康龙化成（北京）新药技术股份有限公司

                   2019 年度独立董事述职报告

                           （独立董事：戴立信）

    各位股东及股东代表：

    本人作为康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一
届董事会的独立董事，自履职以来，在工作中严格按照《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规，以及《公司
章程》、《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》等规定和要求，勤勉、忠实、
尽责的履行职责，积极出席公司股东大会和董事会，认真审议董事会各项议案，
并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益
和全体股东的合法权益。现将本人 2019 年度履行职责情况述职如下：

    一、履行日常职责情况

    2019 年度任职期间，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事
会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，
为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
    2019 年度任职期间，公司共召开 8 次董事会会议，本人均亲自出席，无委
托出席和缺席的情况，经认真审阅会议各项议案内容，本人均未发现董事会审议
的议案存在损害公司及全体股东利益的情形，因此，本人在 2019 年度参加的董
事会会议表决中均投了同意票，无反对、弃权情况。2019 年度，本人出席了公
司 2019 年第一次临时股东大会。
    2019 年度，公司未单独召开战略委员会会议，战略委员会需讨论的事项在
董事会会议上合并讨论。本人作为战略委员会委员，均已参加讨论。例如，在
2019 年 4 月的第二十次董事会会议上，总经理 Boliang Lou 就公司的发展理念、
战略方向、人才规划等做了长篇发言。董事及委员们纷纷发言，做了很好的讨论。
周宏斌、胡柏风等都对近年来公司的发展给予了肯定。我在会上也就公司从单纯
化学方面向生物有关方面、向临床方面的发展给予了赞许，认为这是在新医药开
发服务方面，有了完整的服务链，可以为客户提供更好的服务等等。临床业务有
较大发展，就是一个明证。

    二、发表独立意见和事前认可意见情况
    作为公司第一届董事会独立董事，2019 年度本人就以下相关事项发表了独
立意见和事前认可意见，具体如下：
    1、发表独立意见情况

董事会会议日期     董事会会议届次         发表独立意见的议案        意见类型

                 第一届董事会第十七 1.《关于公司对外财务资助的
2019年1月14日                                                       同意
                 次会议             议案》。
                                    1.《关于公司以募集资金向全
                                    资子公司提供股东借款的议
                 第一届董事会第十八 案》;
2019年2月25日                                                       同意
                 次会议             2.《关于以募集资金置换预先
                                    投入募投项目和已支付发行
                                    费用自筹资金的议案》。
                                    1.《关于<2018年度利润分配
                                    的预案>的议案》；
                                    2.《关于公司<2018年度内部
                                    控 制自我 评价报 告>的议
                                    案》；
                                    3.《关于公司<董事、监事、
                                    高级管理人员薪酬方案>的
                                    议案》；
                                    4.《关于公司聘请2019年度会
                 第一届董事会第二十 计师事务所的议案》；
2019年4月18日                                                       同意
                 次会议             5.《关于公司关联方资金占用
                                    和对外担保的专项说明和独
                                    立意见》；
                                    6.《关于2018年度日常经营关
                                    联交易确认及2019年度日常
                                    关联交易预计的议案》；
                                    7.《关于使用部分闲置自有资
                                    金购买理财产品的议案》；
                                    8.《关于预计2019年金融衍生
                                    产品交易额度的议案》。
                 第一届董事会第二十 1.《关于会计政策变更的议
2019年4月26日                                                       同意
                 一次会议           案》。
                                    1.《关于公司发行H股并上市
                                    前滚存利润分配方案相关事
                                    项的独立意见》；
                 第一届董事会第二十 2.《关于增选公司独立非执行
2019年7月29日                                                       同意
                 二次会议           董事候选人相关事项的独立
                                    意见》；
                                    3.《关于公司<2019年限制性
                                    股 票 与 股票 期 权激 励 计划
                                    （草案）>及其摘要相关事项
                                    的独立意见》;
                                    4.《关于公司2019年限制性股
                                    票与股票期权激励计划实施
                                    考核管理办法的独立意见》。
                                    1.《关于关联方资金占用及对
                 第一届董事会第二十
2019年8月14日                       外担保情况的专项说明和独 同意
                 三次会议
                                    立意见》。
                                    1.《关于聘请2019年度H股审
                                    计机构的独立意见》；
                                    2.《关于变更审计机构的独立
                                    意见》；
                 第一届董事会第二十 3.《关于调整2019年限制性股
2019年10月24日                                                    同意
                 四次会议           票与股票期权激励计划首次
                                    授 予 对 象及 数 量的 独 立意
                                    见》；
                                    4.《关于向激励对象首次授予
                                    限制性股票的独立意见》。

    2、发表事前认可意见情况

董事会会议日期     董事会会议届次        发表事前认可的事项       意见类型

                                    1.《关于公司聘请2019年度会
                                    计师事务所的议案》；
                 第一届董事会第二十
2019年4月18日                       2.《关于2018年度日常经营关 同意
                 次会议
                                    联交易确认及2019年度日常
                                    关联交易预计的议案》。
                                    1.关于聘请2019年度H股审
                 第一届董事会第二十 计机构的事前认可意见；
2019年10月24日                                                 同意
                 四次会议           2.关于变更审计机构的事前
                                    认可意见

    三、在保护投资者权益方面所做的工作

    对公司治理结构和经营管理的监督：保持与管理层的及时沟通，深入了解公
司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议
的执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况和治理情
况，并就此在董事会会议上充分发表意见，积极有效地履行独立董事的职责。积
极借助本人在公司业务方面的专长，为公司发展建言献策。
    例如，在第二十次会议上，还检查了 2018 年日常经营关联方交易的情况。
我认为这方面是有关股东权益，特别是中小股东权益的重要方面，也是我应关注
的内容。我注意到，有关的关联方还是自律较严的。例如，公司的五大供应商均
不涉及关联方。又如，与安凯毅博公司的关联交易是涉及临床研究中动物小鼠的
供应。由于临床研究对小鼠有一定要求，是很重要的，有定点单位供给，也是必
须的。
    加强自身学习，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股
东权益等相关法规加深认识和理解，通过学习，不断提高自己的履职能力，为公
司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实履行保护公司及投资者权
益的职责。

    四、其他工作情况

    1、无提议召开董事会和股东大会的情况；
    2、无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构。

    五、联系方式

    姓名：戴立信
    电子邮箱：dailx@sioc.ac.cn
    以上是本人 2019 年度履行职责情况的汇报。2020 年，本人也将一如既往的
本着勤勉、诚信、谨慎的原则，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，积
极有效地履行独立董事职责，利用专业知识和经验为公司发展出谋划策，发挥独
立董事的作用，维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。




                                              独立董事：


                                                            戴立信
                                                       2020 年 3 月 30 日