证券代码：600031       证券简称：三一重工    公告编号：2017-022
转债代码：110032       转债简称：三一转债


                     三一重工股份有限公司
  关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带责任。
    重要内容提示：

     公司关于募集资金临时补充流动资金的金额：12 亿元人民币

     公司关于募集资金临时补充流动资金的期限：不超过 12 个月

    一、募集资金基本情况

   经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3090号文核准，三一重工

股份有限公司（以下简称“公司” 或“三一重工”）于2016年1月4日公

开发行4,500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额450,000万

元。扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币

4765.90万元后，募集资金净额为人民币445,234.10万元，上述募集资金

已于2016年1月8日足额到账，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并

出具[2016]4838003号验资报告。

    二、前次以部分闲置募集资金临时补充流动资金的情况

     2016年4月19日召开的公司第五届董事会第二十六次会议，审议通过

《关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司

                                1
在保证募集资金项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金人民币 12亿

元临时补充公司流动资金，使用期限不超过 12 个月。

        2017年4月11日，上述临时补充流动资金的募集资金人民币12亿元已

全部归还公司募集资金专用账户。

       三、募集资金投资项目的基本情况

       根据2015年12月29日签署的《三一重工股份有限公司公开发行可转换

公司债券募集说明书》，本次发行可转债募集拟投资以下项目：

                                                               拟投入募集
序号                    项目名称                投资总额       资金（人民
                                                               币万元）
 1      巴西产业园建设项目（一期）            17,000万美元         101,800
 2      建筑工业化研发项目（一期）             65,118万元           65,000
        工程机械产品研发及流程信息化提升项
 3                                           182,386.23 万元       182,100
        目
3.1     工程机械产品研发项目                 122,642.63万元        122,600
3.2     流程信息化提升项目                   59,743.60万元          59,500

 4      收购项目                             101,214.62万元        101,100

4.1     收购索特传动设备有限公司100%股权     97,891.96万元          97,800

        收购湖南三一快而居住宅工业有限公司
4.2                                           3,322.66万元           3,300
        100%股权
                   合      计                                      450,000

       2017年3月30日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过《关

于变更部分募集资金投资项目的议案》，根据公司实际经营情况及发展规

划，公司将原公开发行可转换债券的募集资金投资项目—“巴西产业园建

设项目（一期）”变更为“一带一路沿线国家及海外市场挖掘机研发与服

务项目”、军工“512项目”，总投资金额分别为41,700万元、65,000万

元，共106,700万元，拟投入募集资金101,800万元，其余部分由公司自筹。
                                      2
    截至2017年3月31日，上述募集资金投资项目以募集资金投入的金额

累计为18.17亿元（未经审计，下同），募集资金账户余额为26.68亿元（募

集资金净额加上利息并扣除相应手续费后）。

    四、本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的计划

    公司此次使用可转换公司债券闲置募集资金12亿元，临时补充公司日

常流动资金，包括但不限于偿还银行短期流动资金贷款，期限不超过12个

月。期限届满前，公司会将临时补充流动资金的募集资金及时返还至募集

资金专户。在闲置募集资金临时补充流动资金期间，如因募集资金项目进

度加快而需要使用募集资金，公司将根据实际需要将临时补充流动资金的

募集资金及时返还至募集资金专户，以保障募集资金项目的顺利实施。此

次借用闲置募集资金不改变募集资金用途，也不影响募集资金投资计划的

正常进行。

    五、本次以部分闲置募集资金临时补充流动资金的董事会审议程序

    2017年4月18日，公司召开第六届董事会第十四次会议，审议通过《关

于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用12亿

元闲置募集资金用于临时补充流动资金，期限不超过12个月，到期归还至

募集资金专户。

    六、专项意见说明

    1、独立董事发表意见认为：公司使用闲置募集资金临时用于补充流

动资金的行为，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理

和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及

公司《募集资金管理办法》的相关规定，有利于提高募集资金的使用效率，
                                3
降低公司财务成本，从而为公司及股东创造更大的效益；根据募投项目的

进度，公司募投项目的正常实施不会受到影响，不存在变相改变募集资金

投向和损害中小股东利益的情形。

    2、2017年4月18日，公司召开第六届监事会第十次会议，审议通过《关

于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用12亿

元闲置募集资金用于临时补充流动资金，期限不超过12个月，到期归还至

募集资金专户。监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流

动资金，有利于降低公司财务费用，提高募集资金的使用效率，不存在变

相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，同时根据募投项目的进度，

公司募投项目的正常实施不会受到影响。

    3、公司保荐机构中信证券股份有限公司发表意见：“公司本次使用部

分闲置募集资金临时补充流动资金，有利于提高资金使用效率、降低公司

运营成本，符合公司业务发展的需要。不存在变相改变募集资金用途和损

害股东利益的情况。本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金已经公

司董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，履行

了必要的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公

司募集资金管理和使用的监管要求》以及上海证券交易所《上市公司募集

资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，本保荐机构对公司本次使用

部分闲置募集资金临时补充流动资金事项无异议。”

    特此公告。



                                       三一重工股份有限公司董事会

                                          二〇一七年四月十九日
                                 4