西部证券股份有限公司
             关于湖南科创信息技术股份有限公司
             2019 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：科创信息
保荐代表人姓名：瞿孝龙                 联系电话：029-87406043
保荐代表人姓名：邹扬                   联系电话：0731-84727299
现场检查人员姓名：瞿孝龙、张卓
现场检查对应期间：2019 年 1 月 1 日-2019 年 11 月 30 日
现场检查时间：2019 年 12 月 13 日-2019 年 12 月 18 日
一、现场检查事项                                       现场检查意见
（一）公司治理                                         是    否    不适用
现场检查手段：主要包括查阅公司章程、“三会”记录文件及其他管理制度资料；
核查董监高变动资料及相关公告；现场查看公司主要生产经营场所；对上市公司
董监高及有关人员进行访谈；查阅公司财产权属证明及相关财务会计资料等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                         √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                         √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                                       √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                       √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           √
（二）内部控制
现场检查手段：主要包括查阅公司内部审计相关制度、内部审计部门出具的相关
报告；访谈公司审计委员会及内部审计部门人员等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                         √
计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                                       √
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
                                                         √
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                         √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部           √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中      √
发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                    √
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适      √
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                    √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                    √
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                    √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：主要包括查阅公司相关信息披露管理制度；查阅公司披露的相关
公告及与公告相关的会议记录；对上市公司董监高及有关人员进行访谈等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √
2.公司已披露的内容是否完整                          √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
                                                    √
进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                    √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
                                                                  √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：主要包括查阅公司关联交易管理制度及相关信息披露文件；查阅
公司关联交易合同与其相应审批程序；查阅关联交易相关银行流水及往来凭证；
访谈公司相关财务人员等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                    √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                    √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                    √
披露义务
4.关联交易价格是否公允                              √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                  √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                                  √
露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担                  √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                                  √
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：主要包括查阅募集资金三方监管协议及公司有关募集资金使用的
信息披露文件；现场查看募投项目建设情况；对公司高级管理人员及有关人员进
行访谈；取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议      √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                  √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形      √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情    √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
                                                    √
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                    √
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          √
（六）业绩情况
现场检查手段：主要包括查阅公司及同行业上市公司披露的定期报告；访谈公司
高级管理人员等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                    √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：主要包括查阅公司、股东等相关人员作出的承诺函；查阅公司定
期报告、临时公告等信息披露文件等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                        √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                    √
（八）其他重要事项
现场检查手段：主要包括查阅公司章程、“三会”决议等相关文件；查阅公司重
大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；查阅行业研究资料及最新行业政策；
对公司高级管理人员进行访谈等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露            √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因      √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                    √
变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险        √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否                    √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
    （本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于湖南科创信息技术股份有限
公司 2019 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人： _______________         ________________
                     瞿孝龙                    邹 扬




                                                  西部证券股份有限公司

                                                         2019 年 12 月 27 日