株洲宏达电子股份有限公司
2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上
市公司信息披露公告格式第 21 号》的规定，株洲宏达电子股份有限公司（以下
简称“本公司”）编制的截止 2019 年 6 月 30 日的募集资金存放与使用情况的专项
报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲宏达电子股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2017]1919 号）核准，本公司于 2017 年 11 月 10
日由主承销商广发证券股份有限公司采用向社会公开发行方式，向社会公众首次
公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,010.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，
发行价为每股人民币 11.16 元，募集资金合计金额为人民币 44,751.60 万元，扣
除各项发行费用人民币 4,284.73 万元，募集资金净额为 40,466.87 万元。该项募
集资金已于 2017 年 11 月 16 日全部到位，经众华会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，出具了《株洲宏达电子股份有限公司首发验资报告》（众会验字（2017）
第 9030 号）。
（二）本年度募集资金使用金额及当前余额
截止 2019 年 6 月 30 日，本公司累计共使用募集资金 33,297.60 万元。
截止 2019 年 6 月 30 日，本公司募集资金专户实际余额为 5,487.31 万元（含
利息收入）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第
21 号》的规定，结合本公司实际情况，经本公司 2016 年 5 月 23 日召开的第一
届董事会第六次会议和 2016 年 6 月 21 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过
了《株洲宏达电子股份有限公司募集资金使用管理制度》。经 2018 年 11 月 29
日召开的第二届董事会第二次会议和 2019 年 2 月 21 日召开的 2019 年第一次临
时股东大会审议通过了《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》，具体内容
详见公司于巨潮资讯网披露的《募集资金使用管理制度》。
根据上述制度规定，本公司对募集资金的管理采用专户存储制度，以便于对
募集资金的管理和使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金管理制度的执行
2017 年 12 月 6 日，本公司和保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广
发证券”）分别与兴业银行股份有限公司株洲分行、株洲县融兴村镇银行有限责
任公司签订了《募集资金三方监管协议》，本公司在上述银行开设了银行专户对
募集资金实行专户存储。2018 年 7 月 31 日，本公司分别与湖南湘怡中元科技有
限公司、广发证券、中国光大银行股份有限公司长沙分行签订了《募集资金四方
监管协议》。2018 年 10 月 15 日，本公司分别与成都宏电科技有限公司、广发
证券、招商银行股份有限公司株洲分行签订了《募集资金四方监管协议》。2019
年 6 月 14 日, 公司与保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、
兴业银行签订了《募集资金三方监管协议》。
《募集资金三方监管协议》与《募集资金四方监管协议》均明确了各方的权
利和义务，其内容与深圳证券交易所规定的监管协议范本不存在重大差异。
本公司严格按照监管协议的规定使用募集资金，在履行各方监管协议进程中
不存在问题。
（三）募集资金在各银行账户的存储
截止 2019 年 6 月 30 日，本公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
开户银行 开户行账号 期末余额 存储形式
兴业银行株洲分行募集资金专户 368080100100344330 3,422,266.54 活期存款
兴业银行株洲分行定期 368080100200275438 12,000,000.00 结构性存款
兴业银行株洲分行募集资金专户 368080100100303571 1,235,933.67 活期存款
兴业银行股份有限公司株洲分行 368080100200274387 10,000,000.00 结构性存款
开户银行 开户行账号 期末余额 存储形式
招商银行株洲分行营业部 733900394210802 2,214,868.13 活期存款
招商银行株洲分行营业部 73390039428100010 26,000,000.00 结构性存款
合 计 54,873,068.34
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况。
截止 2019 年 6 月 30 日，本公司募集资金投资项目资金使用情况详见附件：
《募集资金使用情况对照表》
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
2018 年 7 月 3 日召开的公司第一届董事会第二十次会议、公司第一届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于公司变更部分募集资金用途及部分募投项目
增加实施主体、变更实施地点的议案》。同意募投项目“高能钽混合电容器生产
线扩展建设项目”增加实施主体并且变更实施地点，同时变更部分募集资金用途；
同意募投项目”新型低 ESR 有机高分子聚合物电容器生产线建设项目”增加实施
主体，同时内部调整部分募集资金用途；同意使用募集资金建设军民电子创新产
业基地项目一期工程。独立董事出具了《独立董事关于第一届董事会第二十次会
议相关事项的独立意见》；广发证券出具了《关于株洲宏达电子股份有限公司变
更部分募集资金用途及部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的核查意见》。
该议案于 2018 年 7 月 23 日公司第四次临时股东大会审议通过。具体内容详见于
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更部分募集资金用途的
公告》（公告编号：2018-047）。
2019 年 5 月 29 日公司召开第二届董事会第七次会议审议通过了《关于公司
变更部分募集资金专户的议案》，决定将存放于株洲县融兴村镇银行有限责任公
司的用于“信息化建设项目”的募集资金专户变更至兴业银行股份有限公司株洲
分行。内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第二届
董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2019-038）、《关于变更部分募集资
金专户的公告》（公告编号：2019-042）。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2018 年 2 月 12 日召开的第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第九次
会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，
本公司以自筹资金预先投入募集资金项目金额 3,972.87 万元。众华会计师事务所
（特殊普通合伙）对本公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了专项审核，
并出具了《株洲宏达电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报
告》（众会字（2018）第 9001 号）；独立董事出具了《独立董事关于第一届董
事会第十七次会议相关事项的独立意见》；广发证券出具了《关于株洲宏达电子
股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项的核查意见》。
2017 年度以自筹资金预先投入募集资金项目金额 3,972.87 万元于 2018 年 3 月 16
日全部完成置换。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
截止 2019 年 6 月 30 日，本公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况。
2019 年 5 月 29 日召开的第二届董事会第七次会议及第二届监事会第五次会
议分别审议通过了《关于公司部分募集资金项目结项并将结余募集资金永久补充
流动资金的议案》，同意公司首发募集资金项目“高能钽混合电容器生产线扩展
建设项目”、 “新型低 ESR 有机高分子聚合物电容器生产线建设项目”和“补充营
运资金”项目结项，并将上述项目的结余募集资金（含利息收入）合计 3,039.29
万元（具体以转账日金额为准）永久补充公司流动资金，同时注销对应的募集资
金专户。公司及湖南湘怡中元科技有限公司与保荐机构广发证券股份有限公司、
株洲县融兴村镇银行、中国光大银行株洲文化路支行支行共同签订的《募集资金
三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》随之终止。公司独立董事对此发表
了独立意见，广发证券出具了《关于公司部分募集资金项目结项并将结余募集资
金永久补充流动资金事项的核查意见》。内容详见公司于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第二届董事会第七次会议决议公告》（公
告编号：2019-038）、《关于部分募集资金项目结项并将结余募集资金永久补充
流动资金的公告》（公告编号：2019-040）。
（六）超募资金使用情况。
截止 2019 年 6 月 30 日，本公司不存在超募资金的金额、用途及使用进展情
况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向。
截止 2019 年 6 月 30 日，本公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资
金支付，公司募集资金专户实际余额为 5,487.31 万元，分别在兴业银行股份有限
公司株洲分行和招商银行株洲分行营业部设立的募集资金专用账户。在兴业银行
股份有限公司株洲分行募集资金余额 2,665.82 万元；招商银行株洲分行营业部募
集资金余额 2,821.49 万元。
（八）募集资金使用的其他情况。
2019 年 5 月 29 日，公司第二届董事会第七次会议、公司第二届监事会第五
次会议审议通过了《关于公司部分募集资金项目延期的议案》，同意在项目实施
主体、投资总额和建设规模不变的情况下，对信息化建设项目的投资进度进行调
整，将项目达到预定可使用状态的时间从 2019 年 5 月 31 日调整至 2020 年 5 月
31 日。独立董事出具了《独立董事关于第一届董事会第二十次会议相关事项的
独立意见》；广发证券出具了《关于株洲宏达电子股份有限公司变更部分募集资
金用途及部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的核查意见》。具体内容详
见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《关于部分募集资金项
目延期的公告》（公告编号：2019-041）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2018 年 7 月 3 日公司召开第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于
公司变更部分募集资金用途及部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的议
案》，该议案已经 2018 年第四次临时股东大会审议通过。同意变更公司原募
投项目“高能钽混合电容器生产线扩展建设项目”部分募集资金用途，用于新增
募投项目“军民电子创新产业基地项目一期工程”的建设，该项目实施主体为成
都宏电科技有限公司。同意募投项目“新型低 ESR 有机高分子聚合物电容器生
产线建设项目”增加全资子公司湖南湘怡中元科技有限公司作为实施主体。具
体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第一届董
事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2018-045）、《关于变更部分募集
资金用途的公告》（公告编号：2018-047）、《2018 年第四次临时股东大会决
议公告》（公告编号：2018-051）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、
准确、完整披露的情况。
附件：募集资金使用情况对照表
株洲宏达电子股份有限公司
董 事 会
2019 年 8 月 28 日
附件：募集资金使用情况对照
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 40,466.87 9,260.10
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 3,000.00 33,297.60
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 7.41%
是否已变 募集资金 截至期末 截至期末投资 项目达到预定
承诺投资项目和超募资 调整后投资 本年度投 本年度实现 是否达到 项目可行性是否发生
更项目（含 承诺投资 累计投入 进度（%）(3) 可使用状态日
金投向 总额（1） 入金额 的效益 预计效益 重大变化
部分变更） 总额 金额(2) ＝(2)/(1) 期
承诺投资项目
1.高能钽混合电容器生
是 12,000.00 9,000.00 3,191.15 7,330.67 81.45% 2019-5-31 3,500.34 是 否
产线扩展建设项目
2.新型低 ESR 有机高分
子聚合物电容器生产线 否 21,000.00 21,000.00 4441.8 20,766.12 98.89% 2019-5-31 684.86 是 否
建设项目
3.研发中心建设项目 否 5,000.00 5,000.00 1301.01 3,994.71 79.89% 2019-11-30 - 不适用 否
4.信息化建设项目 是 2,000.00 2,000.00 162.39 555.39 27.77% 2020-5-31 - 不适用 否
5.补充营运资金 否 466.87 466.87 0 471.85 101.07% - - 不适用 否
6.军民电子创新产业基
是 3,000.00 163.75 178.86 5.96% 2021-5-31 不适用 否
地项目
承诺投资项目小计 40,466.87 40,466.87 9,260.10 33,297.60 4,185.20
超募资金投向
无 - - - - - - - - - -
合计 - 40,466.87 40,466.87 9,260.10 33,297.60 4,185.20
截至 2019 年 5 月 28 日，信息化建设项目的已投金额占比为 27.77%，同时项目建设进度低于预计进度，主要原因是：随着公司发展，
原有的 ERP 系统无法满足日益增长的业务需求，需要结合公司未来规划和战略布局重新挑选涉及公司各个业务层面的 ERP 供应商，前
期选型及实施周期长。2019 年 5 月 29 日，公司第二届董事会第七次会议、公司第二届监事会第五次会议审议通过了《关于公司部分募
未达到计划进度或预计 集资金项目延期的议案》，同意在项目实施主体、投资总额和建设规模不变的情况下，对信息化建设项目的投资进度进行调整，将项目
收益的情况和原因（分
达到预定可使用状态的时间从 2019 年 5 月 31 日调整至 2020 年 5 月 31 日。独立董事出具了《独立董事关于第一届董事会第二十次会议
具体项目）
相关事项的独立意见》；广发证券出具了《关于株洲宏达电子股份有限公司变更部分募集资金用途及部分募投项目增加实施主体、变更
实施地点的核查意见》。具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《关于部分募集资金项目延期的公告》（公
告编号：2019-041）。
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
2018 年 7 月 3 日召开的公司第一届董事会第二十次会议、公司第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司变更部分募集资金用
途及部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的议案》；同意募投项目“高能钽混合电容器生产线扩展建设项目”增加实施主体并且变
更实施地点，同时变更部分募集资金用途；同意募投项目“新型低 ESR 有机高分子聚合物电容器生产线建设项目”增加实施主体，同时
募集资金投资项目实施
地点变更情况 内部调整部分募集资金用途；同意使用募集资金建设军民电子创新产业基地项目一期工程。独立董事出具了《独立董事关于第一届董事
会第二十次会议相关事项的独立意见》；广发证券出具了《关于株洲宏达电子股份有限公司变更部分募集资金用途及部分募投项目增加
实施主体、变更实施地点的核查意见》。该议案于 2018 年 7 月 23 日公司第四次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
根据公司 2018 年 2 月 12 日召开的第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募
募集资金投资项目先期
投入及置换情况 投项目的自筹资金的议案》，本公司以自筹资金预先投入募集资金项目金额 3,972.87 万元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对本公
司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了专项审核，并出具了《株洲宏达电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》
（众会字（2018）第 9001 号）；独立董事出具了《独立董事关于第一届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》；广发证券出具了
《关于株洲宏达电子股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项的核查意见》。2017 年度以自筹资金预先投入募
集资金项目金额 3,972.87 万元于 2018 年 3 月 16 日全部完成置换。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
2019 年 5 月 29 日召开的第二届董事会第七次会议及第二届监事会第五次会议分别审议通过了《关于公司部分募集资金项目结项并将结
余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首发募集资金项目“高能钽混合电容器生产线扩展建设项目”、 “新型低 ESR 有机高
分子聚合物电容器生产线建设项目”和“补充营运资金”项目结项，并将上述项目的结余募集资金（含利息收入）合计 3,039.29 万元（具
项目实施出现募集资金 体以转账日金额为准）永久补充公司流动资金，同时注销对应的募集资金专户。公司独立董事对此发表了独立意见，广发证券出具了《关
结余的金额及原因
于公司部分募集资金项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金事项的核查意见》。内容详见公司于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第二届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2019-038）、《关于部分募集资金项目结项并
将结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2019-040）。
截止 2019 年 6 月 30 日，本公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付，公司募集资金专户实际余额为 5,487.31 万元，分别
尚未使用的募集资金用 在兴业银行股份有限公司株洲分行和招商银行株洲分行营业部设立的募集资金专用账户。在兴业银行股份有限公司株洲分行募集资金余
途及去向
额 2,665.82 万元；招商银行株洲分行营业部募集资金余额 2,821.49 万元。
募集资金使用及披露中
报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用；已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整。
存在的问题或其他情况
