华夏银行股份有限公司董事会审计委员会
         2018 年度履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作
指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《华夏银行股份有限公司章程》和《华夏银行股份有限
公司董事会审计委员会工作规则》的有关规定，华夏银行股
份有限公司（以下简称“本行”）董事会审计委员会就 2018
年度履职工作情况报告如下：
    一、董事会审计委员会成员结构
    2018 年末，本行董事会审计委员会由第七届董事会的 8
名董事组成，包括：陈永宏主任委员、刘春华委员、丁世龙
委员、邹立宾委员、张巍委员、于长春委员、王化成委员、
杨德林委员，其中独立董事 4 名，陈永宏独立董事担任主任
委员。审计委员会成员构成符合监管法规和本行有关制度的
要求。
    二、董事会审计委员会会议召开情况
     报告期内，审计委员会共召开了 6 次会议，其中现场
方式召开了 3 次，通讯方式召开了 3 次。具体情况如下：
    1、2018 年 3 月 14 日，第七届董事会审计委员会以通讯
方式召开了第二十二次会议。会议审议通过《关于修订〈审
计部行员年度考核实施细则〉的议案》。
    2、2018 年 4 月 2 日，第七届董事会审计委员会以现场
方式召开了第二十三次会议。会议审议通过《华夏银行股份


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有限公司董事会审计委员会 2018 年工作计划》、《华夏银行
股份有限公司董事会审计委员会 2017 年履职情况报告》、关
于〈华夏银行股份有限公司 2017 年年度报告〉的议案》等
十五项议案，并听取了德勤华永会计师事务所关于本行 2017
年度外审工作情况的报告。会议就加强对不同行业、不同区
域的不良资产处置力度，完善信用风险管控，提升审计工作
智能化、数字化等方面提出了意见和建议。
    3、2018 年 4 月 16 日，第七届董事会审计委员会以通讯
方式召开了第二十四次会议。会议审议通过《关于〈华夏银
行股份有限公司 2018 年第一季度报告〉的议案》。
    4、2018 年 8 月 1 日，第七届董事会审计委员会以现场
方式召开了第二十五次会议。会议审议通过《关于〈华夏银
行股份有限公司 2018 年半年度报告〉的议案》、《关于〈华
夏银行股份有限公司 2018 年上半年内部审计工作情况报告〉
的议案》、《关于〈华夏银行股份有限公司 2018 年度内部控
制评价方案〉的议案》、《关于〈华夏银行股份有限公司审计
部 2018 年度绩效合约〉的议案》等四项议案。
    5、2018 年 10 月 19 日，第七届董事会审计委员会以通
讯方式召开了第二十六次会议。会议审议通过《关于〈华夏
银行股份有限公司 2018 年第三季度报告〉的议案》。
    6、2018 年 12 月 4 日，第七届董事会审计委员会以现场
方式召开了第二十七次会议。会议审议通过《关于 2018 年
度优先股股息分配的议案》、《关于〈华夏银行内部审计体制
改革方案〉的议案》等两项议案。


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    审计委员会审议情况及时向董事会进行了说明。
    三、董事会审计委员会其他履职情况
    1、调研情况。2018 年 6 月 5 日-6 月 6 日，陈永宏主任
委员、于长春、杨德林委员赴雄安开展了本行金融服务雄安
新区建设情况的调研活动。应审计委员会的要求，8 月 1 日，
陈永宏主任委员、丁世龙、邹立宾、王化成、于长春、杨德
林委员在总行专门听取了石家庄分行不良资产形成、处置等
方面情况的汇报，并与总行授信审批部等部门负责人进行了
沟通交流。 11 月 26 日-11 月 27 日，陈永宏主任委员、于
长春委员赴广州开展重点分行快改革发展情况调研活动，并
深入当地企业客户实地考察。
    2、培训情况。2018 年 6 月 13 日，陈永宏主任委员、邹
立宾委员参加了北京上市公司协会举办的 2018 年度北京辖
区上市公司第二期董事监事专题培训。7 月 13 日，张巍委员
参加了中国上市公司协会举办的 2018 年第 1 期上市公司审
计委员会培训暨提升履职能力交流班。11 月 12 日-11 月 14
日，于长春、王化成委员参加了上海证券交易所举办的 2018
年第四期上市公司独立董事后续培训。
    3、其他情况。审计委员会全体委员就本行内部体制审
计改革方案，在相关场合和本行内审条线负责人进行了交
流。此外，审计委员会主任委员及部分委员还不定期查阅审
计部出具的审计专题报告，深度了解内审部门的年度审计计
划执行情况及将内部审计工作成果应用于审计委员会的各
项审议工作。


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    四、董事会审计委员会履职情况自我评价
    2018 年，董事会审计委员会全体委员能够依法合规参加
审计委员会会议，认真高效审议各项议案,积极发表自己的
意见或建议，并按照程序形成会议决议。全体委员按照相关
规定，在定期报告的审计及披露、外部审计机构的聘任、促
进经营管理层及内部审计机构与外部审计机构之间的沟通、
监督本行内控制度的设计及执行等方面，特别是对于年度财
务报告披露的真实性、准确性和完整性的审核和确认，发挥
了应有的作用。我们认为，审计委员会全体委员在报告期内
做到了忠实、勤勉履行职责；审计委员会提供的专业意见，
为董事会科学决策提供了有力支持。




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