证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2017-038
三一重工股份有限公司
2016 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017 年 6 月 28 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市昌平区北清路 8 号三一产业园一号会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 37
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,178,240,648
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 54.5608
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，
符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。董事长梁稳根先生因工作原因不能
到会，副董事长向文波先生主持本次股东大会。
1
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 3 人，董事梁稳根先生、唐修国先生、易小刚先生、
梁在中先生、许定波先生、苏子孟先生因工作原因未出席会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事翟宪先生因工作原因未出席会议；
3、董事会秘书肖友良先生出席会议；部分高管列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《2016 年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,178,206,748 99.9991 33,900 0.0009 0 0.0000
2、 议案名称：《2016 年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,178,094,548 99.9965 33,900 0.0008 112,200 0.0027
2
3、 议案名称：《2016 年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,178,206,748 99.9991 33,900 0.0009 0 0.0000
4、 议案名称：《2016 年年度报告及报告摘要》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,178,209,848 99.9992 30,800 0.0008 0 0.0000
5、 议案名称：《2016 年度利润分配预案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,178,194,848 99.9989 45,800 0.0011 0 0.0000
3
6、 议案名称：《未来三年股东回报规划（2017 年-2019 年）》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,178,209,848 99.9992 30,800 0.0008 0 0.0000
7、 议案名称：《关于向有关银行申请授信额度的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,164,921,939 99.6812 13,318,709 0.3188 0 0.0000
8、 议案名称：《关于开展按揭与融资租赁业务的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
4
A股 4,177,937,548 99.9927 303,100 0.0073 0 0.0000
9、 议案名称：《关于为子公司提供担保的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,165,187,239 99.6875 13,042,909 0.3121 10,500 0.0004
10、 议案名称：《关于预计 2017 年度日常关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 204,865,144 99.9834 33,900 0.0166 0 0.0000
11、 议案名称：《关于使用闲置资金购买银行理财产品的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
5
（%） （%）
A股 4,166,832,640 99.7269 11,408,008 0.2731 0 0.0000
12、 议案名称：《关于开展金融衍生品业务的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,178,197,948 99.9989 42,700 0.0011 0 0.0000
13、 议案名称：《关于续聘财务审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,167,299,453 99.7381 686,400 0.0164 10,254,795 0.2455
14、 议案名称：《关于续聘内部控制审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
6
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,177,554,248 99.9835 686,400 0.0165 0 0.0000
15、 议案名称：《独立董事 2016 年度述职报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,177,826,148 99.9900 302,300 0.0072 112,200 0.0028
16、 议案名称：《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,178,209,848 99.9992 30,800 0.0008 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
7
5 《 2016 年 度 311,534,470 99.9853 45,800 0.0147 0 0.0000
利润分配预
案》
6 《未来三年股 311,549,470 99.9901 30,800 0.0099 0 0.0000
东回报规划
（ 2017 年
-2019 年）》
9 《关于为子公 298,526,861 95.8105 13,042,909 4.1860 10,500 0.0035
司提供担保的
议案》
10 《关于预计 204,865,144 99.9834 33,900 0.0166 0 0.0000
2017 年 度 日
常关联交易的
议案》
11 《关于使用闲 300,172,262 96.3386 11,408,008 3.6614 0 0.0000
置资金购买银
行理财产品的
议案》
12 《关于开展金 311,537,570 99.9862 42,700 0.0138 0 0.0000
融衍生品业务
的议案》
13 《关于续聘财 300,639,075 96.4884 686,400 0.2202 10,254,795 3.2914
务审计机构的
议案》
14 《关于续聘内 310,893,870 99.7797 686,400 0.2203 0 0.0000
部控制审计机
构的议案》
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、议案 10《关于预计 2017 年度日常关联交易的议案》涉及关联交易事项，
关联股东回避表决，该议案获得出席会议非关联股东或股东代理人审议表决通过。
2、议案 16《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》为
特别决议事项，该议案获得出席会议股东或股东代理人所持有效表决权股份总数
的三分之二以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：湖南启元律师事务所
8
律师：徐樱、谭闷然
2、 律师鉴证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表
决结果符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定，合法、有
效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
三一重工股份有限公司
2017 年 6 月 29 日
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