中国国际金融股份有限公司
              关于江苏卓胜微电子股份有限公司
                    2019 年年度跟踪报告

保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：卓胜微

保荐代表人姓名：章志皓                   联系电话：010-6505 1166

保荐代表人姓名：李天怡                   联系电话：010-6505 1166


一、保荐工作概述
                  项目                             工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                      是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数               不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                                       是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                      是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                         2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                                       是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                             0次
（2）列席公司董事会次数                               0次
（3）列席公司监事会次数                               0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                     1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                  是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况               不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见               不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                 0次
                                    1
（2）报告事项的主要内容                                  不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                          不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                                否
（2）关注事项的主要内容                                  不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                          不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                       是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                             1次
（2）培训日期                                       2019 年 12 月 5 日
                                              ①信息披露；
（3）培训的主要内容                           ②募集资金管理；
                                              ③保荐机构持续督导工作。
11.其他需要说明的保荐工作情况                              无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事项                   存在的问题               采取的措施
1.信息披露                                   无                 不适用
2.公司内部制度的建立和执行                   无                 不适用
3．“三会”运作                              无                 不适用
4.控股股东及实际控制人变动                   无                 不适用
5.募集资金存放及使用                         无                 不适用
6.关联交易                                   无                 不适用
7.对外担保                                   无                 不适用
8.收购、出售资产                             无                 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、               无                 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
                                             无                 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核                 无                 不适用
心技术等方面的重大变化情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                  是 否 履 行 未 履行承诺 的原因 及解决措
      公司及股东承诺事项
                                  承诺        施
1．关于发行前股东所持股份的限
                                        是                 不适用
售安排、锁定股份及相关股东持股
                                    2
及减持意向等承诺

2．关于稳定股价的承诺                  是                 不适用
3．关于招股说明书信息披露依法
                                       是                 不适用
承当赔偿责任的承诺
4．关于未能履行承诺时约束措施
                                       是                 不适用
的承诺
5．关于利润分配政策的承诺              是                 不适用
6．关于填补被摊薄即期回报的承
                                       是                 不适用
诺
7．关于避免资金占用的承诺              是                 不适用
8．关于规范和减少关联交易的承
                                       是                 不适用
诺
9．关于承诺履行事宜的承诺              是                 不适用


四、其他事项
           报告事项                                说明

1.保荐代表人变更及其理由                          不适用

                                 1、监管措施情况：2019 年 7 月 4 日，中国
                                 证监会向中国国际金融股份有限公司（以下
                                 简称“本保荐机构”）出具了《关于对中国
                                 国际金融股份有限公司采取出具警示函监
                                 管措施的决定》（[2019]17 号），因本保荐机
                                 构作为保荐机构在某科创板首次公开发行
                                 股票项目申请过程中，未经上海证券交易所
2.报告期内中国证监会和本所对保
                                 同意，擅自改动发行人注册申请文件，违反
荐机构或者其保荐的公司采取监
                                 了相关规定，中国证监会决定对本保荐机构
管措施的事项及整改情况
                                 予以出具警示函的行政监管措施；
                                 2、整改情况：本保荐机构收到上述监管措
                                 施决定书后，高度重视，对在执行的科创板
                                 首次公开发行股票并上市项目开展全面自
                                 查，并启动对投行业务内部控制制度及流程
                                 的全面自查和整改工作，主要采取的整改措
                                 施包括及时更正了所涉项目的申报文件，并
                                   3
                           在投资银行部内部进行通报和提醒；投资银
                           行部质控团队及内核部分别重申了内控制
                           度要求，加强内部审核及申报环节的内部控
                           制及管理；加强对保荐代表人、项目组及项
                           目人员的管理；进行内部问责并完善问责机
                           制等。
3.其他需要报告的重大事项                    无

（以下无正文）




                             4
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于江苏卓胜微电子股份有限公

司 2019 年年度跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人：




                        __________________        __________________

                              章志皓                     李天怡




                                             中国国际金融股份有限公司




                                                    年      月    日




                                   5