上市公司股权激励计划自查表

公司简称：科创信息     股票代码：300730 独立财务顾问：上海荣正投资咨询股份有限公司
序                                                                  是否存在该事项
                                事项                                                   备注
号                                                                  （是/否/不适用）

                       上市公司合规性要求

     最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否定意
 1                                                                        是
     见或者无法表示意见的审计报告
     最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计师出
 2                                                                        是
     具否定意见或无法表示意见的审计报告
     上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承
 3                                                                        是
     诺进行利润分配的情形
 4   是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                               是

 5   是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助               是
     上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会或董事会
 6   审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审议通过股权激励计          是
     划；（3）未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励
     如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的情形
 7   时，方案是否约定终止实施股权激励计划，已获授但尚未行使的权           是
     益是否终止行使
     上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个
     月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，是否拟在股东
 8                                                                        是
     大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信息知情人
     买卖本公司股票的自查报告

                       激励对象合规性要求

     是否不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控
 9                                                                        是
     制人及其配偶、父母、子女

10   是否不包括独立董事、监事                                             是

11   是否不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形           是
     是否不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
12                                                                        是
     人选的情形
     是否不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
13                                                                        是
     出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
     是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的
14                                                                        是
     情形
     是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导致内
15                                                                        是
     幕交易发生的情形
16   是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                               是
17   激励对象名单是否经监事会核实                                   是
     激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前，
18                                                                  是
     通过公司网站或其他途径进行公示，公示期是否拟不少于 10 天
     如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得
19   成为激励对象的情形，方案是否约定上市公司不得继续授予其权益，   是
     其已获授但尚未行使的权益终止行使
                     股权激励计划合规性要求
     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累
20                                                                  是
     计是否未超过公司股本总额的 10%
     单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票累
21                                                                  是
     计是否未超过公司股本总额的 1%

22   预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 20%     是
     激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励计划草案是否已
23                                                                  是
     列明其姓名、职务、获授数量
24   股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年             是

25   股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                 是
                   股权激励计划披露完整性要求
     对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上市公司不存在不得实行
26   股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计     是
     划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件
27   股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围                   是
     股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分比；
     若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百
28   分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益     是
     总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
     总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明
     除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，是否披露
     其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权
     益总量的百分比；是否披露其他激励对象（各自或者按适当分类）
29                                                                  是
     的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总
     量的百分比；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获
     授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
     股权激励计划的有效期，股票期权的授权日、可行权日、行权有效
30   期和行权安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排等；     是
     若激励计划有授予条件，授予日是否确定在授权条件成就之后
     限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。如采
     用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外的其他方法确
31   定授予价格、行权价格的，是否对定价依据及定价方式作出说明，     是
     独立财务顾问是否就该定价的合理性、是否损害上市公司利益以及
     对股东利益的影响发表意见
     激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，是否披
32                                                                  是
     露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，是否披露激
     励对象每次行使权益的条件。是否明确约定授予权益、行使权益条
     件未成就时，相关权益不得递延至下期。如激励对象包括董事和高
     管，是否披露激励对象行使权益的绩效考核指标，同时充分披露所
     设定指标的科学性和合理性。同时实行多期股权激励计划的，若后
     期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计划，是否充分说明其原
     因与合理性
     公司授予权益及激励对象行使权益的程序；是否明确上市公司不得
33                                                                     是
     授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
     股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序（例
34                                                                     是
     如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
     股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的确定方
35   法、涉及估值模型重要参数取值及其合理性、实施股权激励应当计        是
     提费用及对上市公司经营业绩的影响
36   股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序                    是

     公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、
37                                                                     是
     死亡等事项时如何实施股权激励计划

38   公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制              是
     上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误
     导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记
     载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况
39                                                                     是
     下全部利益返还公司的承诺；上市公司权益回购注销和收益收回程
     序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完
     成期限等
     上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定，自股权激励计划授
     予条件成就后 60 日或获得股东大会审议通过股权激励计划之日起 60
40                                                                     是
     日内（适用于未规定授予条件的情形），按相关规定完成权益授权、
     登记、公告等相关程序
     上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划的实施是
41   否可能导致股权分布不具备上市条件”，存在导致股权分布不具备上      是
     市条件可能性的，是否披露解决措施

                  绩效考核指标是否符合相关要求

42   是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                        是
     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于
43                                                                     是
     促进公司竞争力的提升
     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否
44                                                                   不适用
     不少于 3 家
45   是否说明设定指标的科学性和合理性                                  是
     实行多期股权激励计划，后期激励计划的公司业绩指标低于前期激
46                                                                   不适用
     励计划的，是否充分说明原因与合理性
                      限制性股票合规性要求
47   授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 1 年                  是
48   每期解除限售时限是否不少于 12 个月                               是
     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的
49                                                                    是
     50%
50   股票授予价格是否不低于股票票面金额                               是
     股票授予价格是否不低于下列价格较高者：（一）股权激励计划草
     案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%；（二）股权激励
51                                                                    是
     计划草案公布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公司
     股票交易均价之一的 50%
                        股票期权合规性要求
52   授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 1 年                  是

53   股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日           是

54   每期行权时限是否不少于 12 个月                                   是
     每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票期权总额
55                                                                    是
     的 50%

56   行权价格是否不低于股票票面金额                                   是

     行权价格是否不低于下列价格较高者：（1）股权激励计划草案公布
57   前 1 个交易日公司股票交易均价；（2）股权激励计划草案公布前 20    是
     个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公司股票交易均价之一

            独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续
58                                                                    是
     发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独立意见
     上市公司是否聘请律师出具法律意见书，并按照《管理办法》的规
     定对下述事项发表专业意见：
59   （1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件        是
60   （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定                是
     （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办法》
61                                                                    是
     的规定
     （4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规的
62                                                                    是
     规定
63   （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务      是
64   （6）上市公司是否不存在为激励对象提供财务资助的情况              是
     （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益和
65                                                                    是
     违反有关法律、行政法规的情形
     （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根据
66                                                                    是
     《管理办法》的规定进行了回避
67   （9）是否说明其他应当说明的事项                                  是
     上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业意
68                                                                    是
     见是否完整、是否符合《管理办法》的要求
                       审议程序合规性要求

69   董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决                    是

70   股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决                是
     召开股东大会审议激励计划，独立董事是否就股权激励计划向所有
71                                                                         是
     的股东征集委托投票权
     上市公司未按照独立董事或监事会建议聘请独立财务顾问对股权激
72                                                                       不适用
     励计划相关事项发表专业意见的，是否就此事项作特别说明

                            其他合规要求

73   股权激励计划是否不存在金融创新及重大无先例事项                        是



本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。



                                                湖南科创信息技术股份有限公司董事会（盖章）

                                                              2020 年 5 月 6 日