证券代码:300759 证券简称:康龙化成 公告编号:2019-044 康龙化成(北京)新药技术股份有限公司 2019 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1.本次股东大会未出现否决议案的情形; 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1.康龙化成(北京)新药技术股份有限公司(以下简称“公司”)2019年第 二次临时股东大会通知已于2019年7月30日以公告形式发出。 2.会议召开的时间: (1)现场会议召开时间:2019年8月15日(星期四)14:00; (2)网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为2019年8月15日的交易时间,即9:30-11:30和13:00-15:00;通过深圳证券交易 所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2019年8月14日下午15:00至2019 年8月15日下午15:00期间的任意时间。 3.会议地点:北京市大兴区荣华南路12号北京兴基铂尔曼饭店会议室。 4.会议的召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式。 5.会议召集人:公司董事会 6.会议主持人:公司董事长Boliang Lou先生 7.会议召开的合法、合规性:经公司第一届董事会第二十二次会议审议通 过,决定召开2019年第二次临时股东大会。本次股东大会会议的召集、召开及表 决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 8.会议出席情况: (1)出席会议的总体情况 通过现场和网络投票的股东22人,代表股份374,566,619股,占上市公司总股 份的57.0730%。 (2)现场会议出席情况 通过现场投票的股东5人,代表股份173,325,106股,占上市公司总股份的 26.4097%。 (3)网络投票情况 通过网络投票的股东17人,代表股份201,241,513股,占上市公司总股份的 30.6633%。 (4)公司部分董事、监事、高级管理人员和公司聘任的见证律师等出席或 列席了本次会议。 二、议案审议表决情况 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式,审议通过了如下议案: 1、审议通过了《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所上市的议案》 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 本议案已经出席本次股东大会股东(包括股东代理人)所持有的有效表决权 三分之二以上通过,即经本次股东大会特别决议审议通过。 2、审议通过了《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所上市方案的议 案》 2.01 发行股票的种类和面值 表决结果:同意374,521,519股,占出席会议所有股东所持股份的99.9880%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权500股(其中,因 未投票默认弃权500股),占出席会议所有股东所持股份的0.0001%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,293股,占出席会议中小股东所持股份的97.0061%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权500股(其中,因未投票默 认弃权500股),占出席会议中小股东所持股份的0.0332%。 本子议案已经出席本次股东大会股东(包括股东代理人)所持有的有效表决 权三分之二以上通过,即经本次股东大会特别决议审议通过。 2.02 上市地点和发行上市时间 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 本子议案已经出席本次股东大会股东(包括股东代理人)所持有的有效表决 权三分之二以上通过,即经本次股东大会特别决议审议通过。 2.03 发行对象及发行方式 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 本子议案已经出席本次股东大会股东(包括股东代理人)所持有的有效表决 权三分之二以上通过,即经本次股东大会特别决议审议通过。 2.04 发行规模 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 本子议案已经出席本次股东大会股东(包括股东代理人)所持有的有效表决 权三分之二以上通过,即经本次股东大会特别决议审议通过。 2.05 定价方式 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 本子议案已经出席本次股东大会股东(包括股东代理人)所持有的有效表决 权三分之二以上通过,即经本次股东大会特别决议审议通过。 2.06 发售原则 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 本子议案已经出席本次股东大会股东(包括股东代理人)所持有的有效表决 权三分之二以上通过,即经本次股东大会特别决议审议通过。 3、审议通过了《关于公司转为境外募集股份有限公司的议案》 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 本议案已经出席本次股东大会股东(包括股东代理人)所持有的有效表决权 三分之二以上通过,即经本次股东大会特别决议审议通过。 4、审议通过了《关于公司发行H股股票并上市决议有效期的议案》 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 本议案已经出席本次股东大会股东(包括股东代理人)所持有的有效表决权 三分之二以上通过,即经本次股东大会特别决议审议通过。 5、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 表决结果:同意374,551,219股,占出席会议所有股东所持股份的99.9959%; 反对15,400股,占出席会议所有股东所持股份的0.0041%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,490,993股,占出席会议中小股东所持股份的98.9777%;反对15,400 股,占出席会议中小股东所持股份的1.0223%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 6、审议通过了《关于公司发行H股股票募集资金使用计划的议案》 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 本议案已经出席本次股东大会股东(包括股东代理人)所持有的有效表决权 三分之二以上通过,即经本次股东大会特别决议审议通过。 7、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本 次H股股票发行和上市有关事项的议案》 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 本议案已经出席本次股东大会股东(包括股东代理人)所持有的有效表决权 三分之二以上通过,即经本次股东大会特别决议审议通过。 8、审议通过了《关于公司发行H股并上市前滚存利润分配方案的议案》 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 本议案已经出席本次股东大会股东(包括股东代理人)所持有的有效表决权 三分之二以上通过,即经本次股东大会特别决议审议通过。 9、审议通过了《关于按照H股上市公司要求修订<康龙化成(北京)新药技 术股份有限公司章程(草案)>的议案》 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 本议案已经出席本次股东大会股东(包括股东代理人)所持有的有效表决权 三分之二以上通过,即经本次股东大会特别决议审议通过。 10、审议通过了《关于按照H股上市公司要求修订<康龙化成(北京)新药 技术股份有限公司股东大会议事规则>的议案》 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 11、审议通过了《关于按照H股上市公司要求修订<康龙化成(北京)新药 技术股份有限公司董事会议事规则>的议案》 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 12、审议通过了《关于按照H股上市公司要求修订<康龙化成(北京)新药 技术股份有限公司监事会议事规则>的议案》 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 13、审议通过了《关于修订<康龙化成(北京)新药技术股份有限公司关联 交易管理制度>的议案》 表决结果:同意374,525,719股,占出席会议所有股东所持股份的99.9891%; 反对15,400股,占出席会议所有股东所持股份的0.0041%;弃权25,500股(其中, 因未投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0068%。 中小股东总表决情况: 同意1,465,493股,占出席会议中小股东所持股份的97.2849%;反对15,400 股,占出席会议中小股东所持股份的1.0223%;弃权25,500股(其中,因未投票 默认弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的1.6928%。 14、审议通过了《关于修订<康龙化成(北京)新药技术股份有限公司对外 担保管理制度>的议案》 表决结果:同意374,551,219股,占出席会议所有股东所持股份的99.9959%; 反对15,400股,占出席会议所有股东所持股份的0.0041%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,490,993股,占出席会议中小股东所持股份的98.9777%;反对15,400 股,占出席会议中小股东所持股份的1.0223%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 15、审议通过了《关于修订<康龙化成(北京)新药技术股份有限公司独立 非执行董事工作制度>的议案》 表决结果:同意374,551,219股,占出席会议所有股东所持股份的99.9959%; 反对15,400股,占出席会议所有股东所持股份的0.0041%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,490,993股,占出席会议中小股东所持股份的98.9777%;反对15,400 股,占出席会议中小股东所持股份的1.0223%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 16、审议通过了《关于修订<康龙化成(北京)新药技术股份有限公司对外 投资管理制度>的议案》 表决结果:同意374,551,219股,占出席会议所有股东所持股份的99.9959%; 反对15,400股,占出席会议所有股东所持股份的0.0041%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,490,993股,占出席会议中小股东所持股份的98.9777%;反对15,400 股,占出席会议中小股东所持股份的1.0223%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 17、审议通过了《关于修订<康龙化成(北京)新药技术股份有限公司募集 资金专项存储及使用管理制度>的议案》 表决结果:同意374,551,219股,占出席会议所有股东所持股份的99.9959%; 反对15,400股,占出席会议所有股东所持股份的0.0041%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,490,993股,占出席会议中小股东所持股份的98.9777%;反对15,400 股,占出席会议中小股东所持股份的1.0223%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 18、审议通过了《关于增选公司独立非执行董事的议案》 表决结果:同意374,547,519股,占出席会议所有股东所持股份的99.9949%; 反对19,100股,占出席会议所有股东所持股份的0.0051%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,487,293股,占出席会议中小股东所持股份的98.7321%;反对19,100 股,占出席会议中小股东所持股份的1.2679%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 19、审议通过了《关于<康龙化成(北京)新药技术股份有限公司2019年限 制性股票与股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 本议案已经出席本次股东大会股东(包括股东代理人)所持有的有效表决权 三分之二以上通过,即经本次股东大会特别决议审议通过。 20、审议通过了《关于<康龙化成(北京)新药技术股份有限公司2019年限 制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 本议案已经出席本次股东大会股东(包括股东代理人)所持有的有效表决权 三分之二以上通过,即经本次股东大会特别决议审议通过。 21、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的 议案》 表决结果:同意374,522,019股,占出席会议所有股东所持股份的99.9881%; 反对44,600股,占出席会议所有股东所持股份的0.0119%;弃权0股(其中,因未 投票默认弃权0股),占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意1,461,793股,占出席会议中小股东所持股份的97.0393%;反对44,600 股,占出席会议中小股东所持股份的2.9607%;弃权0股(其中,因未投票默认 弃权0股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 本议案已经出席本次股东大会股东(包括股东代理人)所持有的有效表决权 三分之二以上通过,即经本次股东大会特别决议审议通过。 三、律师出具的法律意见 北京市中伦律师事务所王川和阳靖律师出席了本次股东大会,进行现场见证 并出具法律意见书,认为本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序、出席会 议的人员资格、表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定, 表决结果合法有效。 四、备查文件 1.2019年第二次临时股东大会决议; 2.北京市中伦律师事务所出具的《关于康龙化成(北京)新药技术股份有 限公司2019年第二次临时股东大会的法律意见书》; 3.深交所要求的其他文件。 康龙化成(北京)新药技术股份有限公司董事会 2019 年 8 月 15 日