中国国际金融股份有限公司
关于江苏卓胜微电子股份有限公司
2019 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：卓胜微
保荐代表人姓名：章志皓 联系电话：010-6505 1166
保荐代表人姓名：李天怡 联系电话：010-6505 1166
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
1
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 履 行 未 履行承诺 的原因 及解决措
公司及股东承诺事项
承诺 施
1．关于发行前股东所持股份的限售安
排、锁定股份及相关股东持股及减持 是 不适用
意向等承诺
2
2．关于稳定股价的承诺 是 不适用
3．关于招股说明书信息披露依法承当
是 不适用
赔偿责任的承诺
4．关于未能履行承诺时约束措施的承
是 不适用
诺
5．关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6．关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
7．关于避免资金占用的承诺 是 不适用
8．关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
9．关于承诺履行事宜的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保
无
荐机构或者其保荐的公司采取监
管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于江苏卓胜微电子股份有限公司
2019 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
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章志皓 李天怡
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
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