民生证券股份有限公司
关于广东海川智能机器股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“民生证券”）作为广东海
川智能机器股份有限公司（以下简称“发行人”或“海川智能”或“公司”）首次
公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等文件的要求，民生证券对海川智能 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了核
查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会于 2017 年 7 月 26 日签发的证监许[2017]1363 号
文《关于核准广东海川智能机器股份有限公司首次公开发行股票的批复》，广东海
川智能机器股份有限公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,800 万股，每股发行
价格为人民币 11.74 元，股款以人民币缴足，截止 2017 年 11 月 1 日，公司共募集
资金人民币 211,320,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 29,117,924.53 元，余额
为 人 民 币 182,202,075.47 元 ， 另 外 扣 除 中 介 机 构 费 和 其 他 发 行 费 用 人 民 币
13,059,835.85 元，募集资金净额为人民币 169,142,239.62 元。上述募集资金到位情
况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2017]第
ZI10770 号验资报告。
（二）本年度使用金额及当前余额
项目 金额（元）
实际转入的募集资金 182,202,075.47
减：中介机构费和其他发行费用 13,059,835.85
募集资金净额 169,142,239.62
减：置换预先投入募投项目的自筹资金 63,360,283.46
减：2017 年度募投项目支出 160,000.00
加：2017 年度利息收入净额 72,876.04
减：2018 年度募投项目支出 32,950,673.49
加：2018 年度理财收益 2,535,423.03
加：2018 年度利息收入净额 45,436.22
截止 2018 年 12 月 31 日募集资金专户余额 75,325,017.96
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金管理，保护公司股东特别是中小投资者的合法权益，
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和
规范性文件、公司《募集资金管理制度》等相关规定，公司与保荐机构及募集资
金存放银行中国农业银行股份有限公司顺德新民支行、广东顺德农村商业银行股
份有限公司北滘支行分别签署了《募集资金三方监管协议》；与中国银行股份有
限公司长沙市松桂园支行签署了《募集资金四方监管协议》。
截至 2018 年 12 月 31 日，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》、《募
集资金四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司 3 个募集资金专户募集资金存放情况如下：
单位：元
序 截至 2018 年 12
银行名称 账号 初始存放金额
号 月 31 日余额
中国农业银行股份有限公
1 44471801040005093 182,202,075.47 55,775,002.20
司顺德新民支行
广东顺德农村商业银行股
2 801101000927776307 46,909.23
份有限公司北滘支行
中国银行股份有限公司长
3 587271099383 19,503,106.53
沙市松桂园支行（中国银行
股份有限公司长沙市东风
路支行）（注）
合计 182,202,075.47 75,325,017.96
注：由于中国银行股份有限公司长沙市东风路支行无对外签署《募集资金四方监管协议》的
资格，故与本公司签订《募集资金四方监管协议》的为其上级支行中国银行股份有限公司长
沙市松桂园支行，实际开户行为中国银行股份有限公司长沙市东风路支行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况如下：
2018 年度募集资金使用情况
单位：人民币万元
募集资金总额 16,914.22 本年度投入募集资金总额 3,295.07
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 9,647.09
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
截至期末累 截至期末投资
承诺投资项目 是否已变更项目（含 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
计投入金额 进度（%）
和超募资金投向 部分变更） 投资总额 额(1) 入金额 使用状态日期 的效益 计效益 发生重大变化
(2) (3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
1、2 层智能组合秤及失
否 10,303.22 10,303.22 576.51 4,931.39 47.86 2018 年 11 月 150.65 是 否
重秤扩产项目
2、定量智能称重技术研
否 3,911.00 3,911.00 18.56 2,015.70 51.54 2018 年 11 月 / 不适用 否
发中心扩建项目
3、补充流动资金 否 2,700.00 2,700.00 2,700.00 2,700.00 100.00 / / / 否
承诺投资项目小计 16,914.22 16,914.22 3,295.07 9,647.09 57.04 / 150.65 / /
超募资金投向 不适用
超募资金投向小计 / 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 16,914.22 16,914.22 3,295.07 9,647.09 / / 150.65 / /
未达到计划进度或预计
不适用
收益的情况和原因
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期 2017 年 11 月 17 日召开第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，董事会同意公司以首次公开发行募集资金置
投入及置换情况 换预先投入募投项目自筹资金 6,336.03 万元。置换工作已于 2017 年 12 月实施完毕。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
截至 2018 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专用账户上。
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息，不存
在募集资金管理违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对海川智能《关于募集资金 2018 年度
存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了信会师报字[2018]第
ZI10XXX 号募集资金年度存放与使用情况鉴证报告，发表意见为：“海川智能
2018 年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方
面符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引（2015 年修订）》（深证上[2015]65 号）及相关格式指引的规定，并在所有
重大方面如实反映了海川智能募集资金 2018 年度实际存放与使用情况”。
七、保荐机构所开展的主要核查工作及核查意见
（一）保荐机构主要核查工作
2018 年度，保荐代表人和持续督导项目组通过资料审阅、访谈沟通、银行
账单核对等多种方式，对海川智能募集资金的存放与使用情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、付款凭证、相关业务合同、
募集资金使用的公告及支持文件等资料，与公司高管等相关人员沟通交流等。
（二）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：海川智能 2018 年度募集金存放和使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等中国证监会和深圳证券交易所关于
募集资金的规定，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。保荐机构对海川智能 2018 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东海川智能机器股份有限
公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：_____________ _______________
梁 军 秦荣庆
民生证券股份有限公司
2019 年 4 月 25 日
