证券代码：600016 证券简称：民生银行 公告编号：2016-007
中国民生银行股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会、2016 年第一次 A 股类
别股东大会和 2016 年第一次 H 股类别股东大会决议
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
2016 年第一次临时股东大会、2016 年第一次 A 股类别股东大会和 2016 年第
一次 H 股类别股东大会是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2016 年 2 月 1 日
(二) 股东大会召开的地点：中国北京市海淀区中关村南大街 1 号友谊宾馆嘉
宾楼第五会议室
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、2016 年第一次临时股东大会
（1）出席会议的股东和代理人人数（包括现场出席及通过
网络投票出席） 96
其中：A 股股东人数 90
H 股股东人数 6
（2）出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 11,632,139,157
其中：A 股股东持有股份总数 10,303,256,542
H 股股东持有股份总数 1,328,882,615
（3）出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权
股份总数的比例（%） 31.881672
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 28.239436
H 股股东持股占股份总数的比例（%） 3.642236
2、2016 年第一次 A 股类别股东大会
90
（1）出席 A 股类别股东会议的 A 股股东和代理人人数（包
括现场出席及通过网络投票出席）
10,303,256,542
（2）出席 A 股类别股东会议的 A 股股东所持有表决权的股
份总数（股）
34.865109
（3）出席 A 股类别股东会议的 A 股股东所持有表决权股份
数占公司 A 股有表决权股份总数比例（%）
3、2016 年第一次 H 股类别股东大会
5
（1）出席 H 股类别股东会议的 H 股股东和代理人人数
1,270,755,921
（2）出席 H 股类别股东会议的 H 股股东所持有表决权的股
份总数（股）
18.327560
（3）出席 H 股类别股东会议的 H 股股东所持有表决权股份
数占公司 H 股有表决权股份总数比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由本公司董事会召集，洪崎董事长书面委托梁玉堂副董事长主
持会议。2016 年第一次临时股东大会、2016 年第一次 A 股类别股东大会采用现
场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》、《上海证
券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2015 年修订）》等法律、法规和
《中国民生银行股份有限公司章程》的规定。网络投票通过上海证券交易所的交
易系统进行，由本行 A 股股东参与。2016 年第一次 H 股类别股东大会采取现场
投票的方式。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 17 人，出席 13 人，其中董事长洪崎、副董事长张宏伟、刘永
好、董事王玉贵、王航、王军辉、吴迪、郭广昌、姚大锋、王立华、郑海泉
通过电话连线出席会议，副董事长卢志强、董事秦荣生、巴曙松、尤兰田因
个人原因未出席会议；
2、公司在任监事 6 人，出席 6 人，其中监事会主席段青山、监事张克、鲁钟男
通过电话连线出席会议；
3、公司董事会秘书万青元、见证律师张丽欣出席了本次会议。本公司部分高管
列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2016 年第一次临时股东大会
1、 议案名称：关于本公司 2015 年中期利润分配预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,397,455 99.662486 2,527,160 0.190172 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,768,981 99.953833 2,535,276 0.021796 2,834,900 0.024371
计：
2、 议案名称：关于变更公司注册资本的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,134,755 99.642718 2,789,860 0.209940 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,506,281 99.951575 2,797,976 0.024054 2,834,900 0.024371
计：
3、 议案名称：关于修订《中国民生银行股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,134,755 99.642718 2,789,860 0.209940 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,506,281 99.951575 2,797,976 0.024054 2,834,900 0.024371
计：
4、 议案名称：关于选举郑万春先生为公司第六届董事会执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,361,926 99.991317 17,716 0.000172 876,900 0.008511
H股 1,296,880,650 97.591814 30,043,965 2.260844 1,958,000 0.147342
普通股 11,599,242,576 99.717192 30,061,681 0.258437 2,834,900 0.024371
合计：
5、 议案名称：关于中国民生银行股份有限公司符合非公开发行优先股条件的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,817,860 0.212047 1,950,000 0.146740
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,825,976 0.024295 2,826,900 0.024302
计：
6、 议案名称：关于中国民生银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议
案
（1）发行证券的种类和数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（2）存续期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（3）发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（4）发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（5）票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（6）股息分配条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（7）有条件赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（8）强制转股条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（9）表决权的限制和恢复
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（10）清偿顺序及清算方法
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（11）募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,134,755 99.642718 2,789,860 0.209940 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,506,281 99.951575 2,797,976 0.024054 2,834,900 0.024371
计：
（12）评级安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（13）担保安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（14）转让安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（15）监管要求更新
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（16）本次非公开发行优先股决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（17）境内发行和境外发行的关系
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
7、议案名称：关于中国民生银行股份有限公司境外非公开发行优先股方案的议
案
（1）发行证券的种类和数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（2）存续期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（3）发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（4）发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（5）票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（6）股息分配条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（7）有条件赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（8）强制转股条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（9）表决权的限制和恢复
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（10）清偿顺序及清算方法
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（11）募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,134,755 99.642718 2,789,860 0.209940 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,506,281 99.951575 2,797,976 0.024054 2,834,900 0.024371
计：
（12）评级安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（13）担保安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（14）转让安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（15）监管要求更新
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（16）本次非公开发行优先股决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
（17）境内发行和境外发行的关系
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,114,755 99.641213 2,809,860 0.211445 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,486,281 99.951403 2,817,976 0.024226 2,834,900 0.024371
计：
8、议案名称：关于中国民生银行股份有限公司非公开发行优先股募集资金使用
可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,134,755 99.642718 2,789,860 0.209940 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,506,281 99.951575 2,797,976 0.024054 2,834,900 0.024371
计：
9、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权处理与发行优
先股有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,134,755 99.642718 2,789,860 0.209940 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,506,281 99.951575 2,797,976 0.024054 2,834,900 0.024371
计：
10、议案名称：关于制定《中国民生银行股份有限公司 2016-2018 年资本管理规
划》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,397,455 99.662486 2,527,160 0.190172 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,768,981 99.953833 2,535,276 0.021796 2,834,900 0.024371
计：
11、议案名称：关于制定《中国民生银行股份有限公司 2016-2018 年股东回报规
划》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,283,811,455 96.608342 43,113,160 3.244316 1,958,000 0.147342
普通股 11,586,182,981 99.604921 43,121,276 0.370708 2,834,900 0.024371
合计：
12、议案名称：关于中国民生银行股份有限公司非公开发行优先股摊薄即期回报
及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,134,755 99.642718 2,789,860 0.209940 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,506,281 99.951575 2,797,976 0.024054 2,834,900 0.024371
计：
13、议案名称：关于修订《中国民生银行股份有限公司章程（优先股）》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,321,408,670 99.437577 5,515,945 0.415081 1,958,000 0.147342
普通股合 11,623,780,196 99.928139 5,524,061 0.047490 2,834,900 0.024371
计：
14、议案名称：关于修订《中国民生银行股份有限公司股东大会议事规则（优先
股）》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,381,955 99.661320 2,542,660 0.191338 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,753,481 99.953700 2,550,776 0.021929 2,834,900 0.024371
计：
15、议案名称：关于修订《中国民生银行股份有限公司董事会议事规则（优先股）》
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
H股 1,324,381,955 99.661320 2,542,660 0.191338 1,958,000 0.147342
普通股合 11,626,753,481 99.953700 2,550,776 0.021929 2,834,900 0.024371
计：
2016 年第一次 A 股类别股东大会
1、议案名称：关于中国民生银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议
案
（1）发行证券的种类和数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（2）存续期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（3）发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（4）发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（5）票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（6）股息分配条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（7）有条件赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（8）强制转股条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（9）表决权的限制和恢复
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（10）清偿顺序及清算方法
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（11）募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（12）评级安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（13）担保安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（14）转让安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（15）监管要求更新
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（16）本次非公开发行优先股决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（17）境内发行和境外发行的关系
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
2、议案名称：关于中国民生银行股份有限公司境外非公开发行优先股方案的议
案
（1）发行证券的种类和数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（2）存续期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（3）发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（4）发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（5）票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（6）股息分配条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（7）有条件赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（8）强制转股条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（9）表决权的限制和恢复
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（10）清偿顺序及清算方法
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（11）募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（12）评级安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（13）担保安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（14）转让安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（15）监管要求更新
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（16）本次非公开发行优先股决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
（17）境内发行和境外发行的关系
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 10,302,371,526 99.991410 8,116 0.000079 876,900 0.008511
2016 年第一次 H 股类别股东大会
1、议案名称：关于中国民生银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议
案
（1）发行证券的种类和数量
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H股 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
（2）存续期限
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（3）发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（4）发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（5）票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（6）股息分配条款
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（7）有条件赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（8）强制转股条款
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（9）表决权的限制和恢复
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（10）清偿顺序及清算方法
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（11）募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,266,016,061 99.627005 2,789,860 0.219543 1,950,000 0.153452
股
（12）评级安排
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（13）担保安排
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（14）转让安排
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（15）监管要求更新
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（16）本次非公开发行优先股决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（17）境内发行和境外发行的关系
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
2、议案名称：关于中国民生银行股份有限公司境外非公开发行优先股方案的议
案
（1）发行证券的种类和数量
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（2）存续期限
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（3）发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（4）发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（5）票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（6）股息分配条款
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（7）有条件赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（8）强制转股条款
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（9）表决权的限制和恢复
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（10）清偿顺序及清算方法
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（11）募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,266,016,061 99.627005 2,789,860 0.219543 1,950,000 0.153452
股
（12）评级安排
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（13）担保安排
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（14）转让安排
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（15）监管要求更新
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（16）本次非公开发行优先股决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
（17）境内发行和境外发行的关系
审议结果：通过
表决情况：
股 同意 反对 弃权
东 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
类
型
H 1,265,996,061 99.625431 2,809,860 0.221117 1,950,000 0.153452
股
(二) 2016 年第一次临时股东大会现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
持股 5%
以上普
通股股
东 6,126,903,907 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
持 股
1%-5%
普 通 股 4,041,105,815 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
股东
持股 1%
以下普
通股股
东 134,361,804 99.345629 8,116 0.006001 876,900 0.648370
其 中 :
市值 50
万以下
普通股
股东 3,657,733 99.778605 8,116 0.221395 0 0.000000
市值 50
万以上
普通股
股东 130,704,071 99.333566 0 0.000000 876,900 0.666434
(三) 2016 年第一次临时股东大会涉及重大事项，持有公司有表决权股份数 5%
以下 A 股股东的表决情况
议 议案名 同意 反对 弃权
案 称 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
序 （%）
号
1 关于本公 4,175,467,619 99.978809 8,116 0.000194 876,900 0.020997
司 2015 年
中期利润
分配预案
的议案
(四) 关于议案表决的有关情况说明
2016 年第一次临时股东大会的第 1、4、10、11、12、14、15 项议案为普通
决议案，经出席会议的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数
同意通过。
2016 年第一次临时股东大会的第 2、3、5、6、7、8、9、13 项议案，2016
年第一次 A 股类别股东大会和 2016 年第一次 H 股类别股东大会的议案为特别决
议案。相关议案经出席 2016 年第一次临时股东大会、2016 年第一次 A 股类别股
东大会和 2016 年第一次 H 股类别股东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）
所持表决权三分之二以上同意，获得 2016 年第一次临时股东大会、2016 年第一
次 A 股类别股东大会和 2016 年第一次 H 股类别股东大会通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（北京）事务所
律师：张丽欣、田璧
2、 律师见证结论意见：
公司 2016 年第一次临时股东大会、2016 年第一次 A 股类别股东大会和 2016
年第一次 H 股类别股东大会的召集和召开程序、召集人的资格、出席本次股东大
会会议人员的资格、本次股东大会的表决程序符合法律、行政法规及公司章程的
有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
中国民生银行股份有限公司
2016 年 2 月 1 日
