证券代码:600030 证券简称:中信证券 编号:临 2014-074 中信证券股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次会议无否决提案的情况。 本次会议无变更前次股东大会决议的情况。 一、会议召开和出席情况 中信证券股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会于 2014 年 12 月 22 日上午 10 时起在北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 11 层 2 号会议室召开。 本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式,公司通过上海证券交易所 交易系统向 A 股股东提供网络投票平台,投票时间为 2014 年 12 月 22 日上午 9:30-11:30 和下午 13:00-15:00。 出席本次会议的股东和代理人情况如下: 一、出席会议的股东和代理人人数 167 1、内资股股东及代理人 166 其中:出席现场会议并投票的内资股股东及代理人 47 通过网络投票出席会议的内资股股东 119 2、外资股股东及代理人 1 二、所持有表决权的股份总数(股) 3,641,595,168 1、内资股股东 3,133,927,270 其中:出席现场会议并投票的内资股股东 3,004,725,724 通过网络投票出席会议的内资股股东 129,201,546 2、外资股股东 507,667,898 三、占公司有表决权股份总数的比例(%) 33.05 1、内资股股东 28.45 其中:出席现场会议并投票的内资股股东 27.28 通过网络投票出席会议的内资股股东 1.17 2、外资股股东 4.60 1 本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定,本次会议由执 行董事、总经理程博明先生主持。 公司全体董事、4 位监事及董事会秘书出席了本次股东大会,其中,董事长王东明 先生,副董事长、执行董事殷可先生,副董事长、执行董事刘乐飞先生,非执行董事 居伟民先生,独立非执行董事李港卫先生、吴晓球先生以电话方式参会;监事郭昭先 生因公事未能出席本次会议;公司部分高级管理人员列席了本次会议;公司聘请的律 师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次会议。 本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市嘉源律师事 务所、H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司共同担任。 二、议案审议情况(具体表决结果请参见附件《中信证券股份有限公司 2014 年第 一次临时股东大会议案表决结果统计表》) 会议以记名投票方式(包括现场投票和网络投票),逐项审议并通过了如下议案(均 为特别决议事项): 1、《关于公司吸收合并全资子公司中信证券(浙江)有限责任公司的议案》 2、《关于变更公司经营范围的议案》 关于上述议案的详细内容,请参见本公司于 2014 年 11 月 6 日发布的本次股东大 会的通知和会议文件。本次股东大会的通知、会议文件可在上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)浏览并下载。 三、律师见证情况 本次股东大会经北京市嘉源律师事务所颜羽律师、张汶律师见证并出具了法律意 见书,认为本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的股东或股东代理人的资格及 表决程序符合相关法律法规和公司《章程》的规定。本次股东大会通过的决议合法有 效。 四、上网公告附件 北京市嘉源律师事务所出具的法律意见书。 特此公告。 附件:中信证券股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会议案表决结果统计表(含 A 股中小股东表决情况) 中信证券股份有限公司 2014 年 12 月 22 日 2 附件: 中信证券股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会投票表决结果统计表 1 - 《关于公司吸收合并全资子公司中信证券(浙江)有限责任公司的议案》 赞成 反对 弃权 出席并投票股份 类别 股份投票数量 百分率(%) 股份投票数量 百分率(%) 股份投票数量 百分率(%) 数量 A股 3,131,981,870 99.937925 63,400 0.002023 1,882,000 0.060052 3,133,927,270 H 股 507,667,898 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 507,667,898 合共 3,639,649,768 99.946578 63,400 0.001741 1,882,000 0.051681 3,641,595,168 2 - 《关于变更公司经营范围的议案》 赞成 反对 弃权 出席并投票股份 类别 股份投票数量 百分率(%) 股份投票数量 百分率(%) 股份投票数量 百分率(%) 数量 A股 3,131,923,569 99.936064 63,400 0.002023 1,940,301 0.061913 3,133,927,270 H 股 507,667,898 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 507,667,898 合共 3,639,591,467 99.944977 63,400 0.001741 1,940,301 0.053282 3,641,595,168 根据中国证监会《上市公司股东大会规则》,现将本次股东大会中,本公司 A 股中 小股东的表决情况披露如下: 1 - 《关于公司吸收合并全资子公司中信证券(浙江)有限责任公司的议案》 赞成 反对 弃权 出席并投票股份 类别 股份投票数量 百分率(%) 股份投票数量 百分率(%) 股份投票数量 百分率(%) 数量 A股 895,091,250 99.783130 63,400 0.007068 1,882,000 0.209802 897,036,650 2 - 《关于变更公司经营范围的议案》 赞成 反对 弃权 出席并投票股份 类别 股份投票数量 百分率(%) 股份投票数量 百分率(%) 股份投票数量 百分率(%) 数量 A股 895,032,949 99.776631 63,400 0.007068 1,940,301 0.216301 897,036,650 注 1:“中小股东”指单独或者合计持有本公司股份占本公司总股本的比例低于 5%(不含)的股东。 注 2:上表“百分率”为 A 股中小股东相关投票数量/出席会议的 A 股中小股东和代理人所持有表 决权的股份总数。 3