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公司公告

三一重工:2014年第三季度报告2014-10-31  

						      2014 年第三季度报告




三一重工股份有限公司
2014 年第三季度报告




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                                                                目 录
一、   重要提示 ..................................................................................................................................... 3

二、   公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3

三、   重要事项 ..................................................................................................................................... 5

四、   附录........................................................................................................................................... 14




                                                                    2 / 26
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一、 重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人肖友良及会计机构负责人(会计主管人员)肖辉曙

    保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。




二、 公司主要财务数据和股东变化


2.1 主要财务数据
                                                                单位:千元   币种:人民币
                                                                       本报告期末比上年度
                          本报告期末                 上年度末
                                                                           末增减(%)
总资产                            66,970,678              63,867,783                   4.86
归属于上市公司股东
                                  25,212,467              23,887,722                   5.55
的净资产
                        年初至报告期末         上年初至上年报告期末
                                                                       比上年同期增减(%)
                          (1-9 月)                 (1-9 月)
经营活动产生的现金
                                   2,682,744                297,163                 802.79
流量净额
                        年初至报告期末         上年初至上年报告期末     比上年同期增减
                          (1-9 月)                 (1-9 月)             (%)
营业收入                          26,738,608              29,901,730                 -10.58
归属于上市公司股东
                                   1,592,342               2,977,319                 -46.52
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益                 1,310,565               2,701,635                 -51.49
的净利润
加权平均净资产收益
                                         6.5                    12.5      减少 6.0 个百分点
率(%)
基本每股收益(元/股)                   0.21                    0.39                 -46.15
稀释每股收益(元/股)                   0.21                    0.39                 -46.15


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    扣除非经常性损益项目和金额
                                                                            单位:千元 币种:人民币
                                                  本期金额              年初至报告期末金     说明
                     项目
                                                (7-9 月)               额(1-9 月)
    非流动资产处置损益                                    19,721                     10,850
    计入当期损益的政府补助,但与公司正常                  73,325                    252,926
    经营业务密切相关,符合国家政策规定、
    按照一定标准定额或定量持续享受的政
    府补助除外
    除同公司正常经营业务相关的有效套期                    82,671                     54,193
    保值业务外,持有交易性金融资产、交易
    性金融负债产生的公允价值变动损益,以
    及处置交易性金融资产、交易性金融负债
    和可供出售金融资产取得的投资收益
    除上述各项之外的其他营业外收入和支                   -12,176                     19,550
    出
    其他符合非经常性损益定义的损益项目                       -76                      3,045
    所得税影响额                                         -28,112                    -56,538
    少数股东权益影响额(税后)                              -793                     -2,249
                     合计                                134,560                    281,777




    2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                              单位:股
股东总数(户)                                                                                    483,554
                                       前十名股东持股情况
                                                         持有有限        质押或冻结情况
  股东名称       报告期内
                              期末持股数量    比例(%)    售条件股                              股东性质
  (全称)         增减                                                  股份状态     数量
                                                           份数量
三一集团有限                                                                                  境内非国有
                 -3,515,400   4,277,795,612     56.16              0           无
公司                                                                                              法人
梁稳根                   0      286,575,517      3.76              0           无             境内自然人
唐修国                   0       47,284,115      0.62              0           无             境内自然人
毛中吾                   0       43,231,190      0.57              0           无             境内自然人
向文波                           43,231,189      0.57              0           无             境内自然人
TEMASEK
FULLERTON
                         0       39,715,225      0.52              0         未知                其他
ALPHA PTE
LTD
郭良保                   0       28,180,807      0.37          35,500          无             境内自然人
袁金华                   0       25,846,319      0.34      177,800             无             境内自然人




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中国工商银行
-上证 50 交易
                   -6,329,400   22,301,914           0.29               0          未知                  其他
型开放式指数
证券投资基金
无锡亿利大机                                                                                      境内非国有
                   -1,300,000   17,400,000           0.23               0          未知
械有限公司                                                                                            法人
                                前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                                  持有无限售条件流通股的                     股份种类及数量
                                                    数量                           种类              数量
三一集团有限公司                                             4,277,795,612   人民币普通股        4,277,795,612
梁稳根                                                        286,575,517    人民币普通股          286,575,517
唐修国                                                         47,284,115    人民币普通股           47,284,115
毛中吾                                                         43,231,190    人民币普通股           43,231,190
向文波                                                         43,231,189    人民币普通股           43,231,189
TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE
                                                               39,715,225    人民币普通股           39,715,225
LTD
郭良保                                                         28,145,307    人民币普通股           28,145,307
袁金华                                                         25,668,519    人民币普通股           25,668,519
中国工商银行-上证 50 交易型开放式指
                                                               22,301,914    人民币普通股           22,301,914
数证券投资基金
无锡亿利大机械有限公司                                         17,400,000    人民币普通股           17,400,000
                                         前 10 名股东中,梁稳根、唐修国、毛中吾、向文波与三一集
上述股东关联关系或一致行动的说明         团构成一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或
                                         属于一致行动人。




    三、重要事项



    3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
    √适用 □不适用
    1、 资产负债表
                                                                                 币种:人民币    单位:千元
                 项目                  本报告期末                     上年度末            增减比例(%)
    交易性金融资产                      117,085                        344,120                  -65.98
    长期股权投资                        1,098,946                       99,666                  1002.63
    商誉                                 61,451                         41,698                   47.37
    短期借款                            4,041,526                     2,423,762                  66.75
    应付票据                            3,355,064                     1,930,201                  73.82
    应付利息                             90,411                         48,934                   84.76
    应付股利                            108,435                        267,118                  -59.41
    一年内到期的非流动负债              2,121,582                      876,467                  142.06

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资本公积                        953,130                   128,106                  644.02
外币报表折算差额                -639,861                  -461,417                 -38.67
    交易性金融资产变动原因说明:主要系公司远期外汇合约交割及公允价值变动所致。

    长期股权投资变动原因说明:主要系本期公司收购帕尔菲格 10%股份所致。

    商誉变动原因说明:主要系子公司收购销售渠道单位,合并成本超过被收购单位可辨认净资

产公允价值份额的差额,确认为合并商誉。

    短期借款变动原因说明:主要系公司应对短期运营资金需求,相应增加短期借款。

    应付票据变动原因说明:主要系本期采取票据结算方式增加所致。

    应付利息变动原因说明:主要系本期计提的利息增加所致。

    应付股利变动原因说明:主要系本年支付 2013 年分配的应付少数股东股利所致。

    一年内到期的非流动负债变动原因说明:主要系长期借款中一年内到期的借款增加所致。

    资本公积变动原因说明:主要系资本溢价、分摊股权激励成本、可供出售金融资产公允价值变

动的影响。

    外币报表折算差额变动原因说明:主要系汇率变动影响。

     2、 利润表

                                                                    币种:人民币   单位:千元
                           年初至报告期期末         上年年初至上年报告期
           项目                                                               增减比例(%)
                               (1-9 月)               期末(1-9 月)
财务费用                        884,960                   458,379                   93.06
资产减值损失                    478,276                   226,682                  110.99
投资收益                        286,902                    97,503                  194.25
营业外收入                      339,574                   585,119                  -41.96
营业外支出                      44,372                     95,464                  -53.52
所得税费用                      253,390                   530,361                  -52.22
    财务费用变动原因说明:主要系本期人民币兑美元贬值,汇兑损失增加;而去年同期受人民币

兑美元、日元升值影响,产生较大的汇兑收益。

    资产减值损失变动原因说明:主要系根据谨慎性原则,增加了应收款项坏账准备个别计提。

    投资收益变动原因说明:主要系公司远期外汇合约交割影响。

    营业外收入变动原因说明:主要系本期收到的政府补助减少所致。

    营业外支出变动原因说明:主要系未到期按揭及融资租赁担保余额增幅下降,本期计提的回购

准备金相应减少。

    所得税费用变动原因说明:主要系税前利润减少,所得税费用相应减少。


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     3、 现金流量表

                                                                     币种:人民币   单位:千元
                                   年初至报告期期末         上年年初至上年报
            项目                                                                 增减比例(%)
                                       (1-9 月)           告期期末(1-9 月)
经营活动产生的现金流量净额             2,682,744                 297,163             802.79
投资活动产生的现金流量净额            -1,540,477                 -910,174            -69.25
筹资活动产生的现金流量净额             -423,018                 -1,376,018           69.26

    经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司销售回款与存货控制较好。

    投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司收购帕尔菲格 10%股份所致。

    筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司收到帕尔菲格增资所致。



3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
    1、公司第五届董事会第九次会议、2014 年第二次临时股东大会审议通过了《关于三一重机

(中国)有限公司境外上市方案的议案》等相关议案(详见公告 2014-023、2014-027)。

    2、公司第五届董事会第十一次会议、2014 年第三次临时股东大会审议通过了《关于调整公

司所属企业境外上市方案的议案》,公司决定以上海三一重机有限公司作为主体,改制为股份有限

公司,将挖掘机相关的核心资产和业务注入上海三一重机有限公司,公开发行境外上市外资股(H

股)并申请在香港联合交易所有限公司主板上市(详见公告 2014-028、2014-032)。


3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
    1、三一集团有限公司承诺:分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司,三一集团

不再开发、研制新的工程机械产品,未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自身

培育、孵化,并进行产业化。

    承诺日期:2007 年 8 月 22 日

    承诺期限:长期有效

    履行情况:公司严格履行承诺。

    2、其他承诺。公司实施股权激励计划,作出以下承诺:

    不为激励对象依照股票期权与限制性股票激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务资助,

包括为其贷款提供担保。


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      承诺日期:2012 年 11 月 6 日

      承诺期限:股票期权与限制性股票激励计划有效期内

      履行情况:公司严格履行承诺。


  3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

      示及原因说明
  □适用 √不适用


  3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响

  3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响(一)
                                                                      单位:千元     币种:人民币
                                            2013年1月1                      2013年12月31日
      被投资                                日归属于母                                  归属于母
                        交易基本信息                          长期股权    可供出售金
        单位                                公司股东权                                  公司股东
                                                              投资(+/-) 融资产(+/-)
                                             益(+/-)                                  权益(+/-)
青海路桥建设股份有    持有其 4.01%的股
                                                         -         -5,811           5,811           -
限公司                权
长沙银行股份有限公    持有其 2.04%的股
                                                         -        -51,000          51,000           -
司                    权
湖南凯天环保科技股
                      持有其 4%的股权                    -        -40,000          40,000           -
份有限公司
北京中信投资中心
                      ——                               -        -50,000          50,000           -
(有限合伙)
陕西悦大商贸有限公
                      持有其 9%的股权                    -          -306             306            -
司
合肥湘元工程机械有
                      持有其 9%的股权                    -         -1,629           1,629           -
限公司
四川盛和机械有限公
                      持有其 9%的股权                    -          -450             450            -
司
南京力好工程机械公
                      持有其 9%的股权                    -          -712             712            -
司
重庆国杰工程机械有
                      持有其 9%的股权                    -          -321             321            -
限公司
贵州通程兄弟工程机
                      持有其 10%的股权                   -          -500             500            -
械有限公司
包头市弘达工程机械
                      持有其 9%的股权                    -          -900             900            -
有限公司
连云港福泰机械有限
                      持有其 9%的股权                    -          -499             499            -
公司

                                               8 / 26
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湖南中旺工程机械有
                     持有其 10%的股权                   -    -1,197   1,197   -
限公司
广西山宁工程机械有
                     持有其 9%的股权                    -     -961     961    -
限公司
郑州湘元三一工程机
                     持有其 9%的股权                    -     -900     900    -
械有限公司
烟台开发区宏通机械
                     持有其 9%的股权                    -     -909     909    -
有限公司
辽宁三君工程机械有
                     持有其 10%的股权                   -    -1,000   1,000   -
限公司
临沂亚华工程机械有
                     持有其 9%的股权                    -    -1,277   1,277   -
限公司
山西三龙工程机械有
                     持有其 15%的股权                   -    -1,310   1,310   -
限公司
云南睿德工贸有限公
                     持有其 9%的股权                    -     -900     900    -
司
北京建国者工程机械
                     持有其 9%的股权                    -     -469     469    -
有限公司
石家庄建国者工程机
                     持有其 9%的股权                    -     -450     450    -
械有限公司
海南海龙鹏汽车机电
                     持有其 9%的股权                    -     -900     900    -
设备有限公司
张掖市海峰挖掘机有
                     持有其 9%的股权                    -     -742     742    -
限责任公司
黑龙江三君工程机械
                     持有其 9%的股权                    -     -428     428    -
有限公司
宜昌四力工程矿山设
                     持有其 9%的股权                    -     -486     486    -
备有限公司
承德鸿泰百川工程机
                     持有其 9%的股权                    -     -180     180    -
械销售有限公司
新疆京泓工程机械有
                     持有其 9%的股权                    -     -900     900    -
限公司
上海力好工程机械有
                     持有其 9%的股权                    -      -90      90    -
限公司
吉林三君工程机械有
                     持有其 9%的股权                    -     -450     450    -
限公司
内蒙君泰工程机械有
                     持有其 9%的股权                    -    -1,207   1,207   -
限公司
浙江成峰工程机械有
                     持有其 9%的股权                    -    -2,294   2,294   -
限公司
江苏力好工程机械有
                     持有其 9%的股权                    -    -1,350   1,350   -
限公司
广州市巨和工程机械   持有其 9%的股权                    -    -1,675   1,675   -


                                              9 / 26
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有限公司
浙江浙鼎机械有限公
                     持有其 9%的股权                    -    -1,800   1,800   -
司
镇江三一永佳利工程
                     持有其 9%的股权                    -     -540     540    -
机械有限公司
无锡市永佳利工程机
                     持有其 9%的股权                    -    -1,530   1,530   -
械有限公司
山东省济宁福泰机械
                     持有其 9%的股权                    -     -443     443    -
有限公司
宜昌博勒工程机械有
                     持有其 9%的股权                    -     -270     270    -
限公司
陕西泰亨工程机械有
                     持有其 9%的股权                    -     -883     883    -
限公司
甘肃成峰工程机械有
                     持有其 9%的股权                    -     -495     495    -
限责任公司
北京三一众力工程机
                     持有其 9%的股权                    -     -450     450    -
械有限公司
石家庄三一众力工程
                     持有其 9%的股权                    -     -450     450    -
机械有限公司
宁夏三益机电设备有
                     持有其 9%的股权                    -     -178     178    -
限公司
黑龙江道元工程机械
                     持有其 19%的股权                   -    -1,900   1,900   -
有限公司
江西大豫丰工程机械
                     持有其 19%的股权                   -    -1,900   1,900   -
有限公司
福建山鑫工程机械有
                     持有其 19%的股权                   -    -1,900   1,900   -
限公司
河北冀鼎工程机械有
                     持有其 19%的股权                   -    -1,900   1,900   -
限公司
天津天朗工程机械有
                     持有其 19%的股权                   -    -1,520   1,520   -
限公司
浙江旭业工程设备有
                     持有其 19%的股权                   -    -1,900   1,900   -
限公司
四川三力工程机械有
                     持有其 19%的股权                   -    -1,900   1,900   -
限公司
新疆中泰工程机械有
                     持有其 19%的股权                   -    -1,900   1,900   -
限公司
贵州湘黔三好工程机
                     持有其 19%的股权                   -    -1,520   1,520   -
械有限公司
吉林省亿拓工程机械
                     持有其 19%的股权                   -    -1,520   1,520   -
有限公司
云南湘泰工程设备有
                     持有其 19%的股权                   -    -1,900   1,900   -
限公司


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海南山益工程机械有
                     持有其 19%的股权                -    -1,520   1,520   -
限公司
甘肃泓畅工程机械有
                     持有其 19%的股权                -    -1,520   1,520   -
限公司
青海众腾工程机械有
                     持有其 19%的股权                -     -950     950    -
限公司
辽宁鼎天源工程机械
                     持有其 19%的股权                -    -2,280   2,280   -
有限公司
重庆国彬工程机械有
                     持有其 19%的股权                -    -1,520   1,520   -
限公司
宁夏中为工程机械有
                     持有其 19%的股权                -    -1,140   1,140   -
限公司
郑州湘泰工程机械设
                     持有其 19%的股权                -     -604     604    -
备有限公司
章丘市路锐合工程设
                     持有其 19%的股权                -     -570     570    -
备有限责任公司
北京三一工程机械有
                     持有其 19%的股权                -    -6,911   6,911   -
限公司
湖北华中三一机械设
                     持有其 19%的股权                -    -7,715   7,715   -
备有限公司
陕西三一工程设备有
                     持有其 19%的股权                -         -       -   -
限公司
安徽三一工程设备有
                     持有其 19%的股权                -    -6,946   6,946   -
限公司
河南三一工程机械有
                     持有其 19%的股权                -    -2,060   2,060   -
限公司
内蒙古三一蒙湘工程
                     持有其 19%的股权                -         -       -   -
设备有限公司
山东华东三一工程机
                     持有其 19%的股权                -    -8,150   8,150   -
械有限公司
湖南三一工程机械有
                     持有其 19%的股权                -    -3,344   3,344   -
限公司
上海三一工程机械有
                     持有其 19%的股权                -    -1,824   1,824   -
限公司
广西三一工程机械有
                     持有其 19%的股权                -    -2,220   2,220   -
限公司
山西三一晋湘工程机
                     持有其 19%的股权                -    -9,004   9,004   -
械有限公司
江苏三一工程设备有
                     持有其 19%的股权                -    -3,995   3,995   -
限公司
广东华南三一工程机
                     持有其 19%的股权                -    -2,652   2,652   -
械有限公司
广州京项基工程机械   持有其 19%的股权                -    -1,140   1,140   -


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有限公司
鄂尔多斯市东胜区京
盛基工程机械有限公   持有其 19%的股权                   -     -570     570    -
司
山西京盛基工程机械
                     持有其 19%的股权                   -     -570     570    -
有限公司
江西京恒工程机械有
                     持有其 19%的股权                   -     -570     570    -
限公司
沈阳京诚基工程机械
                     持有其 19%的股权                   -     -570     570    -
有限公司
济南京鑫基工程机械
                     持有其 9%的股权                    -     -270     270    -
有限公司
乌鲁木齐京恒基工程
                     持有其 19%的股权                   -     -570     570    -
机械有限公司
四川京盛基工程机械
                     持有其 9%的股权                    -     -540     540    -
有限公司
湖南京恒基工程机械
                     持有其 19%的股权                   -     -570     570    -
有限公司
陕西京盛基工程机械
                     持有其 9%的股权                    -     -540     540    -
有限公司
云南京泰工程机械有
                     持有其 19%的股权                   -    -1,140   1,140   -
限公司
湖北京恒基工程机械
                     持有其 19%的股权                   -     -570     570    -
有限公司
北京鑫昊基工程机械
                     持有其 9%的股权                    -     -450     450    -
有限公司
江苏京鸿鑫工程机械
                     持有其 19%的股权                   -     -950     950    -
有限公司
安徽京恒工程机械有
                     持有其 19%的股权                   -     -570     570    -
限公司
榆林市泰瑞达工程机
                     持有其 9%的股权                    -      -99      99    -
械有限公司
云南肯瑞工程机械有
                     持有其 9%的股权                    -      -99      99    -
限公司
连云港广德工程机械
                     持有其 9%的股权                    -     -198     198    -
销售有限公司
湖北恒信立达工程机
                     持有其 9%的股权                    -     -198     198    -
械有限公司
江西九象工程机械有
                     持有其 9%的股权                    -     -270     270    -
限公司
宁夏三川工程机械有
                     持有其 9%的股权                    -      -90      90    -
限公司
贵州三之力工程机械   持有其 9%的股权                    -     -450     450    -


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有限公司
湖南大驰工程机械有
                     持有其 9%的股权                    -          -450             450        -
限公司
甘肃九元工程机械有
                     持有其 19%的股权                   -          -570             570        -
限公司
沈阳三益源工程机械
                     持有其 19%的股权                   -          -950             950        -
有限公司
成都和丰工程机械有
                     持有其 19%的股权                   -          -570             570        -
限责任公司
华北宝思威(天津)
                     持有其 19%的股权                   -          -950             950        -
工程机械有限公司
杭州同启工程机械有
                     持有其 19%的股权                   -          -570             570        -
限公司
陕西唐达工程机械有
                     持有其 19%的股权                   -          -570             570        -
限公司
广州山屹机械有限公
                     持有其 19%的股权                   -          -570             570        -
司
济南鸿辉机械有限公
                     持有其 19%的股权                   -          -570             570        -
司
上海建力机械有限公
                     持有其 19%的股权                   -          -950             950        -
司
减值准备-青海路桥    计提持有股权的减
                                                        -         5,811           -5,811       -
建设股份有限公司     值准备
       合计                  -                                  -275,830         275,830


  长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响的说明:

  根据《财政部关于印发修订<企业会计准则第2号-长期股权投资>的通知》要求,公司将持有的不

  具有控制、共同控制或重大影响且其在活跃市场中没有报价、公允价值不可计量的长期股权投资

  重分类调整至可供出售金融资产会计科目, 仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目

  金额产生影响,对公司2013年度及本期的经营成果和现金流量未产生影响。




                                                             公司名称   三一重工股份有限公司
                                                        法定代表人      梁稳根
                                                                 日期   2014 年 10 月 30 日




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四、附录


4.1 财务报表
                                 合并资产负债表
                                2014 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司

                                        单位:千元      币种:人民币   审计类型:未经审计
             项目                   期末余额                          年初余额
流动资产:
    货币资金                                     6,884,176                        6,380,294
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产                                117,085                          344,120
    应收票据                                      772,134                         1,065,860
    应收账款                                    23,333,845                       18,727,664
    预付款项                                      528,347                          566,586
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                          111                            2,411
    应收股利
    其他应收款                                   1,953,814                        1,733,918
    买入返售金融资产
    存货                                         7,328,920                        9,416,837
    一年内到期的非流动资产                         61,305                           71,608
    其他流动资产                                  472,070                          560,516
      流动资产合计                              41,451,807                       38,869,814
非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                              740,024                          677,162
    持有至到期投资
    长期应收款                                    174,188                          145,319
    长期股权投资                                 1,098,946                          99,666
    投资性房地产
    固定资产                                    15,503,822                       16,188,798
    在建工程                                     2,134,203                        1,993,689

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   工程物资                                   232,985      232,243

   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                                  4,622,876    4,813,447

   开发支出                                   313,227      261,057

   商誉                                        61,451       41,698

   长期待摊费用                                14,410       17,822

   递延所得税资产                             579,048      476,945

   其他非流动资产                              43,691       50,123

     非流动资产合计                         25,518,871   24,997,969

       资产总计                             66,970,678   63,867,783
流动负债:
   短期借款                                  4,041,526    2,423,762

   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
   交易性金融负债                             347,768      399,048

   应付票据                                  3,355,064    1,930,201

   应付账款                                  5,266,437    6,217,813

   预收款项                                  1,213,690    1,038,779

   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                               272,554      335,139

   应交税费                                   389,743      521,573

   应付利息                                    90,411       48,934
   应付股利                                   108,435      267,118

   其他应付款                                4,372,726    3,893,013

   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   一年内到期的非流动负债                    2,121,582     876,467

   其他流动负债
     流动负债合计                           21,579,936   17,951,847



                                  15 / 26
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非流动负债:
    长期借款                                          17,881,486                      19,613,992
    应付债券                                            494,674                         493,359
    长期应付款                                           96,296                          80,524
    专项应付款
    预计负债                                            316,704                         291,113
    递延所得税负债                                      254,078                         297,599
    其他非流动负债                                      136,855                         130,512
        非流动负债合计                                19,180,093                      20,907,099
          负债合计                                    40,760,029                      38,858,946
所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                                 7,616,504                       7,616,504
    资本公积                                            953,130                         128,106
    减:库存股
    专项储备                                                3,282                         3,479
    盈余公积                                           2,437,083                       2,437,083
    一般风险准备
    未分配利润                                        14,842,329                      14,163,967
    外币报表折算差额                                    -639,861                        -461,417
    归属于母公司所有者权益
                                                      25,212,467                      23,887,722
合计
    少数股东权益                                        998,182                        1,121,115
        所有者权益合计                                26,210,649                      25,008,837
         负债和所有者权益总计                         66,970,678                      63,867,783
       法定代表人:梁稳根       主管会计工作负责人:肖友良          会计机构负责人:肖辉曙




                                      母公司资产负债表
                                      2014 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司
                                               单位:千元 币种:人民币       审计类型:未经审计
             项目                         期末余额                         年初余额
流动资产:
    货币资金                                          4,721,732                        4,851,398

    交易性金融资产                                          4,434                        11,726

    应收票据                                            187,152                         257,201



                                            16 / 26
                            2014 年第三季度报告



   应收账款                                   342,259       390,666
   预付款项                                    41,705        30,000
   应收利息                                                   2,368
   应收股利                                  3,281,594     1,892,650
   其他应收款                                4,515,201     8,643,793
   存货                                       615,201       817,200
   一年内到期的非流动资产
   其他流动资产                                   7,787       1,081
     流动资产合计                           13,717,065    16,898,083
非流动资产:
   可供出售金融资产                           494,317       450,128
   持有至到期投资
   长期应收款
   长期股权投资                             11,660,930    11,388,988
   投资性房地产
   固定资产                                   304,769       262,773
   在建工程                                       1,676       5,586
   工程物资                                       1,705       1,423
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                                    14,563         1,463
   开发支出                                       4,765       8,288
   商誉
   长期待摊费用
   递延所得税资产                             103,249        80,696
   其他非流动资产
     非流动资产合计                         12,585,974    12,199,345
       资产总计                             26,303,039    29,097,428
流动负债:
   短期借款                                  1,950,544      500,000
   交易性金融负债                                 3,220     210,397
   应付票据                                   105,604       688,598
   应付账款                                   696,057      1,402,831
   预收款项                                    42,237        13,832



                                  17 / 26
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    应付职工薪酬                                           7,714                      16,270
    应交税费                                           128,487                       190,064
    应付利息                                            34,754                        20,560
    应付股利                                               8,435                       5,699
    其他应付款                                         112,837                      2,200,923
    一年内到期的非流动负债                             153,813                       835,275
    其他流动负债
      流动负债合计                                    3,243,702                     6,084,449
非流动负债:
    长期借款                                          6,404,025                     6,851,004
    应付债券                                           494,674                       493,359
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债                                           121,094                       119,928
    递延所得税负债
    其他非流动负债
      非流动负债合计                                  7,019,793                     7,464,291
        负债合计                                     10,263,495                    13,548,740
所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                                7,616,504                     7,616,504
    资本公积                                           255,282                       134,346
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                                          1,963,053                     1,963,053
    一般风险准备
    未分配利润                                        6,203,321                     5,832,987
    外币报表折算差额                                       1,384                       1,798
所有者权益(或股东权益)合计                         16,039,544                    15,548,688
      负债和所有者权益(或股
                                                     26,303,039                    29,097,428
东权益)总计
    法定代表人:梁稳根         主管会计工作负责人:肖友良          会计机构负责人:肖辉曙




                                           18 / 26
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                                        合并利润表


编制单位:三一重工股份有限公司
                                                单位:千元      币种:人民币   审计类型:未经审计
                                                                    年初至报告期    上年年初至报
                                 本期金额          上期金额
            项目                                                      期末金额      告期期末金额
                                 (7-9 月)        (7-9 月)
                                                                      (1-9 月)      (1-9 月)
一、营业总收入                     7,017,131            7,816,913      26,738,608      29,901,730
    其中:营业收入                 7,017,131            7,816,913      26,738,608      29,901,730
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                     6,955,317            7,644,551      25,224,712      26,589,302
    其中:营业成本                 5,526,679            6,168,161      19,760,213      21,362,155
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备
金净额
           保单红利支出
           分保费用
           营业税金及附加             40,768              35,991          130,314         176,475
           销售费用                  615,117             603,030        2,053,651       2,303,130
           管理费用                  621,811             670,149        1,917,298       2,062,481
           财务费用                  159,120             175,489          884,960         458,379
           资产减值损失               -8,178               -8,269         478,276         226,682
    加:公允价值变动收益(损
                                      54,446              -42,141        -175,754        -203,182
失以“-”号填列)
      投资收益(损失以“-”
                                      75,893               7,699          286,902          97,503
号填列)
         其中:对联营企业和合
                                      10,314               -4,618          16,480          -8,272
营企业的投资收益
      汇兑收益(损失以“-”
号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填
                                     192,153             137,920        1,625,044       3,206,749
列)


                                              19 / 26
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     加:营业外收入                  108,607             220,403        339,574        585,119
     减:营业外支出                   19,216             -10,738         44,372         95,464
        其中:非流动资产处置损
                                       8,393              12,006         36,533         38,003
失
四、利润总额(亏损总额以“-”
                                     281,544             369,061      1,920,246       3,696,404
号填列)
     减:所得税费用                   45,595              46,263        253,390        530,361
五、净利润(净亏损以“-”号填
                                     235,949             322,798      1,666,856       3,166,043
列)
     归属于母公司所有者的净
                                     222,835             326,363      1,592,342       2,977,319
利润
     少数股东损益                     13,114              -3,565         74,514        188,724
六、每股收益:
     (一)基本每股收益(元/股)          0.03                0.04           0.21              0.39
     (二)稀释每股收益(元/股)          0.03                0.04           0.21              0.39
七、其他综合收益                    -128,209            -112,043       -155,831        -280,481
八、综合收益总额                     107,740             210,755      1,511,025       2,885,562
    归属于母公司所有者的综
                                      95,269             214,320      1,438,182       2,696,838
合收益总额
    归属于少数股东的综合收
                                      12,471              -3,565         72,843        188,724
益总额
       法定代表人:梁稳根     主管会计工作负责人:肖友良            会计机构负责人:肖辉曙



                                       母公司利润表

编制单位:三一重工股份有限公司
                                              单位:千元     币种:人民币 审计类型:未经审计
                                                                 年初至报告期   上年年初至报
                                 本期金额          上期金额
              项目                                                 期末金额     告期期末金额
                                 (7-9 月)        (7-9 月)
                                                                   (1-9 月)     (1-9 月)
一、营业收入                       1,218,900            1,679,810     4,642,302      10,551,754
     减:营业成本                  1,125,309            1,626,873     4,303,746       9,160,164
          营业税金及附加               4,450                 877         11,296         82,683
          销售费用                    30,768               9,262         84,328        578,710
          管理费用                    59,370              58,791        183,042        400,375
          财务费用                   132,008              54,756        445,447        190,594
          资产减值损失                  -448                  50          7,806              -591
     加:公允价值变动收益(损
                                     147,810              -43,391       199,884         -65,683
失以“-”号填列)

                                              20 / 26
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           投资收益(损失以“-”
                                          685,908         182,984         1,418,246        1,904,663
号填列)
             其中:对联营企业和
                                              879               225             1,225           532
合营企业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”号填
                                          701,161          68,794         1,224,767        1,978,799
列)
       加:营业外收入                      38,869            1,162          55,458           59,715
       减:营业外支出                      17,021          -23,444          20,115           37,058
           其中:非流动资产处置
                                            2,990            1,714          18,392            9,649
损失
三、利润总额(亏损总额以“-”
                                          723,009          93,400         1,260,110        2,001,456
号填列)
       减:所得税费用                       6,113          -13,753          -24,204           9,752
四、净利润(净亏损以“-”号填
                                          716,896         107,153         1,284,314        1,991,704
列)
五、每股收益:
       (一)基本每股收益(元/股)

       (二)稀释每股收益(元/股)

六、其他综合收益                           46,561            2,575          32,641           -56,145
七、综合收益总额                          763,457       109,728            1,316,955     1,935,559
      法定代表人:梁稳根            主管会计工作负责人:肖友良         会计机构负责人:肖辉曙



                                           合并现金流量表
                                           2014 年 1—9 月
编制单位:三一重工股份有限公司
                                                 单位:千元      币种:人民币    审计类型:未经审计
              项目                      年初至报告期期末金额            上年年初至报告期期末金额
                                              (1-9月)                         (1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的
                                                          25,415,921                      26,582,164
现金
    客户存款和同业存放款项
净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金
净增加额
    收到原保险合同保费取得



                                                21 / 26
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的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加
额
     处置交易性金融资产净增
加额
     收取利息、手续费及佣金的
现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                               343,115        250,597
     收到其他与经营活动有关
                                                 1,476,761       590,111
的现金
       经营活动现金流入小计                     27,235,797     27,422,872
     购买商品、接受劳务支付的
                                                16,972,596     17,358,096
现金
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项
净增加额
     支付原保险合同赔付款项
的现金
     支付利息、手续费及佣金的
现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支
                                                 2,571,090      2,743,024
付的现金
     支付的各项税费                              1,763,591      2,237,524
     支付其他与经营活动有关
                                                 3,245,776      4,787,065
的现金
       经营活动现金流出小计                     24,553,053     27,125,709
         经营活动产生的现金
                                                 2,682,744       297,163
流量净额
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金                               12,256      20,181
     取得投资收益收到的现金                       350,203        101,596
     处置固定资产、无形资产和                     156,323         97,725

                                      22 / 26
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其他长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关
                                                 404,929      289,326
的现金
      投资活动现金流入小计                       923,711      508,828
    购建固定资产、无形资产和
                                                1,198,651    1,366,044
其他长期资产支付的现金
    投资支付的现金                              1,122,947      52,958
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关
                                                 142,590             -
的现金
      投资活动现金流出小计                      2,464,188    1,419,002
         投资活动产生的现金
                                               -1,540,477     -910,174
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                           972,125      179,869
    其中:子公司吸收少数股东
                                                 972,125       72,946
投资收到的现金
    取得借款收到的现金                         10,515,573   17,158,787
    发行债券收到的现金                                  -            -
    收到其他与筹资活动有关
                                                        -            -
的现金
      筹资活动现金流入小计                     11,487,698   17,338,656
    偿还债务支付的现金                          9,543,591   16,499,203
    分配股利、利润或偿付利息
                                                2,367,125    1,860,084
支付的现金
    其中:子公司支付给少数股
                                                 426,959      224,138
东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关
                                                        -     355,387
的现金
      筹资活动现金流出小计                     11,910,716   18,714,674
         筹资活动产生的现金
                                                 -423,018   -1,376,018
流量净额

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四、汇率变动对现金及现金等价
                                                         -3,920                       -47,282
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                         715,329                       -2,036,311
    加:期初现金及现金等价物
                                                   5,347,706                        8,274,218
余额
六、期末现金及现金等价物余额                    6,063,035                     6,237,907
      法定代表人:梁稳根    主管会计工作负责人:肖友良    会计机构负责人:肖辉曙



                                   母公司现金流量表
                                     2014 年 1—9 月
编制单位:三一重工股份有限公司
                                          单位:千元       币种:人民币   审计类型:未经审计
              项目                年初至报告期期末金额            上年年初至报告期期末金额
                                        (1-9月)                         (1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的
                                                   5,573,248                        7,881,595
现金
       收到的税费返还                                    14,716                       29,969
       收到其他与经营活动有关
                                                   2,313,182                        2,507,461
的现金
         经营活动现金流入小计                      7,901,146                       10,419,025
       购买商品、接受劳务支付的
                                                   5,492,912                        5,398,929
现金
       支付给职工以及为职工支
                                                     209,497                         443,675
付的现金
       支付的各项税费                                159,501                         914,368
       支付其他与经营活动有关
                                                     636,769                        2,461,482
的现金
         经营活动现金流出小计                      6,498,679                        9,218,454
           经营活动产生的现金
                                                   1,402,467                        1,200,571
流量净额
二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金                                10,045                       10,000
       取得投资收益收到的现金                            28,377                       23,972
       处置固定资产、无形资产和
                                                         47,552                       40,087
其他长期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单


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位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关
                                                     229,628                          259,947
的现金
       投资活动现金流入小计                          315,602                          334,006
    购建固定资产、无形资产和
                                                     131,666                          191,008
其他长期资产支付的现金
    投资支付的现金                                   431,093                          674,439
    取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关
                                                         66,742                              -
的现金
       投资活动现金流出小计                          629,501                          865,447
         投资活动产生的现金
                                                    -313,899                         -531,441
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                                        -                       106,922

    取得借款收到的现金                             7,129,200                        6,801,453
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关
的现金
       筹资活动现金流入小计                        7,129,200                        6,908,375
    偿还债务支付的现金                             6,867,031                        8,684,161
    分配股利、利润或偿付利息
                                                   1,320,269                        1,186,747
支付的现金
    支付其他与筹资活动有关
                                                              -                         6,163
的现金
       筹资活动现金流出小计                        8,187,300                        9,877,071
         筹资活动产生的现金
                                                   -1,058,100                       -2,968,696
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
                                                          2,752                         1,597
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                             33,220                     -2,297,969
    加:期初现金及现金等价物
                                                   4,068,259                        5,811,139
余额
六、期末现金及现金等价物余额                     4,101,479                          3,513,170
      法定代表人:梁稳根     主管会计工作负责人:肖友良           会计机构负责人:肖辉曙



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4.2 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计,则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用




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