上海电力股份有限公司
        董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告


    根据《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《上海证

券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员

会运作指引》等相关规范性文件，以及《公司章程》、《公司董事会审

计委员会工作细则》的规定，公司董事会审计委员会始终坚持认真、

规范、有效地履行审计委员会职责,现就 2019 年度履职情况报告如

下：

    一、审计委员会会议召开情况

    报告期内，审计委员会积极履行职责，监督公司外部审计，指导

公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、

完整的财务报告，具体如下：

    公司于 2019 年 4 月 23 日召开了 2019 年第一次董事会审计委员

会，会议审议事项为：1、审议公司 2018 年年度财务决算及 2019 年

年度财务预算报告；2、审议公司 2018 年年度报告，并听取公司年审

会计师事务所关于 2018 年年度审计工作情况的汇报；3、审议公司

2018 年年度内部控制评价报告；4、审议公司关于 2019 年日常关联

交易的议案。

    二、审计委员会 2019 年度主要工作情况

    （一）监督公司 2019 年年度报告的审计工作情况

    在公司 2019 年年报审计工作中，公司董事会审计委员会严格按

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照公司《董事会审计委员会议事规则》中年报工作规程规定，在年审

会计师进场审计前，认真听取公司 2019 年年报审计工作的总体审计

方案，提出了具体意见和要求；在年审会计师进场并完成年报审计工

作后，积极与审计师沟通，对预审过程中遇到的问题、年报审计整体

工作情况、内部控制审计情况、内控评价工作情况等事项进行了沟通，

持续督促年审会计师按工作进度及时完成年报审计工作。

    （二）审阅公司财务报告情况

    2019 年，我们认真审阅了公司各定期财务报告，认为公司财务

报告均按照企业会计准则和上海证券交易所相关规定编制，真实、准

确、完整、公允地反映了公司的财务状况和经营情况。

    （三）监督及评估外部审计机构工作

    对于担任公司 2019 年度财务报告和内部控制审计工作的信永中

和会计师事务所，审计委员会认可信永中和会计师事务所的专业能力

与服务经验，认为其对公司进行的财务报告和内部控制审计工作遵循

了独立、客观、公正的职业准则，出具的审计意见符合公司实际情况，

我们对其审计工作及执业质量表示满意。

    （四）评估公司内部控制有效性

    公司根据相关法律法规要求，建立了合规、完整、有效的企业内

部控制制度，并按要求编制并披露了年度内部控制评价报告，未发现

财务报告和非财务报告的内部控制重大缺陷。我们认为公司内部控制

实际运作符合中国证监会及相关部门发布的有关要求。

    （五）审查关联交易事项

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    我们认真审核公司关联交易情况，对其必要性、客观性以及定价

是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相

关程序发表了独立意见。

    我们认为公司关联交易是为了满足正常生产经营需要，其决策程

序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。关联交易价格客观公允，

交易条件公平、合理，未损害公司及其他股东、特别是中小股东和非

关联股东的利益。



    2020 年，审计委员会将继续依据监管要求和公司制度所赋予的

职责，切实履行责任和义务，充分发挥审计委员会专业职能，为董事

会的科学、高效决策提供专业支持。

    特此报告。

    审计委员会委员：徐允人、于新阳、李孝如、黎圣波、寿如锋




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