中天国富证券有限公司
关于江苏凯伦建材股份有限公司
2019年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中天国富证券有限公司 被保荐机构简称：凯伦股份
保荐代表人姓名：陈杰 联系电话：020-22821707
保荐代表人姓名：李高超 联系电话：0755-28777980
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次
（2）列席公司董事会次数 1 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
项目 工作内容
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 O 次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因及
承诺 解决措施
1．公司控股股东凯伦控股投资有限公司、实际控制人钱林
弟、股东苏州绿融投资合伙企业（有限合伙）、李忠人、
张勇、柴永福、王志阳、罗博、杨庆、张艳艳、刘吉明、 是 不适用
黄亮、石雪芬、金建新关于在首次公开发行股票前所持股
份自愿锁定股份、持股及减持意向等承诺
2、公司及控股股东凯伦控股投资有限公司、实际控制人
是 不适用
钱林弟、李忠人、张勇、柴永福关于稳定股价的承诺。
3．公司及控股股东凯伦控股投资有限公司、实际控制人
钱林弟、董事、监事及高级管理人员关于信息披露责任的 是 不适用
承诺
4．公司控股股东凯伦控股投资有限公司、实际控制人钱
是 不适用
林弟、董事、高管关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
5．公司控股股东凯伦控股投资有限公司、实际控制人钱
是 不适用
林弟关于避免同业竞争的承诺
6．公司关于股权激励不提供财务资助的承诺 是 不适用
7．公司控股股东凯伦控股投资有限公司、股东苏州绿融
是 不适用
投资合伙企业（有限合伙）关于参与配股的承诺
8．公司控股股东凯伦控股投资有限公司、实际控制人钱
林弟、董事和高级管理人员关于配股发行摊薄即期回报的 是 不适用
有关承诺及填补回报的具体措施
四、其他事项
报告事项 说明
2019年5月，公司与中天国富证券有限公
司（以下简称“中天国富证券”）签署
《江苏凯伦建材股份有限公司与中天国
富证券有限公司关于向原股东配售人民
币普通股股票（A股）并上市之保荐协
1．保荐代表人变更及其理由
议》，因公司申请配股公开发行另行聘
请中天国富证券担任保荐机构，中天国
富证券承接原中泰证券保荐未完成的持
续督导工作，并委派保荐代表人陈杰、
李高超负责具体的持续督导工作。
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）