证券代码：600030          证券简称：中信证券          公告编号：2015-010

               中信证券股份有限公司
 关于 2015 年第一次临时股东大会及 2015 年第一次
      A 股类别股东会的第二次通知及补充通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    鉴于：
    1、2014年12月31日，中信证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）发布了《关于召开2015年第一次临时股东大会及2015年第一次A股类别股东
会的通知》，公司定于2015年2月16日召开2015年第一次临时股东大会及2015年第
一次A股类别股东会（以下简称“本次临时股东大会及类别股东会”）。
    2、截至2015年1月26日（拟出席本次临时股东大会及类别股东会的股东提交
书面回复的最后日期），拟出席本次临时股东大会及类别股东会的股东所代表的
有表决权的股份数，均未达到本次临时股东大会及类别股东会各自有表决权的股
份总数的二分之一。根据《到境外上市公司章程必备条款》及公司《章程》第八
十五条的相关规定，为使广大股东周知并能按时参与，应将本次临时股东大会及
类别股东会的相关事项再次进行通知。
    3、本次临时股东大会及类别股东会拟审议的《关于公司新增发行H股并在香
港联合交易所有限公司上市的议案》，根据香港联合交易所有限公司的意见，需
要在关于该议案的相关说明中增加“在任何情况下，本次H股发行的发行价格将
遵守适用的中华人民共和国相关的法律法规和市场惯例，其中包括不低于公司截
至2013年12月31日经审计的每股净资产值”。
    4、根据上海证券交易所于2015年1月15日发布的《关于新网络投票系统上线
及发布<上市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订）>的通知》（上证发
[2015]12号，以下简称“《网投细则通知》”），上海证券交易所对上市公司股东大
会网络投 票 系 统 进 行 了优 化 调 整 ， 并 新 增 互 联 网 投 票 平 台
（http://vote.sseinfo.com），新网络投票系统自2015年1月26日正式启用，新
老网络投票系统并行期（2015年1月26日至2月13日）结束后，自2015年2月14日
起，原网络投票系统不再使用。

                                     1
    在2015年2月16日本次临时股东大会及类别股东会召开当日，拟通过上海证
券交易所网络投票系统行使表决权的A股股东，既可以登陆交易系统投票平台（通
过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台
（http://vote.sseinfo.com）进行投票。根据《网投细则通知》的规定，公司
需发布股东大会补充通知，提醒广大股东关注网络投票方式的变化。
    基于以上内容，现将本次临时股东大会及类别股东会的相关事项通知如下：

    一、股东大会有关情况

    （一）原股东大会的类型和届次：

    2015 年第一次临时股东大会及 2015 年第一次 A 股类别股东会

    （二）原股东大会召开日期：2015 年 2 月 16 日

    （三）原股东大会股权登记日：

     股份类别         股票代码       股票简称              股权登记日
         A股           600030        中信证券               2015/2/9


    二、补充事项涉及的具体内容和原因

    （一）关于新网络投票系统
    鉴于本次临时股东大会及类别股东会采用上海证券交易所上市公司股东大
会网络投票系统，为 A 股股东提供网络投票方式。根据上海证券交易所于 2015
年 1 月 15 日发布的《网投细则通知》，上海证券交易所对上市公司股东大会网络
投票系统进行了优化调整，并新增互联网投票平台（http://vote.sseinfo.com），
新网络投票系统自 2015 年 1 月 26 日正式启用，新老网络投票系统并行期（2015
年 1 月 26 日至 2 月 13 日）结束后，自 2015 年 2 月 14 日起原网络投票系统不再
使用。
    为此，现将本次网络投票有关事项补充说明如下：
    1、在 2015 年 2 月 16 日本次临时股东大会及类别股东会召开当日，拟通过
上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的 A 股股东，既可以登陆交易
系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联
网投票平台（http://vote.sseinfo.com）进行投票。


                                      2
    2、登陆互联网投票平台进行投票的 A 股股东，首次登陆时需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
    3、参加网络投票的 A 股股东在公司 2015 年第一次临时股东大会上投票，将
视同在公司 2015 年第一次 A 股类别股东会上对 A 股类别股东会对应议案进行了
同样的表决。
    4、参加现场会议的 A 股股东将分别在公司 2015 年第一次临时股东大会及
2015 年第一次 A 股类别股东会上进行表决。
    （二）本次临时股东大会拟审议的《关于公司新增发行 H 股并在香港联合交
易所有限公司上市的议案》，根据香港联合交易所有限公司的意见，需要在该议
案的相关说明中增加“在任何情况下，本次 H 股发行的发行价格将遵守适用的中
华人民共和国相关的法律法规和市场惯例，其中包括不低于公司截至 2013 年 12
月 31 日经审计的每股净资产值”。

    三、除了上述补充事项外，于 2014 年 12 月 31 日公告的原股东大会通知事
项不变

    四、补充后股东大会的有关情况

    （一）现场股东大会召开日期、时间和地点

    召开日期时间：2015 年 2 月 16 日 10 时开始依次举行 2015 年第一次临时股
东大会及 2015 年第一次 A 股类别股东会、2015 年第一次 H 股类别股东会（有关
2015 年第一次 H 股类别股东会的情况详见公司向 H 股股东寄发的相关会议通知
及文件）
    召开地点：北京市朝阳区亮马桥路 50 号北京燕莎中心有限公司凯宾斯基饭
店 3 层开封厅

    （二）网络投票的系统、起止日期和投票时间

    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自 2015 年 2 月 16 日
                      至 2015 年 2 月 16 日
   采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
2015 年 2 月 16 日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通



                                    3
过互联网投票平台的投票时间为 2015 年 2 月 16 日 9:15-15:00。

      （三）股权登记日

        股份类别         股票代码           股票简称         股权登记日
          A股             600030            中信证券          2015/2/9


      （四）股东大会议案和投票股东类型

      1、2015 年第一次临时股东大会
                                                              投票股东类型
 序号                        议案名称
                                                            A 股股东、H 股股东

非累积投票议案

          关于公司新增发行 H 股并在香港联合交易所有限公司
 1.00                                                              √
          上市的议案

 1.01     发行股票种类                                             √

 1.02     发行时间                                                 √

 1.03     发行方式                                                 √

 1.04     发行对象                                                 √

 1.05     定价方式                                                 √

 1.06     认购方式                                                 √

 1.07     发行规模                                                 √

 1.08     滚存利润                                                 √

 1.09     募集资金用途                                             √

 1.10     决议有效期                                               √

 1.11     授权变更公司《章程》事宜                                 √

 1.12     关于本次 H 股发行的其他授权事宜                          √

  2       关于审议公司前次募集资金使用情况报告的议案               √


      2、2015 年第一次 A 股类别股东会
      审议上述 2015 年第一次临时股东大会议题之《关于公司新增发行 H 股并在
香港联合交易所有限公司上市的议案》（共 12 个子议案，需逐项表决），投票股
东均为 A 股股东。



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    此外，本公司已于 2014 年 12 月 30 日、2015 年 1 月 14 日向 H 股股东寄发
2015 年第一次临时股东大会及 2015 年第一次 H 股类别股东会通知及其他相关文
件，详情请参阅当日香港交易及结算所有限公司披露易网站
（http://www.hkexnews.hk）及本公司网站（http://www.cs.ecitic.com）。


    特此公告。




                                              中信证券股份有限公司董事会
                                                    2015 年 1 月 31 日




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