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公司公告

民生银行:2016年第一次临时股东大会、2016年第一次A股类别股东大会和2016年第一次H股类别股东大会决议公告2016-02-02  

						证券代码:600016          证券简称:民生银行       公告编号:2016-007

                    中国民生银行股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会、2016 年第一次 A 股类
别股东大会和 2016 年第一次 H 股类别股东大会决议
                                    公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示:


   2016 年第一次临时股东大会、2016 年第一次 A 股类别股东大会和 2016 年第
   一次 H 股类别股东大会是否有否决议案:无


一、      会议召开和出席情况



(一)      股东大会召开的时间:2016 年 2 月 1 日


(二)      股东大会召开的地点:中国北京市海淀区中关村南大街 1 号友谊宾馆嘉

   宾楼第五会议室


(三)      出席会议的普通股股东及其持有股份情况:

1、2016 年第一次临时股东大会


(1)出席会议的股东和代理人人数(包括现场出席及通过

网络投票出席)                                                          96

其中:A 股股东人数                                                      90

         H 股股东人数                                                    6
(2)出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股)         11,632,139,157

其中:A 股股东持有股份总数                              10,303,256,542

      H 股股东持有股份总数                               1,328,882,615

(3)出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权

股份总数的比例(%)                                          31.881672

其中:A 股股东持股占股份总数的比例(%)                      28.239436

      H 股股东持股占股份总数的比例(%)                       3.642236

2、2016 年第一次 A 股类别股东大会

                                                                    90
(1)出席 A 股类别股东会议的 A 股股东和代理人人数(包

括现场出席及通过网络投票出席)
                                                        10,303,256,542
(2)出席 A 股类别股东会议的 A 股股东所持有表决权的股

份总数(股)
                                                             34.865109
(3)出席 A 股类别股东会议的 A 股股东所持有表决权股份

数占公司 A 股有表决权股份总数比例(%)

3、2016 年第一次 H 股类别股东大会

                                                                     5
(1)出席 H 股类别股东会议的 H 股股东和代理人人数
                                                         1,270,755,921
(2)出席 H 股类别股东会议的 H 股股东所持有表决权的股

份总数(股)
                                                             18.327560
(3)出席 H 股类别股东会议的 H 股股东所持有表决权股份

数占公司 H 股有表决权股份总数比例(%)
(四)   表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。


   本次股东大会由本公司董事会召集,洪崎董事长书面委托梁玉堂副董事长主

持会议。2016 年第一次临时股东大会、2016 年第一次 A 股类别股东大会采用现

场投票和网络投票相结合的表决方式,符合《中华人民共和国公司法》、《上海证

券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2015 年修订)》等法律、法规和

《中国民生银行股份有限公司章程》的规定。网络投票通过上海证券交易所的交

易系统进行,由本行 A 股股东参与。2016 年第一次 H 股类别股东大会采取现场

投票的方式。


(五)   公司董事、监事和董事会秘书的出席情况


1、公司在任董事 17 人,出席 13 人,其中董事长洪崎、副董事长张宏伟、刘永

   好、董事王玉贵、王航、王军辉、吴迪、郭广昌、姚大锋、王立华、郑海泉

   通过电话连线出席会议,副董事长卢志强、董事秦荣生、巴曙松、尤兰田因

   个人原因未出席会议;

2、公司在任监事 6 人,出席 6 人,其中监事会主席段青山、监事张克、鲁钟男

   通过电话连线出席会议;

3、公司董事会秘书万青元、见证律师张丽欣出席了本次会议。本公司部分高管
   列席了本次会议。


二、   议案审议情况



(一)   非累积投票议案

2016 年第一次临时股东大会

1、 议案名称:关于本公司 2015 年中期利润分配预案的议案
   审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,397,455    99.662486   2,527,160   0.190172    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,768,981    99.953833   2,535,276   0.021796    2,834,900   0.024371

  计:




2、 议案名称:关于变更公司注册资本的议案

   审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,134,755    99.642718   2,789,860   0.209940    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,506,281    99.951575   2,797,976   0.024054    2,834,900   0.024371

  计:




3、 议案名称:关于修订《中国民生银行股份有限公司章程》的议案

   审议结果:通过

表决情况:
股东类型                同意                          反对                    弃权

                 票数           比例(%)      票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526     99.991410       8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,134,755     99.642718   2,789,860    0.209940    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,506,281     99.951575   2,797,976    0.024054    2,834,900   0.024371

  计:




4、 议案名称:关于选举郑万春先生为公司第六届董事会执行董事的议案

   审议结果:通过

表决情况:

股东类                 同意                          反对                     弃权

  型            票数           比例(%)      票数       比例(%)     票数      比例(%)

  A股      10,302,361,926      99.991317       17,716    0.000172      876,900   0.008511

  H股        1,296,880,650     97.591814    30,043,965 2.260844      1,958,000   0.147342

普通股     11,599,242,576      99.717192    30,061,681 0.258437      2,834,900   0.024371

合计:




5、 议案名称:关于中国民生银行股份有限公司符合非公开发行优先股条件的议

   案

   审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                          反对                    弃权
                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,817,860   0.212047    1,950,000   0.146740

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,825,976   0.024295    2,826,900   0.024302

  计:




6、 议案名称:关于中国民生银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议

   案

   (1)发行证券的种类和数量

   审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (2)存续期限

   审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权
                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (3)发行方式

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (4)发行对象

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511
  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (5)票面金额和发行价格

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (6)股息分配条款

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371
  计:




   (7)有条件赎回条款

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (8)强制转股条款

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:
   (9)表决权的限制和恢复

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (10)清偿顺序及清算方法

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (11)募集资金用途

  审议结果:通过
表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,134,755    99.642718   2,789,860   0.209940    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,506,281    99.951575   2,797,976   0.024054    2,834,900   0.024371

  计:




   (12)评级安排

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (13)担保安排

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权
                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (14)转让安排

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (15)监管要求更新

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511
  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (16)本次非公开发行优先股决议的有效期

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (17)境内发行和境外发行的关系

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371
     计:




7、议案名称:关于中国民生银行股份有限公司境外非公开发行优先股方案的议

案

(1)发行证券的种类和数量

     审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

     A股     10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

     H股      1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

     计:




      (2)存续期限

     审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

     A股     10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

     H股      1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371
  计:




   (3)发行方式

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (4)发行对象

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:
   (5)票面金额和发行价格

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (6)股息分配条款

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (7)有条件赎回条款

  审议结果:通过
表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (8)强制转股条款

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (9)表决权的限制和恢复

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权
                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (10)清偿顺序及清算方法

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (11)募集资金用途

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511
  H股         1,324,134,755    99.642718   2,789,860   0.209940    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,506,281    99.951575   2,797,976   0.024054    2,834,900   0.024371

  计:




   (12)评级安排

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (13)担保安排

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371
  计:




   (14)转让安排

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (15)监管要求更新

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:
   (16)本次非公开发行优先股决议的有效期

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




   (17)境内发行和境外发行的关系

  审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,114,755    99.641213   2,809,860   0.211445    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,486,281    99.951403   2,817,976   0.024226    2,834,900   0.024371

  计:




8、议案名称:关于中国民生银行股份有限公司非公开发行优先股募集资金使用

可行性分析报告的议案
   审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,134,755    99.642718   2,789,860   0.209940    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,506,281    99.951575   2,797,976   0.024054    2,834,900   0.024371

  计:




9、议案名称:关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权处理与发行优

先股有关事项的议案

   审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,134,755    99.642718   2,789,860   0.209940    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,506,281    99.951575   2,797,976   0.024054    2,834,900   0.024371

  计:




10、议案名称:关于制定《中国民生银行股份有限公司 2016-2018 年资本管理规

划》的议案

   审议结果:通过
表决情况:

股东类型                同意                          反对                    弃权

                 票数           比例(%)      票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526     99.991410       8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股         1,324,397,455     99.662486   2,527,160    0.190172    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,768,981     99.953833   2,535,276    0.021796    2,834,900   0.024371

  计:




11、议案名称:关于制定《中国民生银行股份有限公司 2016-2018 年股东回报规

划》的议案

   审议结果:通过

表决情况:

股东类                 同意                          反对                     弃权

  型            票数           比例(%)      票数       比例(%)     票数      比例(%)

  A股      10,302,371,526      99.991410        8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股        1,283,811,455     96.608342    43,113,160 3.244316      1,958,000   0.147342

普通股     11,586,182,981      99.604921    43,121,276 0.370708      2,834,900   0.024371

合计:




12、议案名称:关于中国民生银行股份有限公司非公开发行优先股摊薄即期回报

及填补措施的议案

   审议结果:通过
表决情况:

股东类型                 同意                        反对                    弃权

                  票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526     99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股          1,324,134,755    99.642718   2,789,860   0.209940    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,506,281     99.951575   2,797,976   0.024054    2,834,900   0.024371

  计:




13、议案名称:关于修订《中国民生银行股份有限公司章程(优先股)》的议案

   审议结果:通过

表决情况:

股东类型                 同意                        反对                    弃权

                  票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

  A股        10,302,371,526     99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

  H股          1,321,408,670    99.437577   5,515,945   0.415081    1,958,000   0.147342

普通股合     11,623,780,196     99.928139   5,524,061   0.047490    2,834,900   0.024371

  计:




14、议案名称:关于修订《中国民生银行股份有限公司股东大会议事规则(优先

股)》的议案

   审议结果:通过

表决情况:
股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

     A股     10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

     H股      1,324,381,955    99.661320   2,542,660   0.191338    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,753,481    99.953700   2,550,776   0.021929    2,834,900   0.024371

     计:




15、议案名称:关于修订《中国民生银行股份有限公司董事会议事规则(优先股)》

的议案

     审议结果:通过

表决情况:

股东类型                同意                        反对                    弃权

                 票数          比例(%)     票数      比例(%)     票数      比例(%)

     A股     10,302,371,526    99.991410      8,116    0.000079      876,900   0.008511

     H股      1,324,381,955    99.661320   2,542,660   0.191338    1,958,000   0.147342

普通股合     11,626,753,481    99.953700   2,550,776   0.021929    2,834,900   0.024371

     计:



2016 年第一次 A 股类别股东大会



1、议案名称:关于中国民生银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议

案

(1)发行证券的种类和数量
  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (2)存续期限

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511




  (3)发行方式

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (4)发行对象

  审议结果:通过

表决情况:
股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (5)票面金额和发行价格

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (6)股息分配条款

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (7)有条件赎回条款

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)
 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (8)强制转股条款

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (9)表决权的限制和恢复

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (10)清偿顺序及清算方法

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511
  (11)募集资金用途

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (12)评级安排

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (13)担保安排

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (14)转让安排

  审议结果:通过
表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (15)监管要求更新

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (16)本次非公开发行优先股决议的有效期

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (17)境内发行和境外发行的关系

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权
     型        票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股      10,302,371,526 99.991410       8,116 0.000079      876,900 0.008511



2、议案名称:关于中国民生银行股份有限公司境外非公开发行优先股方案的议

案

(1)发行证券的种类和数量

     审议结果:通过

表决情况:

股东类                同意                      反对                 弃权

     型        票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股      10,302,371,526 99.991410       8,116 0.000079      876,900 0.008511



     (2)存续期限

     审议结果:通过

表决情况:

股东类                同意                      反对                 弃权

     型        票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股      10,302,371,526 99.991410       8,116 0.000079      876,900 0.008511



     (3)发行方式

     审议结果:通过

表决情况:

股东类                同意                      反对                 弃权
  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (4)发行对象

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (5)票面金额和发行价格

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (6)股息分配条款

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511
  (7)有条件赎回条款

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (8)强制转股条款

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (9)表决权的限制和恢复

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (10)清偿顺序及清算方法

  审议结果:通过
表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (11)募集资金用途

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (12)评级安排

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (13)担保安排

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权
  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (14)转让安排

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511



  (15)监管要求更新

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)

 A股     10,302,371,526 99.991410      8,116 0.000079      876,900 0.008511




  (16)本次非公开发行优先股决议的有效期

  审议结果:通过

表决情况:

股东类              同意                      反对                 弃权

  型         票数          比例(%)   票数    比例(%)    票数     比例(%)
 A股        10,302,371,526 99.991410          8,116 0.000079        876,900 0.008511



     (17)境内发行和境外发行的关系

     审议结果:通过

表决情况:

股东类                    同意                       反对                    弃权

     型           票数           比例(%)    票数      比例(%)     票数      比例(%)

 A股        10,302,371,526 99.991410          8,116 0.000079        876,900 0.008511

2016 年第一次 H 股类别股东大会



1、议案名称:关于中国民生银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议

案

(1)发行证券的种类和数量

     审议结果:通过

表决情况:

股                   同意                        反对                        弃权

东            票数          比例(%)     票数       比例(%)       票数       比例(%)

类

型

H股       1,265,996,061      99.625431   2,809,860      0.221117    1,950,000       0.153452




     (2)存续期限

     审议结果:通过
表决情况:

股               同意                        反对                      弃权

东        票数          比例(%)     票数       比例(%)      票数       比例(%)

类

型

H      1,265,996,061     99.625431   2,809,860      0.221117   1,950,000      0.153452

股




     (3)发行方式

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                        反对                      弃权

东        票数          比例(%)     票数       比例(%)      票数       比例(%)

类

型

H      1,265,996,061     99.625431   2,809,860      0.221117   1,950,000      0.153452

股




     (4)发行对象

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                        反对                      弃权
东        票数          比例(%)     票数       比例(%)      票数       比例(%)

类

型

H      1,265,996,061     99.625431   2,809,860      0.221117   1,950,000      0.153452

股




     (5)票面金额和发行价格

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                        反对                      弃权

东        票数          比例(%)     票数       比例(%)      票数       比例(%)

类

型

H      1,265,996,061     99.625431   2,809,860      0.221117   1,950,000      0.153452

股




     (6)股息分配条款

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                        反对                      弃权

东        票数          比例(%)     票数       比例(%)      票数       比例(%)

类
型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股




     (7)有条件赎回条款

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股




     (8)强制转股条款

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股




     (9)表决权的限制和恢复

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股




     (10)清偿顺序及清算方法

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股
     (11)募集资金用途

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,266,016,061 99.627005 2,789,860 0.219543 1,950,000 0.153452

股




     (12)评级安排

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股




     (13)担保安排

     审议结果:通过
表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股




     (14)转让安排

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股




     (15)监管要求更新

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权
东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股




     (16)本次非公开发行优先股决议的有效期

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股



     (17)境内发行和境外发行的关系

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类
型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股




2、议案名称:关于中国民生银行股份有限公司境外非公开发行优先股方案的议

案

(1)发行证券的种类和数量

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股



     (2)存续期限

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型
H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股



     (3)发行方式

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股



     (4)发行对象

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股
     (5)票面金额和发行价格

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股



     (6)股息分配条款

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股



     (7)有条件赎回条款

     审议结果:通过

表决情况:
股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股



     (8)强制转股条款

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股



     (9)表决权的限制和恢复

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类
型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股



     (10)清偿顺序及清算方法

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股



     (11)募集资金用途

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,266,016,061 99.627005 2,789,860 0.219543 1,950,000 0.153452

股
     (12)评级安排

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股



     (13)担保安排

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股



     (14)转让安排

     审议结果:通过
表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股



     (15)监管要求更新

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H     1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股




     (16)本次非公开发行优先股决议的有效期

     审议结果:通过

表决情况:

股               同意                      反对                  弃权

东        票数          比例(%)   票数      比例(%)   票数      比例(%)
类

型

H      1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股




     (17)境内发行和境外发行的关系

     审议结果:通过

表决情况:

股                同意                         反对                  弃权

东         票数          比例(%)      票数      比例(%)   票数      比例(%)

类

型

H      1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452

股




(二)     2016 年第一次临时股东大会现金分红分段表决情况

                         同意                   反对               弃权
                  票数          比例(%)   票数 比例(%)    票数   比例(%)
持股 5%
以上普
通股股
东       6,126,903,907 100.000000                0 0.000000          0 0.000000
持 股
1%-5%
普 通 股 4,041,105,815 100.000000                0 0.000000          0 0.000000
股东
持股 1%
以下普
通股股
东           134,361,804      99.345629    8,116 0.006001 876,900 0.648370
其 中 :
市值 50
万以下
普通股
股东            3,657,733     99.778605    8,116 0.221395             0 0.000000
市值 50
万以上
普通股
股东         130,704,071      99.333566         0 0.000000 876,900 0.666434




(三)      2016 年第一次临时股东大会涉及重大事项,持有公司有表决权股份数 5%

   以下 A 股股东的表决情况

议 议案名                   同意                   反对                   弃权
案   称             票数           比例(%)   票数 比例(%)      票数      比例
序                                                                           (%)
号
1 关于本公       4,175,467,619     99.978809   8,116   0.000194   876,900    0.020997
   司 2015 年
   中期利润
   分配预案
   的议案




(四)      关于议案表决的有关情况说明

    2016 年第一次临时股东大会的第 1、4、10、11、12、14、15 项议案为普通
决议案,经出席会议的有表决权的股东(包括股东代理人)所持表决权的过半数
同意通过。
    2016 年第一次临时股东大会的第 2、3、5、6、7、8、9、13 项议案,2016
年第一次 A 股类别股东大会和 2016 年第一次 H 股类别股东大会的议案为特别决
议案。相关议案经出席 2016 年第一次临时股东大会、2016 年第一次 A 股类别股
东大会和 2016 年第一次 H 股类别股东大会的有表决权的股东(包括股东代理人)
所持表决权三分之二以上同意,获得 2016 年第一次临时股东大会、2016 年第一
次 A 股类别股东大会和 2016 年第一次 H 股类别股东大会通过。


三、   律师见证情况



1、 本次股东大会见证的律师事务所:国浩律师(北京)事务所

律师:张丽欣、田璧

2、 律师见证结论意见:

    公司 2016 年第一次临时股东大会、2016 年第一次 A 股类别股东大会和 2016
年第一次 H 股类别股东大会的召集和召开程序、召集人的资格、出席本次股东大
会会议人员的资格、本次股东大会的表决程序符合法律、行政法规及公司章程的
有关规定,本次股东大会的表决结果合法有效。



四、   备查文件目录



1、 经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议;


2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。



                                              中国民生银行股份有限公司
                                                        2016 年 2 月 1 日