证券代码:300711 证券简称:广哈通信 公告编号:2019-030 广州广哈通信股份有限公司 2019 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露 业务备忘录第 2 号:上市公司信息披露公告格式》的相关规定,广州广哈通信股 份有限公司(以下简称“公司”)将 2019 年上半年募集资金存放与使用情况专项 报告如下: 一、募集资金基本情况 (一)首次公开发行募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1783 号文《关于核准广州广哈通信 股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,并经深圳证券交易所同意,公司 于 2017 年 10 月 20 日向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 3,610 万股, 每股面值 1.00 元,每股发行价 8.35 元。截至 2017 年 10 月 26 日止,公司共募集 资金 301,435,000.00 元,扣除发行费用 34,328,849.05 元,募集资金净额为 267,106,150.95 元。该募集资金已于 2017 年 10 月 26 日由光大证券股份有限公司 (以下简称“光大证券”)汇入公司募集资金监管账户。 上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 验证,并于 2017 年 10 月 26 日出具了“XYZH/2017GZA10665”号《验资报告》。 (二)首次公开发行募集资金以前年度使用情况及余额 截至 2018 年 12 月 31 日,公司对募集资金项目累计投入人民币 72,774,834.92 元。其中:2018 年度募集资金投入人民币 72,774,834.92 元。 截至 2018 年 12 月 31 日,募集资金余额为人民币 202,768,411.56 元,其中募 集资金存放期间产生利息收入净额累计为人民币 8,437,095.53 元(扣除相关的手续 费和账户维护费)。 (三)首次公开发行募集资金 2019 年上半年使用情况及余额 截至 2019 年 06 月 30 日,公司对募集资金项目累计投入人民币 88,919,639.95 元。其中: 2019 年上半年募集资金投入人民币 16,144,805.03 元。 截至 2019 年 06 月 30 日,募集资金余额为人民币 187,925,076.62 元,其中: 2019 年上半年募集资金存放期间产生利息收入净额为人民币 1,301,470.09 元(扣除相关 的手续费和账户维护费)。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理制度情况 为规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司依照《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有 限公司公开募集资金管理的通知》、深圳证券交易所《上市公司募集资金管理办 法》等法律法规,结合公司实际情况,制定了《广州广哈通信股份有限公司募集 资金管理制度》(以下简称“制度”)。制度要求对募集资金实行专户存储,并 对募集资金的存放、使用、投向变更、管理与监督等事项进行了规定,该《制度》 经公司 2016 年第一次临时股东大会表决通过。公司已将深圳证券交易所印发的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关的规定与《制 度》进行了核对,认为《制度》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》的要求。 根据《制度》要求,结合公司经营需要并经董事会批准,公司在中国光大银 行股份有限公司广州分行(以下简称“光大银行”)下属广州珠江新城支行开设 了账号为“38710188000067733”的募集资金专用账户(以下简称“专户”),仅用 于本公司募集资金的存储和使用,不用作其他用途。 (二)募集资金三方监管协议情况 根据深圳证券交易所及有关规定的要求,经董事会批准,公司于 2017 年 11 月 20 日与保荐机构光大证券及光大银行签订了《募集资金三方监管协议》(以下 简称“三方监管协议”)。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不 存在重大差异,三方监管协议得到了切实履行。 (三)首次公开发行募集资金专户存储情况 截至 2019 年 06 月 30 日止,募集资金的存储情况列示如下: 金额单位:人民币元 开户行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 中光大银行广州 38710188000067733 278,410,207.55 7,925,076.62 活期存款 珠江新城支行 中国光大银行广 结构性存 38710181000060493 --- 80,000,000.00 州珠江新城支行 款 中国光大银行广 结构性存 38710181000060575 --- 100,000,000.00 州珠江新城支行 款 合计 --- 278,410,207.55 187,925,076.62 --- 注:初始存放金额中包含未扣除的发行费用11,304,056.60元。 三、2019 年上半年募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况 详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。 (二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 报告期内,公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 (三)募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)2018 年 4 月 21 日出具的《以自 筹资金预先投入募投项目的专项鉴证报告》(XYZH/2018GZA10451 号),截至 2017 年 12 月 31 日止,公司累计以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投 资额为 2,200.85 万元。 公司于 2018 年 4 月 21 日召开第三届董事会第二次会议,审议通过了《关于 使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》,同意使用募集 资金对预先投入募集资金投资项目的自筹资金进行置换,置换金额为 2,200.85 万 元。公司监事会、独立董事和保荐机构均对此发表了明确同意意见。具体情况如 下所示: 金额单位:人民币万元 计划投资总 募集资金承诺 自筹资金预先 募集资金置 募集资金投资项目 额 投资金额 投入金额 换金额 多媒体指挥调度系统研发及 29,642.34 23,775.62 2,200.85 2,200.85 产业化建设项目 该项先期投入 2,200.85 万元已于 2018 年 4 月 25 日完成置换,由募集资金专 户汇入公司所属的招商银行珠江新城支行账户中。 (四)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内,公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 (五)节余募集资金使用情况 报告期内,公司不存在节余募集资金使用情况。 (六)尚未使用的募集资金用途及去向 公司“多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目”正在稳步推进当中,需 要分期分批对项目进行投入,根据募集资金投资项目的实际进展,现阶段募集资 金在短期内出现部分闲置的情况。 有鉴于此,公司提出《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》, 在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下,使用额度不超过人民币 20,000 万 元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品,单笔 投资期限不超过 12 个月,在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。该议 案经公司 2017 年 12 月 22 日召开的 2017 年第一次临时股东大会批准后实施至 2018 年 12 月 21 日期满;2018 年 12 月 20 日,公司召开 2018 年第二次临时股东大会批 准继续实施该议案。 据此安排,公司将尚未使用的募集资金以活期和结构性存款形式存放于募集 资金专户。 (1)报告期间内,公司使用募集资金购买结构性存款滚动情况如下如示: 是 是 认购金 预期年 序 产品名 产品类 起期 到期 否 否 投资收 受托人名称 额(万 化收益 号 称 型 日 日 赎 到 益 元) 率 回 期 中国光大银行 结构性 保本收 2018 2019 1 股份有限公司 5,000 4.55% 是 是 107.31 存款 益型 /7/2 /1/2 广州分行 是 是 认购金 预期年 序 产品名 产品类 起期 到期 否 否 投资收 受托人名称 额(万 化收益 号 称 型 日 日 赎 到 益 元) 率 回 期 中国光大银行 结构性 保本收 2019 2019 2 股份有限公司 8,000 4% 否 否 存款 益型 /1/2 /7/2 广州分行 中国光大银行 结构性 保本收 2019 2020 3 股份有限公司 10,000 3.95% 否 否 存款 益型 /1/2 /1/2 广州分行 (2)截至 2019 年 06 月 30 日,公司尚未使用的募集资金具体去向情况如下: 是 预期年 序 产品名 产品 认购金额 否 受托人名称 起期日 到期日 化收益 号 称 类型 (万元) 赎 率 回 中国光大银行 结构性 保本 1 股份有限公司 8,000.00 2019/1/2 2019/7/2 4% 否 存款 收益 广州分行 中国光大银行 结构性 保本 2 股份有限公司 10,000.00 2019/1/2 2020/1/2 3.95% 否 存款 收益 广州分行 中国光大银行 活期存 固定 协议利 3 股份有限公司 792.51 2017/10/26 否 款 收益 率 广州分行 注:到期日如为假日则顺延。 (七)募集资金使用的其他情况 本公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式 的规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况,募集 资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 六、其他说明 本报告已于2019年8月26日经公司第三届董事会第十四次会议审议通过,本公 司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 七、备查文件 1、第三届董事会第十四次会议决议; 2、第三届监事会第十二次会议决议; 3、独立董事对第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。 特此公告。 附表:募集资金使用情况对照表 广州广哈通信股份有限公司董事会 2019年08月28日 附表: 募集资金使用情况对照表 单位:万元 募集资金总额 26,710.62 本年度投入募集资金总额 1,614.48 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 8,891.96 累计变更用途的募集资金总额比例 - 是否已 截至期末投 项目达到 募集资金 截至期末 本年度 是否达 项目可行性 承诺投资项目和超募资金 变更项 调整后投 本年度投 资进度(%) 预定可使 承诺投资 累计投入 实现的 到预计 是否发生重 投向 目(含部 资总额(1) 入金额 (3)= 用状态日 总额 金额(2) 效益 效益 大变化 分变更) (2)/(1) 期 承诺投资项目 1.多媒体指挥调度系统研 否 23,775.62 23,775.62 1,614.48 5,956.96 25.05% 0 - 否 发及产业化建设项目 2.营销和技术服务网点建 否 2,935.00 2,935.00 - 2,935.00 100.00% 0 - 否 设项目 承诺投资项目小计 26,710.62 26,710.62 1,614.48 8,891.96 33.29% 0 - - 超募资金投向 - - - - - - - 归还银行贷款 - - - - - - - 补充流动资金 - - - - - - - 超募资金投向小计 - - - - - - - 合计 26,710.62 26,710.62 1,614.48 8,891.96 33.29% - - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 2017 年度多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目先期投入 2,200.85 万元, 2018 年 4 月 25 日 募集资金投资项目先期投入及置换情况 完成置换。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 截至 2019 年 6 月 30 日,尚未使用的募集资金余额 18,792.51 万元均存放于公司募集资金专用户中, 尚未使用的募集资金用途及去向 其中 18,000.00 万元以结构性存款方式存放,剩余 792.51 万元以活期存款方式存放。 公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的规定及时、真实、准 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况,募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规 情形。