证券简称：民生银行 证券代码：600016 编号： 2015-012
证券简称：民生转债 证券代码：110023
中国民生银行股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本期转股情况：截至 2015 年 3 月 31 日，本公司发行的 A 股可转换公司债券（以
下简称“民生转债”）累计已有人民币 1,564,614,000 元转为本公司 A 股股票，
累计转股股数为 191,820,397 股，占本公司可转债转股前已发行股份总额的
0.67624%。
未转股可转债情况：截至 2015 年 3 月 31 日，民生转债尚有人民币 18,435,386,000
元未转股，占民生转债发行总量的 92.17693%。
可转债转股价格调整情况：因本公司派发 2013 年下半年现金股利和股票股利，
自 2014 年 6 月 25 日起，民生转债转股价格调整为人民币 8.18 元/股。因本公司
派发 2014 年上半年现金股利，民生转债的转股价将于 2015 年 1 月 9 日起，由
人民币 8.18 元/股调整为人民币 8.105 元/股。
一、可转债发行上市概况
（一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1573 号文核准，本公司于 2013 年 3
月 15 日公开发行了 20,000 万张 A 股可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，发行总额
为人民币 200 亿元。
（二）经上海证券交易所上证发字[2013]1 号文同意，本公司该次发行的 200 亿元可转
债已在上海证券交易所上市交易，其中 17,173,833,000 元的可转债于 2013 年 3 月 29 日
起上市交易，2,826,167,000 元的可转债于 2013 年 5 月 2 日起上市交易。债券简称为“民
生转债”，债券代码为“110023”。
（三）根据有关规定和《中国民生银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券（附
次级条款）募集说明书》的约定，本公司该次发行的民生转债自 2013 年 9 月 16 日进入转
股期，2014 年 6 月 25 日起，因本公司派发 2013 年下半年现金股利和股票股利，民生转债
转股价格由人民币 9.92 元/股调整为人民币 8.18 元/股。鉴于公司于 2015 年 1 月 8 日（股
权登记日）实施 2014 年中期利润分配方案，根据上述规定，民生转债的转股价将于 2015
年 1 月 9 日起，由人民币 8.18 元/股调整为人民币 8.105 元/股。
二、可转债本期转股情况
截至 2015 年 3 月 31 日，累计已有人民币 1,564,614,000 元民生转债转为本公司 A 股
股票， 累计 转股股 数 为 191,820,397 股 ，占 本公司 可转 债转股 前已 发行股 份总 额 的
0.67624%。截至 2015 年 3 月 31 日，民生转债尚有人民币 18,435,386,000 元未转股，占
民生转债发行总量的 92.17693%。
三、股本变动情况
单位：股
股份 变动前 占总股本 本期可转债 变动后 占总股本
类别 2014 年 12 月 31 日 比例% 转股 2015 年 3 月 31 日 比例%
A股 27,219,523,629 79.70 77,573,007 27,297,096,636 79.74%
H股 6,933,579,408 20.30 - 6,933,579,408 20.26%
总股本 34,153,103,037 100.00 77,573,007 34,230,676,044 100%
注：
1、以上股份均为无限售条件流通股。
四、其他
联系地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
邮政编码：100031
联系电话：86-10－68946790
传 真：86-10－58560720
电子信箱：cmbc@cmbc.com.cn
特此公告。
中国民生银行股份有限公司董事会
2015 年 4 月 1 日
