国元证券股份有限公司

                   关于科顺防水科技股份有限公司

                     2018年度定期现场检查报告

保荐机构名称：国元证券股份有限公司       被保荐公司简称：科顺股份（300737）

保荐代表人姓名：车达飞                   联系电话：0755-23907655

保荐代表人姓名：董江森                   联系电话：010-84608821

现场检查人员姓名：车达飞、董江森、姚向飞、俞瑶蓉

现场检查对应期间：2018年1月25日至2018年12月31日

现场检查时间：2019年2月26日至2019年3月6日、2019年4月17日至2019年4月25日


    一、保荐工作概述

一、现场检查事项                                               现场检查意见

                                                                         不适
（一）公司治理                                               是    否
                                                                           用

现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会
文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程
序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √
件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                          √
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                                          √
和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                √

（二）内部控制

现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交工
作计划和报告；查阅公司内部控制评价报告；查阅募集资金专户的银行对账单、明细账；
对公司董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈，了解公司内部控制运行情况。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门          √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                                          √
门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                  √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                           √
交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                         √
度、质量及发现的重大问题等

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                         √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                         √
行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                         √
会提交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                         √
会提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                          √
价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                          √
备、合规的内控制度

（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的
实际情况是否一致；查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资
者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                         √

2.公司已披露的内容是否完整                                   √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展           √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                       √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                           √
管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载           √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际情况一
致，查阅公司提供的关联方清单，结合财务报表、大额资金往来等核查是否存在遗漏的关
联交易事项。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                           √
占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                           √
上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √

4.关联交易价格是否公允                                       √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                           √
形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
                                                                          √
程序和披露义务

（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查阅募集资
金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单，向银行发函询证；查阅公司定期报告，
现场查看募集资金投资项目实施情况；访谈财务总监等相关管理人员了解募集资金使用情
况

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                           √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行                  √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                           √
与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、核查可比公司的相关财务数据并作出比较、了
解公司所在行业近况、核查公司业绩与行业情况是否匹配、访谈财务总监等相关管理人
员，了解业绩情况。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                       √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                            √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           √

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报
告等信息披露文件，访谈董事会秘书等相关管理人员了解承诺履行情况。

1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √

（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合
同、大额资金支付记录及相关凭证，访谈公司总裁、财务总监等相关管理人员了解相关情
况。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                     √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                         √
险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                 √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                          √
求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

     （以下无正文）