华西证券股份有限公司

                     关于广东南方新媒体股份有限公司

                   2019 年度持续督导定期现场检查报告


保荐机构名称：华西证券股份有限公司        被保荐公司证券简称：新媒股份

保荐代表人：于晨光                        联系电话：010-68566761

保荐代表人：马继光                        联系电话：010-68566761

现场检查人员姓名：马继光、刘黎

现场检查对应期间：2019 年度

现场检查时间：2019 年 12 月 18 日—12 月 19 日

一、现场检查事项                                              现场检查意见

（一）公司治理                                           是        否        不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会会议文件、公开信息披露文件等；实地查看公司的主
要经营场所。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规             √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行               √
3、三会会议记录是否完整，时间、出席人员及会议内
                                                    √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签字确认     √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                    √
章、规范性文件和本所相关业务规章履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
                                                    √
和信息披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
                                                                             √
行了相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
                                                    √
立
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争     √

（二）内部控制
现场检查手段：对公司相关人员进行访谈；查阅公司内部审计制度、内部审计部门的报告
等资料
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                  √
计部
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设
                                                                      √
立内部审计部门（中小企业板上市公司适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规      √
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审计内
部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创   √
业板上市公司适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
审计进度、质量及发现的重大问题等（中小企业版和创   √
业板上市公司适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中     √
发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                   √
使用情况进行一次审计
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企   √
业板和创业板上市公司适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板   √
和创业板上市公司适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适     √
用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                   √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露的相关制度、公司的相关公告和会议文件；查阅公司投
资者关系活动记录等文件。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致              √

2、公司已披露的内容是否完整                        √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重大
                                                   √
进展
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项            √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                                 √
公司信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
                                                 √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：核查了公司关联交易情况；查阅公司相关制度；访谈公司相关人员。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
                                                   √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
                                                   √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审计程序是否合规且履行了相应的信息
                                                   √
披露义务
4、关联交易价格是否公允                            √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形               √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                                      √
露义务
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
                                                                      √
担保债务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
                                                                      √
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、三方监管协议及相关的董事会、监事会、股
东大会会议文件；核查募集资金账户银行流水；查阅募集资金明细账，抽查大额募集资金
使用的原始凭证；访谈相关人员；查看募集资金投资项目情况。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议   √

2、募集资金三方监管协议是否有效执行               √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
                                                  √
财等情形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
                                                                      √
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资
                                                  （详见
                                                  “二、
                                                  现场检
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                  查发现
投资效益是否与招股说明书等相符
                                                  的问题
                                                  及 说
                                                  明”）
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险       √

（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、财务资料；查阅同行业公司的定期报告以及行业研究
报告；访谈相关人员。
                                                  √（详
                                                  见“二、
                                                  现场检
1、业绩是否存在大幅波动的情况                     查发现
                                                  的问题
                                                  及 说
                                                  明”）
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                   √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
                                                  √
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅上市期间的股东及公司相关承诺；查阅公司公开披露的信息

1、公司是否完全履行了相关承诺                      √

2、公司股东是否完全履行了相关承诺                  √

（八）其他重要事项
现场检查手段：核查了公司利润分配制度及 2019 年利润分配情况；查阅公司重大业务合
同等；核查大额资金往来等资料
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露          √

2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                             √

3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因    √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                   √
变化或者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险      √
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                                        √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    经持续督导项目组 2019 年度现场检查，并未发现新媒股份存在重大问题。
    其他说明：
    1、新媒股份于 2019 年 4 月在深圳证券交易所创业板上市，新媒股份的募集资金投资
项目“全媒体融合云平台建设项目”的实施进度与招股说明书存在一定的差异。保荐机构
已提请新媒股份注意合理安排募投项目的实施进度，如出现变化的，应及时按照规定履行
内部决策程序和信息披露义务。
    2、由于新媒股份 IPTV、互联网电视业务的增长，新媒股份 2019 年 1-9 月营业收入、
净利润大幅增长。

    （以下无正文）
    （本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于广东南方新媒体股份有限公
司 2019 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                    于晨光              马继光




                                            华西证券股份有限公司

                                                 2019 年 12 月 31 日