证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：2015-016
中信证券股份有限公司
2015 年第一次临时股东大会及 2015 年第一次 A 股类
别股东会、2015 年第一次 H 股类别股东会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2015 年 2 月 16 日上午 10 时起依次举行 2015
年第一次临时股东大会及 2015 年第一次 A 股类别股东会、2015 年第一次 H 股类
别股东会（合称“本次股东大会”）。此外，本次股东大会采用上海证券交易所上
市公司股东大会网络投票系统为 A 股股东提供网络投票方式，通过交易系统投票
平台的投票时间为 2015 年 2 月 16 日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 2015 年 2 月 16 日 9:15-15:00。
（二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区亮马桥路 50 号北京燕莎中心有
限公司凯宾斯基饭店 3 层开封厅。
（三）出席本次股东大会的股东及股东代理人情况：
2015 年第一次临时股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 126
其中：A 股股东人数 124
H 股股东人数 2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,124,920,537
其中：A 股股东持有股份总数 2,571,217,013
H 股股东持有股份总数 553,703,524
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
28.36
比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 23.34
1
H 股股东持股占股份总数的比例（%） 5.02
2015 年第一次 A 股类别股东会
1、出席会议的 A 股股东和代理人人数 123
2、所持有表决权的 A 股股份总数（股） 2,570,533,413
3、占公司有表决权的 A 股股份总数的比例（%） 26.13
2015 年第一次 H 股类别股东会
1、出席会议的 H 股股东和代理人人数 2
2、所持有表决权的 H 股股份总数（股） 550,978,024
3、占公司有表决权的 H 股股份总数的比例（%） 46.76
（四）本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定，本
次股东大会由董事长王东明先生主持。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人，其中，副董事长、执行董事殷可先生，
副董事长、执行董事刘乐飞先生，非执行董事居伟民先生，独立非执行董事李港
卫先生、吴晓球先生以电话方式参会；
2、公司在任监事 5 人，出席 3 人，郭昭先生、雷勇先生因公事未能出席本
次股东大会；
3、公司董事会秘书郑京女士出席了本次股东大会；公司其他部分高级管理
人员列席了本次股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股
东大会。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市嘉源律
师事务所的见证律师、H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员
共同担任。
二、 议案审议情况
（一）2015 年第一次临时股东大会
特别决议案
2
1、议案名称：关于公司新增发行 H 股并在香港联合交易所有限公司上市的
议案
1.01 议案名称：发行股票种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,794,210 98.816794 29,325,802 1.140541 1,097,001 0.042665
H股 423,799,621 76.539087 129,903,903 23.460913 0 0.000000
合计 2,964,593,831 94.869415 159,229,705 5.095480 1,097,001 0.035105
1.02 议案名称：发行时间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,790,810 98.816661 29,325,802 1.140542 1,100,401 0.042797
H股 423,799,621 76.539087 129,903,903 23.460913 0 0.000000
合计 2,964,590,431 94.869306 159,229,705 5.095480 1,100,401 0.035214
1.03 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,790,810 98.816661 29,325,802 1.140542 1,100,401 0.042797
H股 423,799,621 76.539087 129,903,903 23.460913 0 0.000000
合计 2,964,590,431 94.869306 159,229,705 5.095480 1,100,401 0.035214
3
1.04 议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,790,810 98.816661 29,325,802 1.140542 1,100,401 0.042797
H股 423,799,621 76.539087 129,903,903 23.460913 0 0.000000
合计 2,964,590,431 94.869306 159,229,705 5.095480 1,100,401 0.035214
1.05 议案名称：定价方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,791,910 98.816704 29,325,802 1.140542 1,099,301 0.042754
H股 423,799,621 76.539087 129,903,903 23.460913 0 0.000000
合计 2,964,591,531 94.869341 159,229,705 5.095480 1,099,301 0.035179
1.06 议案名称：认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,790,810 98.816661 29,325,802 1.140542 1,100,401 0.042797
H股 423,799,621 76.539087 129,903,903 23.460913 0 0.000000
合计 2,964,590,431 94.869306 159,229,705 5.095480 1,100,401 0.035214
1.07 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
4
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,790,810 98.816661 29,325,802 1.140542 1,100,401 0.042797
H股 423,799,621 76.539087 129,903,903 23.460913 0 0.000000
合计 2,964,590,431 94.869306 159,229,705 5.095480 1,100,401 0.035214
1.08 议案名称：滚存利润
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,790,810 98.816661 29,329,202 1.140674 1,097,001 0.042665
H股 423,799,621 76.539087 129,903,903 23.460913 0 0.000000
合计 2,964,590,431 94.869306 159,233,105 5.095589 1,097,001 0.035105
1.09 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,794,210 98.816794 29,325,802 1.140541 1,097,001 0.042665
H股 424,455,673 76.657571 129,247,851 23.342429 0 0.000000
合计 2,965,249,883 94.890409 158,573,653 5.074486 1,097,001 0.035105
1.10 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
5
A股 2,540,790,810 98.816661 29,325,802 1.140542 1,100,401 0.042797
H股 423,799,621 76.539087 129,903,903 23.460913 0 0.000000
合计 2,964,590,431 94.869306 159,229,705 5.095480 1,100,401 0.035214
1.11 议案名称：授权变更公司《章程》事宜
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,794,010 98.816786 29,325,802 1.140542 1,097,201 0.042672
H股 418,312,621 75.548123 135,390,903 24.451877 0 0.000000
合计 2,959,106,631 94.693820 164,716,705 5.271069 1,097,201 0.035111
1.12 议案名称：关于本次 H 股发行的其他授权事宜
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,790,810 98.816661 29,325,802 1.140542 1,100,401 0.042797
H股 419,007,882 75.673689 134,695,642 24.326311 0 0.000000
合计 2,959,798,692 94.715967 164,021,444 5.248819 1,100,401 0.035214
普通决议案
2、议案名称：关于审议公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,570,099,012 99.956519 11,100 0.000431 1,106,901 0.043050
6
H股 551,874,461 99.669667 1,829,063 0.330333 0 0.000000
合计 3,121,973,473 99.905692 1,840,163 0.058886 1,106,901 0.035422
（二）2015 年第一次 A 股类别股东会
1、议案名称：关于公司新增发行 H 股并在香港联合交易所有限公司上市的
议案
1.01 议案名称：发行股票种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,110,610 98.816479 29,325,802 1.140845 1,097,001 0.042676
1.02 议案名称：发行时间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,107,210 98.816347 29,325,802 1.140845 1,100,401 0.042808
1.03 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,107,210 98.816347 29,325,802 1.140845 1,100,401 0.042808
1.04 议案名称：发行对象
审议结果：通过
7
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,107,210 98.816347 29,325,802 1.140845 1,100,401 0.042808
1.05 议案名称：定价方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,108,310 98.816390 29,325,802 1.140845 1,099,301 0.042765
1.06 议案名称：认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,107,210 98.816347 29,325,802 1.140845 1,100,401 0.042808
1.07 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,107,210 98.816347 29,325,802 1.140845 1,100,401 0.042808
1.08 议案名称：滚存利润
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
8
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,107,210 98.816347 29,329,202 1.140977 1,097,001 0.042676
1.09 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,110,610 98.816479 29,325,802 1.140845 1,097,001 0.042676
1.10 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,107,210 98.816347 29,325,802 1.140845 1,100,401 0.042808
1.11 议案名称：授权变更公司《章程》事宜
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,540,110,410 98.816471 29,325,802 1.140845 1,097,201 0.042684
1.12 议案名称：关于本次 H 股发行的其他授权事宜
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
9
A股 2,540,107,210 98.816347 29,325,802 1.140845 1,100,401 0.042808
（三）2015 年第一次 H 股类别股东会
1、议案名称：关于公司新增发行 H 股并在香港联合交易所有限公司上市的
议案
1.01 议案名称：发行股票种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
H股 421,492,621 76.498990 129,485,403 23.501010 0 0.000000
1.02 议案名称：发行时间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
H股 421,492,621 76.498990 129,485,403 23.501010 0 0.000000
1.03 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
H股 421,492,621 76.498990 129,485,403 23.501010 0 0.000000
1.04 议案名称：发行对象
审议结果：通过
10
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
H股 421,492,621 76.498990 129,485,403 23.501010 0 0.000000
1.05 议案名称：定价方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
H股 421,492,621 76.498990 129,485,403 23.501010 0 0.000000
1.06 议案名称：认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
H股 421,492,621 76.498990 129,485,403 23.501010 0 0.000000
1.07 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
H股 421,492,621 76.498990 129,485,403 23.501010 0 0.000000
1.08 议案名称：滚存利润
审议结果：通过
11
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
H股 421,492,621 76.498990 129,485,403 23.501010 0 0.000000
1.09 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
H股 422,148,673 76.618060 128,829,351 23.381940 0 0.000000
1.10 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
H股 421,492,621 76.498990 129,485,403 23.501010 0 0.000000
1.11 议案名称：授权变更公司《章程》事宜
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
H股 416,005,621 75.503124 134,972,403 24.496876 0 0.000000
1.12 议案名称：关于本次 H 股发行的其他授权事宜
审议结果：通过
12
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
H股 416,700,882 75.629311 134,277,142 24.370689 0 0.000000
（四）关于议案表决的有关情况说明
《关于公司新增发行 H 股并在香港联合交易所有限公司上市的议案》已分别
获得出席 2015 年第一次临时股东大会的股东（包括股东代理人）、出席 2015 年
第一次 A 股类别股东会的股东（包括股东代理人）以及出席 2015 年第一次 H 股
类别股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所
律师：颜羽、吴俊霞
2、律师鉴证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的股东或股东代理人的资格及表
决程序符合境内相关法律法规和公司《章程》的规定。本次股东大会通过的决议
合法有效。
四、备查文件目录
1、中信证券股份有限公司 2015 年第一次临时股东大会决议、2015 年第一
次 A 股类别股东会决议、2015 年第一次 H 股类别股东会决议；
2、北京市嘉源律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
中信证券股份有限公司
2015 年 2 月 17 日
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