三一重工股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
三一重工股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，三一重工股份
有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2017 年 12 月 31 日止的
《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准三一重工股份有限公司公开发行可转换
公司债券的批复》（证监许可【2015】3090 号文）核准，三一重工获准向社会公开
发行面值总额 450,000 万元人民币的可转换公司债券（以下简称“本期公司债券”）。
本期公司债券的种类 为可转换为公司股票的可转换公司债券，总发行规模为
450,000 万元，每张面值 100 元，共计 4500 万张，发行价格为 100 元/张。扣除承
销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 4,765.90 万元后，净募集
资金共计人民币 445,234.10 万元，上述资金于 2016 年 1 月 8 日到位，经瑞华会计
师事务所（特殊普通合伙）验证并出具[2016]48380003 号验资报告。
（二）募集资金管理情况
1、募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司制定了《三一重工股
份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《募集资金使用管理制度》”），对
募集资金的存放、使用和监督等方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照《募
集资金使用管理制度》的规定管理和使用募集资金。
2、募集资金三方监管协议情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
在募集资金到位后，公司已于 2016 年 1 月 13 日与开户银行、中信证券签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》。
2017 年 6 月 29 日，公司全资子公司三一汽车制造有限公司，与中国光大银行
股份有限公司长沙分行星沙支行、中信证券股份有限公司，签署了关于军工“512 项
目”的《募集资金专户存储三方监管协议》。
2017 年 8 月 31 日，公司全资子公司三一重机有限公司、上海三一重机股份有
限公司分别与开户银行、中信证券股份有限公司签署了关于“一带一路挖掘机研发项
目”的《募集资金专户存储三方监管协议》。
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三一重工股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
2017 年 12 月 26 日公司全资子公司湖南三一快而居住宅工业有限公司与中国
工商银行股份有限公司长沙星沙支行、中信证券股份有限公司签署了关于“建筑工业
化研发项目（一期）”的《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协
议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。
3、募集资金专户存储情况
截至 2017 年 12 月 31 日止，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
公司 开户银行 银行账号 期末余额
三一重工股份有限公司 中国农业银行长沙县支行 18030901040020441 0.05
三一重工股份有限公司 中国工商银行长沙开元路支行 1901023929020155080 190.41
三一重工股份有限公司 兴业银行股份有限公司长沙星沙支行 368180100100238014 7.75
三一重工股份有限公司 中国建设银行湖南省分行营业部 43001785061052532130 0.05
三一重工股份有限公司 国家开发银行湖南省分行 43101560041181020000 0.01
三一重工股份有限公司 中国银行长沙梦泽园支行 601566300088 0.08
三一重工股份有限公司 中国光大银行星沙支行 78730188000070522 309.67
三一重工股份有限公司 中国邮政储蓄银行长沙县支行 943008010016088891 25,700.05
三一重工股份有限公司 广发银行长沙分行 9550880004211400414 0.05
三一重工股份有限公司 三湘银行理财 10,000.00
三一重工股份有限公司 光大银行理财 0.00
三一重工股份有限公司 长沙银行理财 8,000.00
三一重工股份有限公司 兴业银行理财 0.00
三一重工股份有限公司 广发银行理财 14,500.00
三一重工股份有限公司 恒丰银行理财 0.00
三一汽车制造有限公司 工商银行长沙开元路支行 1901023919020161295 139.22
三一汽车制造有限公司 光大银行星沙支行 78730188000073204 0.88
三一汽车制造有限公司（军工） 光大银行星沙支行 78730188000113232 0.18
湖南汽车制造有限责任公司 工商银行邵阳广场支行 1906022029200020380 0.00
娄底市中兴液压件有限公司 工商银行兴城支行 1913010129100088575 0.00
上海三一重机股份有限公司 交通银行上海奉贤支行 310069037018800021754 27.51
北京市三一重机有限公司 中行北京沙河支行 331164883457 0.00
浙江三一装备有限公司 中国银行湖州市分行 359770206374 0.00
昆山三一动力有限公司 光大银行昆山支行 37080188000327816 0.00
三一重机有限公司 中国银行昆山开发区支行 548270145526 9.88
三一汽车起重机械有限公司 中国银行宁乡支行 605467634210 0.00
合计 58,885.79
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2016 年 12 月 30 日，第三次临时股东大会表决通过了《三一重工股份有限公
司转让全资子公司股权暨关联交易的议案》，三一重工将所持有的北京市三一重机
有限公司 100%股权转让给关联方深圳三一科技有限公司。2017 年 1 月，北京市三
一重机有限公司募集资金存放账户（开户银行：中行北京沙河支行所开账户；账户
号：331164883457）所存放的募集资金均转回三一重工账户。
2017 年 8 月 29 日召开的第六届董事会第十八次会议及第六次监事会第十
三次会议以及 2017 年 9 月 15 号召开的第二次临时股东大会，审议通过《关于在关
联银行开展存贷款及理财业务的议案》，三一重工股份有限公司拟在关联方湖南三
湘银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存贷款及保本型理财
产品业务余额上限不超过人民币 25 亿元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
公司 2017 年度投入募集资金总额为 96,944.39 万元，截至 2017 年 12 月 31
日，累计已使用募集资金总额 273,426.20 万元。
报告期末，尚未使用募集资金总额为 178,885.79 万元（包括利息收入 7,083.76
万元、支付手续费 5.87 万元），其中暂时用于补充流动资金 120,000 万元，专户内
募集资金余额为 58,885.79 万元。
二、募集资金项目的进展情况
详见本报告附件 1。
三、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
2016 年 2 月 1 日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了《三一重工
股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入部分募投项目自筹资金的议案》，同
意公司以本次可转债发行的募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 56,820.41 万
元。
四、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016 年 4 月 19 日召开的公司第五届董事会第二十六次会议，审议通过《关于
使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金
项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金人民币 12 亿元临时补充公司流动资金，
使用期限不超过 12 个月。2017 年 4 月 11 日，上述临时补充流动资金的募集资金
人民币 12 亿元已全部归还公司募集资金专用账户。
2017 年 4 月 18 日，公司召开第六届董事会第十四次会议，审议通过《关于使
用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用 12 亿元闲置募集资
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金用于临时补充流动资金，期限不超过 12 个月，到期归还至募集资金专户。2018
年 4 月 10 日，公司已将上述用于临时补充流动资金的募集资金人民币 12 亿元全部
归还并转入公司募集资金专用账户。
五、对闲置募集资金进行现金管理情况
2017 年 3 月 29 日，公司召开第六届董事会第十三次会议，审议通过《关于使
用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用闲置募集资金人民币 25 亿元
购买保本型理财产品，投资期限一年，资金额度可滚动使用。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理取得投资
理财收益合计人民币金额为 3,708.60 万元，正在进行现金管理尚未到期的金额为
32,500 万元。
六、超募资金的使用情况
不适用。
七、募集资金投向变更的情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2017 年 3 月 6 日召开的公司第六届董事会第十二次会议及 2017 年 3 月 30 日
召开 2017 年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的
议案》，根据公司实际经营情况及发展规划，公司将原公开发行可转换债券的募集
资金投资项目—“巴西产业园建设项目（一期）”变更为“一带一路沿线国家及海外市
场挖掘机研发与服务项目”、军工“512 项目”，总投资金额分别为 41,700 万元、65,000
万元，共 106,700 万元，其中投入募集资金 101,800 万元，其余部分由公司自筹。
变更募投项目具体情况如下：
计划使用募
项目名称 投资总额 建设地点 实施主体
集资金金额
三一重工股份有限公司
三一重机有限公司
一带一路沿线
上海三一重机股份有限公司
国家及海外市
41,700 万元 40,000 万元 三一美国有限公司
场挖掘机研发
三一重工印度私人公司
与服务项目
三一欧洲有限公司
三一印度尼西亚机械有限公司
长沙经济技术开发区
军工“512 项目” 65,000 万元 61,800 万元 三一汽车制造有限公司
三一产业园
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（二）变更募集资金投资项目的具体原因
1、巴西经济不景气、工程机械市场大幅萎缩。巴西经济增长持续下滑，2015
年经济衰退达到 3.85%（为 25 年来最差），2016 年经济预计衰退 3.5%，据国际货
币基金组织预测，2017 年经济开始缓慢回升，但增长幅度远低于历史水平。工程
机械需求大幅萎缩，与原预期存在较大差距。
2、根据实际经营战略与未来发展规划，为更好地实现业务的转型升级，响应
国家“一带一路”以及“军民融合”的政策，大力发展海外市场，拓展军工业务，拟将募
集资金投资项目变更为“一带一路沿线国家及海外市场挖掘机研发与服务项目”、军
工“512 项目”。项目调整将有利于加速公司海外市场的拓展，发展公司军工业务，
进一步扩大公司规模，提升盈利水平。
（三）变更募集资金投资项目的进展情况
详见本报告附件 2。
八、部分募集资金投资项目实施主体变更的情况
（一）变更部分募集资金投资项目实施主体的情况
2017 年 11 月 21 日，三一重工股份有限公司召开第六届董事会第二十三次会
议，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，将“建筑工业化
研发项目（一期）”的实施主体由全资子公司三一汽车制造有限公司（以下简称“三
一汽车制造”）变更为全资子公司湖南三一快而居住宅工业有限公司（以下简称“三
一快而居”）。除此之外，本项目无其他变化。
（二）变更部分募集资金投资项目实施主体的原因
“建筑工业化研发项目（一期）”主要内容为进行建筑工业化相关设备及住宅技
术研发、试验检测，实现公司在工业化建筑设计、PC 构建生产和装配式建筑施工
为一体的竞争能力。
鉴于公司全资子公司三一快而居在构件生产流水线、构件生产配套技术等领域
具有国内领先地位，根据公司发展战略和实际经营需要，此次实施主体变更有利于
公司业务板块化运营和进一步提升募集资金使用效率。
本次变更部分募集资金投资项目实施主体，是根据公司根据发展战略和实际经
营情况进行的调整，不属于募集资金投资项目的实质性变更；本次对募投项目实施
主体的变更，有利于推动募投项目的顺利实施，提高募集资金使用效率。
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九、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资
金使用管理制度》等有关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实
施。公司募集资金使用与管理合法、有效，公司已披露的关于募集资金使用的相关
信息真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。
附表：募集资金使用情况对照表
三一重工股份有限公司董事会
二〇一八年四月十六日
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附表1：
募集资金使用情况对照表
2017年度
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 445,234.10 本年度投入募集资金总额 96,944.39
变更用途的募集资金总额 101,800.00
已累计投入募集资金总额 273,426.20
变更用途的募集资金总额比例 22.86%
截至期末累计投入
截至期末投入
已变更项目(含 募集资金承诺 截至期末承诺 截至期末累计 金额与承诺投入金 项目达到预定可 本年度实现 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目 调整后投资总额 本年度投入金额 进度（%）(4)
部分变更) 投资总额 投入金额(1) 投入金额(2) 额的差额(3)＝(2)- 使用状态日期 的效益 预计效益 发生重大变化
＝(2)/(1)
(1)
巴西产业园建设项目（一期） - 101,800.00 - - - - - 是
一带一路沿线国家及海外市场挖掘机研发与服务项目 40,000.00 40,000.00 27,376.80 27,376.80 -12,623.20 68.44 否
军工“512”项目 61,800.00 61,800.00 1,096.28 1,096.28 -60,703.72 1.77 否
建筑工业化研发项目（一期） - 65,000.00 65,000.00 65,000.00 3,383.49 -61,616.51 5.21 否
工程机械产品研发及流程信息化提升项目-工程机械产品研发项目 - 122,600.00 122,600.00 122,600.00 64,106.03 122,600.00 - 100.00 否
工程机械产品研发及流程信息化提升项目-流程信息化提升项目 - 59,500.00 59,500.00 59,500.00 4,365.28 17,869.63 -41,630.37 30.03 否
收购项目-收购索特传动设备有限公司100%股权 - 97,800.00 97,800.00 97,800.00 - 97,800.00 - 100.00 2016年1月8日 否
收购项目-收购湖南三一快而居住宅工业有限公司100%股权 - 3,300.00 3,300.00 3,300.00 - 3,300.00 - 100.00 2016年1月8日 否
合计 - 450,000.00 450,000.00 450,000.00 96,944.39 273,426.20 -176,573.80 - - - - -
未达到计划进度原因 不适用
根据公司实际经营情况与发展规划，为进一步提升公司的核心竞争力和盈利水平，公司将原公开发行可转换债券的募集资金投
资项目-巴西产业园建设项目（一期）变更为“一带一路沿线国家及海外市场挖掘机研发与服务项目”、军工“512项目”，总投资金
额分别为41,700万元、65,000万元，共106,700万元，拟投入募集资金101,800万元，其余部分由公司自筹。此变更部分募集资
项目可行性发生重大变化的情况说明 金投资项目事项已经三一重工2017年3月6日召开的第六届董事会第十二次会议及第六届监事会第八次会议审议通过，独立董事
也已发表意见一致同意本次部分募集资金投资项目的变更。公司已于2017年3月31日召开2017年第一次临时股东大会审议通过
本次变更部分募集资金投资项目事项。详细内容请见刊载于2017年3月8日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
2016年2月1日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了《三一重工股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入部分募
投项目自筹资金的议案》，同意公司以本次可转债发行的募集资金置换预先投入募投项目自筹资金56,820.41万元。详细内容请
募集资金投资项目先期投入及置换情况
见刊载于2016年2月2日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的相关
公告。
2016 年4 月19 日召开的公司第五届董事会第二十六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议
案》，同意公司在保证募集资金项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金人民币12 亿元临时补充公司流动资金，使用期限不
超过12 个月。详细内容请见刊载于2016年4月21日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 （www.sse.com.cn）的相关公告。
2017年4月18日，公司召开第六届董事会第十四次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，
同意公司使用12亿元闲置募集资金用于临时补充流动资金，期限不超过12个月，到期归还至募集资金专户。详细内容请见刊载
于2017年4月19日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的相关公告。
2017年3月29日，公司召开第六届董事会第十三次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 使用闲置募集资金人民币25亿元购买保本型理财产品，投资期限一年，资金额度可滚动使用。详细内容请见刊载于2017年4月
28日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的相关公告。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
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附表2：
变更募集资金投资项目情况表
2017年度
编制单位： 金额单位：人民币万元
变更后的项
变更后项目拟
截至期末计划累 本年度实际投 实际累计投入 投资进度（%） 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 目可行性是
变更后的项目 对应的原项目 投入募集资金
计投资金额(1) 入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益 否发生重大
总额
变化
一带一路沿线国家及海
巴西产业园建设项目
外市场挖掘机研发与服 40,000.00 40,000.00 27,376.80 27,376.80 68.44% 否
（一期）
务项目
巴西产业园建设项目
军工“512”项目 61,800.00 61,800.00 1,096.28 1,096.28 1.77% 否
（一期）
合计 - 101,800.00 101,800.00 28,473.08 28,473.08 - - - - -
1、巴西经济不景气、工程机械市场大幅萎缩。巴西经济增长持续下滑，2015年经济衰退达到3.85%（为
25年来最差），2016年经济预计衰退3.5%，据国际货币基金组织预测，2017年经济开始缓慢回升，但增长
幅度远低于历史水平。工程机械需求大幅萎缩，与原预期存在较大差距。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 2、根据实际经营战略与未来发展规划，为更好地实现业务的转型升级，响应国家“一带一路”以及“军民融
合”的政策，大力发展海外市场，拓展军工业务，拟将募集资金投资项目变更为“一带一路沿线国家及海
外市场挖掘机研发与服务项目”、军工“512项目”。项目调整将有利于加速公司海外市场的拓展，发展公司
军工业务，进一步扩大公司规模，提升盈利水平。
未达到计划进度的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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