席会议
等多种方式，对广哈通信募集资金的存放、使用及募集资金投资项目的实施情况
进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资
金使用原始凭证、公司关于募集资金使用情况的相关公告和支持文件、中介机构
相关报告，并与公司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：广哈通信 2018 年度募集资金存放和使用符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会
公告[2012]44 号)和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证
券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使
用情况的专项报告格式》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专
户存放和专项使用，使用募集资金均履行了相关程序，不存在变相改变募集资金
用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
附表：2018年度募集资金使用情况对照表
附表
2018年度募集资金使用情况对照表
编制单位：广州广哈通信股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 26,710.62 本年度投入募集资金总额 7,277.48
报告期内变更用途的募集资金总
-
额
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 7,277.48
累计变更用途的募集资金总额比
-
例
是否已变 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超
更项目（含 诺投资总额 总额（1） 入金额 累计投入 资进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
募资金投向
部分变更） 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
1. 多 媒 体 指 挥 调 度
系统研发及产业化 否 23,775.62 23,775.62 4,342.48 4,342.48 18.26% 0 - 否
建设项目
2. 营 销 和 技 术 服 务
否 2,935.00 2,935.00 2,935.00 2,935.00 100.00% 0 - 否
网点建设项目
承诺投资项目小计 26,710.62 26,710.62 7,277.48 7,277.48 27.25% 0 - -
超募资金投向 - - - - - - -
归还银行贷款 - - - - - - -
补充流动资金 - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - -
合计 26,710.62 26,710.62 7,277.48 7,277.48 27.25% - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2017 年度多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目先期投入 2,200.85 万元， 2018 年 4 月 25 日完成
募集资金投资项目先期投入及置换情况
置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
截至 2018 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额 20,276.84 万元均存放于公司募集资金专用户中，其
尚未使用的募集资金用途及去向
中 5,000.00 万元用于结构性存款，其余 15,276.84 万元以活期方式存放。
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于广州广哈通信股份有限公司 2018
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签名）：_____________ _____________
杨小虎 李国强
光大证券股份有限公司
年 月 日
