证券代码：600021 证券简称：上海电力 公告编号：2018-52
上海电力股份有限公司
关于控股股东持有限售股情况的补充公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、公司控股股东及一致行动人对持有公司股份锁定的承诺情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海电力股份有限公司向国家电力投
资集团公司发行股份购买资产并配套募集资金的批复》（证监许可〔2017〕1943
号）核准，上海电力股份有限公司（以下简称“上海电力”或“公司”）向国家
电力投资集团有限公司（以下简称“国家电投”）发行 269,917,892 股股份购买国
家电投集团江苏电力有限公司 100%股权，同时公司非公开发行 207,507,048 股股
份募集配套资金（以下简称“本次重组”）。公司分别于 2017 年 12 月 6 日和 2018
年 8 月 24 日办理完毕上述新增股份的登记托管工作，具体情况详见公司披露的
《上海电力股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易实施情况暨新增股份上市公告书》等公告文件。
本次重组中，国家电投针对其持有的公司股份锁定期进行如下承诺：
“通过本次交易取得的对价股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让。针
对国家电投在本次交易前持有的上海电力股份，国家电投承诺，在发行股份结束
之日起 12 个月内不以任何方式转让本次交易前所持有的上海电力股份，包括但
不限于通过证券市场公开转让、通过协议方式转让或由公司回购该等股票。”
同时，国家电投的一致行动人中国电力国际发展有限公司（以下简称“中国
电力”）对本次交易前取得的上海电力股份自愿承诺锁定如下：
“本公司承诺在上海电力本次发行股份结束之日起 12 个月内不以任何方式
转让本次交易前所持有的上海电力股份，包括但不限于通过证券市场公开转让、
通过协议方式转让或由上海电力回购该等股票。”
根据证监会的有关规定以及上述承诺情况，国家电投和中国电力持有的公司
股份在相关期限内不得出售，具体情况如下：
承诺锁定的
股东名称 可上市交易时间 具体情况 备注
股份数量
本次重组中取得的股 已办理限售股份
269,917,892 2020 年 12 月 7 日
份，锁定 36 个月 登记
国家电投
本次重组前持有的股 自愿锁定，未办
920,600,327 2018 年 12 月 7 日
份，锁定 12 个月 理限售股份登记
本次重组前持有的股 自愿锁定，未办
中国电力 363,292,165 2018 年 12 月 7 日
份，锁定 12 个月 理限售股份登记
注：对于未办理限售股份登记的部分股权，国家电投和中国电力将严格遵守《上市公司
重大资产重组管理办法》等相关规定以及在本次重组中作出的承诺进行股份锁定。
二、对于公司主要股东持有公司限售股的补充说明
公司在已披露的《上海电力股份有限公司 2017 年年度报告》、《上海电力股
份有限公司 2018 年第一季度报告》、上海电力股份有限公司 2018 年半年度报告》
以及与本次重组实施情况相关的公告文件中将国家电投和中国电力承诺锁定的
股份均统一披露为限售股份。为与公司已办理限售股份登记情况保持一致，现对
公司前十大股东持有的限售股情况补充如下：
（一）截至 2018 年 6 月 30 日的前十名股东持股情况
截至 2018 年 6 月 30 日，公司前 10 名股东持股情况如下所示：
持有有限售
序号 股东名称 期末持股数（股） 持股比例 条件股份数
量
1 国家电力投资集团有限公司 1,190,518,219 49.41% 269,917,892
2 中国电力国际发展有限公司 363,292,165 15.08% -
3 中国证券金融股份有限公司 76,016,294 3.15% -
4 中国长江电力股份有限公司 55,497,356 2.30% -
中央汇金资产管理有限责任公
5 34,538,200 1.43% -
司
中国工商银行股份有限公司-南
6 方消费活力灵活配置混合型发 25,307,818 1.05% -
起式证券投资基金
持有有限售
序号 股东名称 期末持股数（股） 持股比例 条件股份数
量
博时基金－农业银行－博时中
7 11,438,700 0.47% -
证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方
8 11,438,700 0.47% -
达中证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中
9 11,438,700 0.47% -
证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中
11,438,700 0.47% -
证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中
11,438,700 0.47% -
证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中
11,438,700 0.47% -
证金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中
10 11,438,700 0.47% -
证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中
11,438,700 0.47% -
证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中
11,438,700 0.47% -
证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工
11,438,700 0.47% -
银瑞信中证金融资产管理计划
合计 1,859,557,052 77.12% 269,917,892
注：国家电投和中国电力承诺在发行股份购买资产完成后的 12 个月不减持本次重组前
其分别持有的公司 920,600,327 股、363,292,165 股股份，该部分股份未登记为限售股。
（二）本次重组配套融资发行完成后的前十名股东持股情况
本次重组配套融资新增股份登记到账后，公司前 10 名股东情况如下表所示：
持有有限售
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 条件股份数
量
1 国家电力投资集团有限公司 1,190,518,219 45.49% 269,917,892
2 中国电力国际发展有限公司 363,292,165 13.88% -
3 中国证券金融股份有限公司 76,016,294 2.90% -
中国国有企业结构调整基金股份有
4 61,349,693 2.34% 61,349,693
限公司
5 中国长江电力股份有限公司 55,497,356 2.12% -
6 东方证券股份有限公司 35,276,073 1.35% 35,276,073
7 中央汇金资产管理有限责任公司 34,538,200 1.32% -
8 李凤英 34,509,202 1.32% 34,509,202
中国工商银行股份有限公司-南方消
9 费活力灵活配置混合型发起式证券 25,307,818 0.97% -
投资基金
上海电气集团股份有限公司 23,006,134 0.88% 23,006,134
10
国金证券股份有限公司 23,006,134 0.88% 23,006,134
合计 1,922,317,288 73.45% 447,065,128
注：国家电投和中国电力承诺在发行股份购买资产完成后的 12 个月不减持本次重组前
其分别持有的公司 920,600,327 股、363,292,165 股股份，该部分股份未登记为限售股。
（三）本次重组配套融资发行前后公司股本结构变动表
本次重组配套融资发行新增股份数为 207,507,048 股。本次发行前后，公司
股本结构变动情况如下：
发行前 变动数 发行后
股份类型 股份数量 股份数量 股份数量
比例 比例
（股） （股） （股）
有限售条件的流
269,917,892 11.20% 207,507,048 477,424,940 18.24%
通股
无限售条件流通
2,139,739,257 88.80% - 2,139,739,257 81.76%
股
股份总数 2,409,657,149 100.00% 207,507,048 2,617,164,197 100.00%
注：国家电投和中国电力承诺在发行股份购买资产完成后的 12 个月不减持本次重组前
其分别持有的公司 920,600,327 股、363,292,165 股股份，该部分股份未登记为限售股。
特此公告。
上海电力股份有限公司
董事会
2018 年 8 月 31 日