西部证券股份有限公司
关于湖南科创信息技术股份有限公司
2018 年半年度持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称：西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：科创信息
保荐代表人姓名：瞿孝龙 联系电话：029-8740 6023
保荐代表人姓名：张武 联系电话：029-8740 6023
一、保荐工作概述
1.公司信息披露审阅情况 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 无
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
1
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 8 月 26 日
（3）培训的主要内容 创业板上市公司信息披露管理
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
存在的 采取的
事项
问题 措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、
无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心
无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1.公司控股股东、共同实际控制人关于股份锁定的承诺 是 不适用
2.公司高级管理人员、监事关于股份锁定的承诺 是 不适用
3.公司其他股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
4.本次发行前持股 5%以上股东的持股及减持意向的承诺 是 不适用
5.公司、控股股东、共同实际控制人、董事、高级管理人员关
是 不适用
于稳定公司股价的承诺
6.公司控股股东、共同实际控制人及其他持股 5%以上主要股
是 不适用
东关于避免同业竞争的承诺
7.公司控股股东、共同实际控制人及其他持股 5%以上主要股
是 不适用
东关于减少和规范关联交易的承诺
8.公司、共同实际控制人、董事、监事和高级管理人员关于《招
是 不适用
股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺
9.公司董事及高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切 是 不适用
2
实履行作出的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
西部证券于 2018 年 6 月 15 日收到中国证监会陕西监
管局《关于对西部证券股份有限公司采取限制业务活
动、责令限期改正并处分有关责任人员措施的决定》，
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
该决定要求西部证券于 2018 年 6 月 25 日至 12 月 25
机构或者其保荐的公司采取监管措
日暂停公司股票质押式回购交易业务，责令公司改正
施的事项及整改情况
并处分有关责任人员。西部证券正在按照监管要求积
极整改，促进公司各项业务合规开展。目前，西部证
券经营情况正常。
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于湖南科创信息技术股份有限公司
2018 年半年度持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
瞿孝龙 张 武
西部证券股份有限公司
2018 年 9 月 4 日