意见反馈 手机随时随地看行情

公司公告

德恩精工:国海证券股份有限公司关于公司的定期现场检查报告2019-12-25  

						                          国海证券股份有限公司

                 关于四川德恩精工科技股份有限公司的

                              定期现场检查报告

保荐机构名称:国海证券股份有限公司           被保荐公司简称:德恩精工

保荐代表人姓名: 吴晓明                      联系电话:0755-83707473

保荐代表人姓名:尹国平                       联系电话:0755-83707473

现场检查人员姓名:吴晓明、尹国平、丁小园、褚四文

现场检查对应期间:2019 年度

现场检查时间:2019 年 12 月 12-13 日

一、现场检查事项                                                 现场检查意见

                                                                             不适
(一)公司治理                                                  是      否
                                                                             用

现场检查手段:
查看公司生产经营场所;查阅公司章程及章程修正案;查阅公司 2019 年度历次董事会、监
事会、股东大会相关资料(包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议及公告文件);
访谈公司部分董事、高级管理人员及其他有关人员。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                          √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                            √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要件
                                                                √
是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                  √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
                                                                √
和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义务    √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序和
                                                                             √
信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                  √

(二)内部控制
现场检查手段:
查阅公司内审部门资料,包括工作计划、工作总结、募集资金使用规范审计报告、内部控
制审计报告、风险评估报告等;访谈部分董事、高级管理人员及内审部相关人员。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门           √
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                                           √
(中小企业板上市公司适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                   √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提交
                                                               √
的工作计划和报告等(中小企业板和创业板上市公司适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、
                                                               √
质量及发现的重大问题等(中小企业板和创业板上市公司适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(中小企业板和   √
创业板上市公司适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行
                                                               √
一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会
提交次一年度内部审计工作计划(中小企业板和创业板上市公司适     √
用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会
                                                               √
提交年度内部审计工作报告(中小企业板和创业板上市公司适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价
                                                               √
报告(中小企业板和创业板上市公司适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
                                                              √
合规的内控制度
(三)信息披露

现场检查手段:
查看公司生产经营场所;查阅公司在巨潮资讯的披露文件;复核披露信息与三会决议原件
的一致性;取得内幕信息知情人表;访谈部分董事、高级管理人员及有关人员。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                           √

2.公司已披露的内容是否完整                                     √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展             √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                         √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管
                                                               √
理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载                         √

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
查看公司生产经营场所;查阅公司关联交易的信息披露文件,并与三会决议文件复核是否
一致;访谈部分董事、高级管理人员及有关人员。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占
                                                               √
用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上
                                                               √
市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         √

4.关联交易价格是否公允                                         √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                             √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                       √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形               √
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批程
                                                                           √
序和披露义务
(五)募集资金使用

现场检查手段:
查阅募集资金使用变更的相关决议和信息披露文件;取得募集资金三方监管协议;取得募
集资金使用情况表;取得募集资金专用账户的银行对账单,并抽取会计凭证进行复核;查
阅公司募集资金存放与使用情况专项报告;访谈部分董事、高级管理人员及有关人员。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                 √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                             √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形         √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动
                                                               √
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款     √
的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否与
                                                               √
招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                     √

(六)业绩情况

现场检查手段:
查阅公司披露的定期报告;访谈部分董事、高级管理人员及有关人员。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                        √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                             √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常           √

(七)公司及股东承诺履行情况

现场检查手段:
查阅公司于巨潮资讯披露的相关文件;访谈部分董事、高级管理人员。

1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √

(八)其他重要事项

现场检查手段:
查看公司经营办公场所;抽取募集资金专户会计凭证复核;访谈部分董事、高级管理人
员及有关人员。

1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                     √

2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                              √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险   √

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                                        √
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无
【本页无正文,为《国海证券股份有限公司关于四川德恩精工科技股份有限公司
的定期现场检查报告》之签署页】




  保荐代表人签字:

                                 吴晓明                  尹国平




                                              国海证券股份有限公司
                                               2019 年   12 月    24 日