证券代码：600031       证券简称：三一重工         公告编号：2017-053

转债代码：110032       转债简称：三一转债

转股代码：190032       转股简称：三一转股



                   三一重工股份有限公司
        关于根据 2016 年度利润分配实施方案
         调整可转换公司债券转股价格的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。

    重要内容提示：
    修正前转股价格：7.46 元/股
    修正后转股价格：7.45 元/股
    “三一转债”本次转股价格调整实施日期：2017年8月24日



       一、转股价格调整依据

       三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）2016年度利润分配方案为：

   以公司利润分配股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利

   0.10元（含税）；本次利润分配方案已经2017年6月28日召开的2016年年度

   股东大会审议通过。具体实施情况详见公司同日披露的《三一重工股份有限

   公司2016年年度权益分派实施公告》。

       根据《三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相

   关条款的规定，在“三一转债”发行之后，当公司发生送红股、转增股本、

   增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发

   现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进
行累积调整。

    因此，“三一转债”转股价格将进行调整，本次调整符合《三一重工股

份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定。

    二、转股价格调整公式

    根据《三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相

关条款的规定，在“三一转债”发行之后，当公司发生送红股、转增股本、

增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发

现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进

行累积调整，具体调整办法如下：

    送红股或转增股本：P1=P0/（1+n）；

    增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

    上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

    派发现金股利：P1= P0-D；

    上述三项同时进行：P1＝（P0－D＋A×k）/（1+n+k）。

       其中：P0为调整前有效的转股价，n为该次送股率或转增股本率，k为该

次增发新股率或配股率，A为该次增发新股价或配股价，D为该次每股派送现

金股利，P1为调整后有效的转股价。

       根据上述方案，“三一转债”的转股价格由7.46元/股调整为7.45元/

股。

       “三一转债”自2017年8月16日至2017年8月23日（本次分红派息股权登

记日）期间停止转股，2017年8月24日（除权除息日）起恢复转股。调整后

的转股价格自2017年8月24日（除权除息日）起生效。

    特此公告。



                                      三一重工股份有限公司董事会

                                        二〇一七年八月十七日