中信建投证券股份有限公司
              关于深圳市英可瑞科技股份有限公司
               2019 年上半年度持续督导跟踪报告


   中信建投证券股份有限公司对深圳市英可瑞科技股份有限公司 2019 年上半
年度的持续督导跟踪报告如下：
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司   被保荐公司简称：英可瑞
保荐代表人姓名：赵旭                     联系电话：020-38381080
保荐代表人姓名：龙敏                     联系电话：020-38381082



   一、保荐工作概述
                   项目                             工作内容

1、公司信息披露审阅情况                                  

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                       是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                   无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
                                                         
的情况 

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                                        是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                       是

3、募集资金监督情况                                      

（1）查询公司募集资金专户次数                          2 次

                                         是，公司已在定期报告中对募集
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                         资金项目进展情况进行了披露，
露文件一致 
                                             实际进展与披露一致。

4、公司治理督导情况                                      
                                        1 次，未亲自列席的，已阅会议
（1）列席公司股东大会次数 
                                                    文件

                                        1 次，未亲自列席的，已阅会议
（2）列席公司董事会次数   
                                                    文件

                                        1 次，未亲自列席的，已阅会议
（3）列席公司监事会次数   
                                                    文件

5、现场检查情况                                       

（1）现场检查次数                                   1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送              不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况              不适用

6、发表独立意见情况                                   

                                        4 次（1‐中信建投证券股份有限
                                        公司关于公司 2018 年度内部控
                                        制评价报告的核查意见；2‐中信
                                        建投证券股份有限公司关于公司
                                        使用部分闲置募集资金暂时补充
（1）发表独立意见次数                   流动资金的核查意见；3‐中信建
                                          投证券股份有限公司关于公司
                                        2018 年度募集资金存放与使用
                                        情况的专项核查意见；4‐中信建
                                        投证券股份有限公司关于公司持
                                              续督导现场检查报告）

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）                 

（1）向本所报告的次数                               0 次

（2）报告事项的主要内容                            不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                    不适用

8、关注职责的履行情况                                 

（1）是否存在需要关注的事项                          否

（2）关注事项的主要内容                              无
   （3）关注事项的进展或者整改情况                      无

   9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                是

   10、 对上市公司培训情况                               

   （1）培训次数                                        1 次

   （2）培训日期                                 2019 年 4 月 23 日

                                           本次培训结合相关案例，从上市
                                           公司规范运作、重大事项信息披
                                           露、套期保值业务规范、股权激
   （3）培训的主要内容  
                                           励、内幕信息管理、股份减持新
                                           规、募集资金管理等方面进行了
                                           讲解。

   11. 其他需要说明的保荐工作情况                       无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施


                       事  项                   存在的问题     采取的措施

   1、信息披露                                     无             无

   2、公司内部制度的建立和执行                     无             无

   3、“三会”运作                                 无             无

   4、控股股东及实际控制人变动                     无             无

   5、募集资金存放及使用                           无             无

   6、关联交易                                     无             无

   7、对外担保                                     无             无

   8、收购、出售资产                               无             无

   9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
                                                   无             无
   险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

   10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
                                                   无             无
   的情况
   11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状
   况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情            无             无
   况）

三、公司及股东承诺事项履行情况


                                                                     未履行承
                                                            是否履   诺的原因
                   公司及股东承诺事项
                                                            行承诺   及解决措
                                                                       施

   （一）股份锁定承诺

   1、公司控股股东暨实际控制人尹伟承诺：

   （1）除在公司首次公开发行股票时根据公司股东大会决
   议将持有的部分公司老股公开发售（如有）外，自发行
   人股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本
   人在本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由
   英可瑞回购该部分股份；

   （2）上述承诺的股份锁定期限届满后，本人担任公司董
   事、监事或高级管理人员期间，将向发行人申报所持有
   的发行人股份及其变动情况，每年转让的发行人股份不
   超过本人直接或间接持有发行人的股份总数的 25%；本
   人离职后，自申报离职之日起 6 个月内不转让本人直接
   或间接持有的发行人股份。                                  是       不适用

   2、除尹伟之外，担任公司董事、监事及高级管理人员的
   其他直接或间接持股的自然人股东邓琥、吕有根、何勇
   志、曹敏、聂建华、孙晶承诺：

   除在公司首次公开发行股票时根据公司股东大会决议将
   持有的部分公司老股公开发售（如有）外：

   （1）自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或委
   托他人管理本人在本次发行前已直接或间接持有的公司
   股份，也不由英可瑞回购该部分股份；

   （2）上述股份锁定承诺期限届满后，本人在担任英可瑞
   董事、监事或高级管理人员的任职期间，将向发行人申
   报所持有的发行人股份及其变动情况，每年转让的股份
不超过本人所持有公司股份总数的 25%；离职后 6 个月
内，不转让本人所持有的公司股份；自公司股票上市之
日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18 个月内
不转让本人持有的公司股份；自公司股票上市之日起第 7
个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12
个月内不转让本人持有的公司股份。 

3、公司控股股东暨实际控制人、担任董事和高级管理人
员的股东尹伟、邓琥、吕有根、孙晶承诺：

本人直接或间接持有的发行人股份在上述承诺期限届满
后 2 年内减持的，减持价格不低于发行价；公司在证券
交易所上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收
盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于
发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动
延长 6 个月。在延长的锁定期内，不转让或委托他人管
理本人在本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也
不由公司回购该部分股份。如公司发生派发股利、送
股、转增股本、增发新股等除息除权事项的，减持价格
将相应进行除权除息调整。本承诺一经作出，即对本人
产生约束力，本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝
履行承诺。

（二）持股 5%以上股东的持股意向及减持意向

1、持股 5%以上股东尹伟、邓琥、刘文锋的持股意向及
减持意向：

（1）上述股份锁定承诺期限届满后，为继续支持公司发
展及回报股东，本人原则上将继续持有公司股份。如本
人确有其他投资需求或急需资金周转，且采取其他渠道
融资较难解决，确实需要减持公司股份时，在符合相关
规定及承诺的前提下，本人将综合考虑二级市场股价的      是   不适用
表现，减持所持有的部分公司股份；

（2）本人所持股票在锁定期满后 2 年内减持的，减持价
格不低于发行价，若公司股票在本人持股期间发生派发
股利、送股、转增股本、增发新股等除息除权事项的，
减持价格将相应进行除权除息调整；

（3）本人减持时，减持行为将通过集中竞价、大宗交易
及协议转让等法律法规、交易所规定的合法方式进行；
（4）本人拟减持发行人股票的，将提前三个交易日通知
发行人并予以公告，并按照《公司法》、《证券法》、
中国证监会及证券交易所相关规定办理；

（5）本承诺一经作出，即对本人产生约束力；本人不因
职务变更、离职等原因，而放弃履行承诺。

2、持股 5%以上股东建水深瑞的持股意向及减持意向：

（1）上述股份锁定承诺期限届满后，建水深瑞若拟减持
所持英可瑞的股份，在符合相关规定及承诺的前提下，
建水深瑞将综合考虑二级市场的股价表现，实施减持行
为；拟减持公司股票的，将提前 3 个交易日通知公司并
予以公告，并按照《公司法》、《证券法》、中国证监
会及证券交易所相关规定办理；

（2）建水深瑞减持时，减持行为将通过集中竞价、大宗
交易及协议转让等法律法规、交易所规定的合法方式进
行；

（3）如发生派发股利、送股、转增股本、增发新股等除
息除权事项的，价格将相应进行除权除息调整。

（三）发行人关于如信息披露违规回购首次公开发行的
全部新股和赔偿投资者损失的承诺

1、如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重
大、实质影响的,本公司将依法回购首次公开发行的全部
新股。如公司已完成本次发行但尚未上市的，回购价格
应按发行价格加上股票发行日至回购日银行同期存款利
率计算的利息；如公司已完成上市的，回购价格应按市
场价进行回购，并遵守上市公司回购股份有关法律法规
                                                    是   不适用
规定处理。 

2、如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔
偿投资者损失。

3、如公司违反上述承诺，公司自愿接受在《关于明确相
关承诺的约束措施的承诺函》中对应的约束措施。

（四）发行人控股股东、实际控制人关于如信息披露违
规购回已转让原限售股和赔偿投资者损失的承诺
1、本人承诺公司申报文件中不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时
性承担个别和连带的法律责任；

2、如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重
大、实质影响的，本人将督促公司依法回购首次公开发
行的全部新股，并且本人将依法购回公司首次公开发行
股票时本人公开发售的股份。如公司已完成本次发行但
尚未上市的，回购价格应按发行价格加上股票发行日至
回购日银行同期存款利率计算的利息；如公司已完成上
市的，回购价格应按市场价进行回购，并按照上市公司
回购股份有关法律法规规定处理；

3、如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔
偿投资者损失；

4、如本人违反上述承诺，本人自愿接受在《关于明确相
关承诺的约束措施的承诺函》中对应的约束措施。

（五）避免同业竞争的承诺

公司控股东暨实际控制人与持股 5%以上自然人股东已出
具《关于避免同业竞争的承诺函》：

1、截止本承诺函出具之日，本人未直接或间接投资于任
何与发行人现有业务存在相同或类似业务的公司、企业
或其他经营实体；未经营也没有为他人经营与发行人相
同或类似的业务；本人与发行人不存在同业竞争。在今
后的任何时间内，本人或本人届时控股或实际控制的公
司也不会以任何方式在中国境内外直接或间接参与任何    是   不适用
导致或可能导致与发行人主营业务直接或间接产生竞争
的业务或活动，亦不生产任何与发行人产品相同或相似
的产品；

2、若发行人认为本人或本人控股或实际控制的公司从事
了对发行人的业务构成竞争的业务，本人将及时转让或
者终止、或促成本人控股或实际控制的公司转让或终止
该等业务。若发行人提出受让请求，本人将无条件按公
允价格和法定程序将该等业务优先转让、或促成本人控
股或实际控制的公司将该等业务优先转让给发行人；
3、若发行人今后从事新的业务领域，则本人或本人控
股、实际控制的其他公司将不从事与发行人新的业务领
域相同或相似的业务活动；

4、如果本人或本人控股或实际控制的企业将来可能获得
任何与发行人产生直接或者间接竞争的业务机会，本人
将立即通知发行人并尽力促成该等业务机会按照发行人
能够接受的合理条款和条件首先提供给发行人；

5、本人将保证合法、合理地运用股东权利，不采取任何
限制或影响发行人正常经营的行为。

如本人违反上述承诺，本人自愿接受在《关于明确相关
承诺的约束措施的承诺函》中对应的约束措施。

（六）规范关联交易的承诺

发行人控股股东暨实际控制人已出具《关于规范关联交
易承诺函》：

（1）尽量减少和规范关联交易，对于无法避免或者有合
理原因而发生的关联交易，承诺遵循市场化定价原则，
并依法签订协议，履行合法程序。

（2）遵守发行人之《公司章程》以及其他关联交易决策
制度，并根据有关法律法规和证券交易所规则（发行人     是   不适用
上市后适用）等有关规定履行信息披露义务和办理有关
报批程序，保证不通过关联交易损害发行人或其他股东
的合法权益。

（3）必要时聘请中介机构对关联交易进行评估、咨询，
提高关联交易公允程度及透明度。

如本人违反上述承诺，本人自愿接受在《关于明确相关
承诺的约束措施的承诺函》中对应的约束措施。

（七）公司控股股东关于稳定股价措施的承诺

如发生公司股票上市之日起 36 个月内，出现连续 20 个
交易日的收盘价均低于每股净资产的情形，在不触发终     是   不适用
止上市情形的前提下，本人作为公司控股股东暨实际控
制人，应当通过深圳证券交易所证券交易系统在二级市
场以买入的方式，增持公司股份。
（八）持有公司股票的非独立董事、高级管理人员关于
稳定股价措施的承诺

如公司股票上市之日起 36 个月内，出现连续 20 个交易
日的收盘价均低于每股净资产的情形，在不触发终止上
市情形的前提下，持有公司股票的非独立董事和/或高级
管理人员，应当通过深圳证券交易所证券交易系统在二
级市场以买入的方式，增持公司股份。

（九）公司关于分红的承诺

（1）利润分配的形式：公司可采取现金、股票、现金与
股票相结合或法律许可的其他方式分配利润；利润分配
中，现金分红优先于股票股利；具备现金分红条件的，
应当采用现金分红进行利润分配。

（2）利润分配的期间间隔：原则上公司按年度进行利润
分配，在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分
红。

（3）现金分红的具体条件：公司当年盈利、可供分配利
润为正且公司的现金流可以满足公司日常经营和可持续
发展需求时，公司进行现金分红。出现以下情形之一
的，公司可不进行现金分红：

①合并报表或母公司报表当年度未实现盈利；
                                                     是   不适用
②合并报表或母公司报表当年度经营性现金流量净额或
者现金流量净额为负数；

③母公司报表期末可供分配的利润余额为负数；

④公司财务报告被审计机构出具非标准无保留意见；

⑤公司在可预见的未来一定时期内存在重大投资或现金
支出计划，进行现金分红可能导致公司现金流无法满足
公司经营或投资需要。重大投资或现金支出计划是指公
司未来十二个月内拟对外投资、购买资产等交易累计支
出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。

（4）发放股票股利的条件：公司当年盈利、可供分配利
润为正；董事会认为公司具有成长性、每股净资产的摊
薄、股票价格与公司股本规模不匹配等真实合理因素，
发放股票股利有利于公司全体股东整体利益。
 （5）现金分红最低比例

 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自
 身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等
 因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出
 差异化的现金分红政策：

 ①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进
 行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最
 低应达到 80%；

 ②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进
 行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最
 低应达到 40%；

 ③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进
 行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最
 低应达到 20%。

 公司在实际分红时具体所处阶段，由公司董事会根据具
 体情形确定。公司发展阶段不易区分但有重大资金支出
 安排的，可以按照前项规定处理。

 在满足前述现金分红的具体条件时，公司每年以现金方
 式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 20%，
 且公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近
 三年实现的年均可分配利润的 30%。
    备注：“建水县深瑞企业管理中心（有限合伙）”（简称“建水深瑞”）原名为
“深圳市前海深瑞投资管理合伙企业（有限合伙）”（简称“前海深瑞”）。
四、其他事项


            报告事项                                  说明

 1. 保荐代表人变更及其理由                              无

 2. 改聘会计师事务所及其理由                            无

 3. 报告期内中国证监会和本所对
 保荐机构或者其保荐的公司采取                           无
 监管措施的事项及整改情况

 4. 其他需要报告的重大事项                              无
（以下无正文）                            
   （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市英可瑞科技股份
有限公司 2019 年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）






保荐代表人：                                                  
                        赵 旭                   龙 敏

                                                                        
                                                                        
                                                                        
                                                                        
                                                                        
                                                                        
                                             中信建投证券股份有限公司
                                                                        
                                                       年        月    日