证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2018-046
转债代码：110032 转债简称：三一转债
转股代码：190032 转股简称：三一转股
三一重工股份有限公司
可转债转股及股票期权自主行权结果
暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
转股情况：本次三一转债转股的金额为 388,000 元；因转股形
成的股份数量为 52,206 股，占三一转债转股前公司已发行股份总额
（7,616,504,037 股）的比例为 0.0007%。
未转股可转债情况：公司尚未转股的三一转债金额为
4,104,525,000 元，占三一转债发行总量的比例为 91.2117%。
股票期权自主行权结果：本次已完成股份登记的股票期权自主
行权数为 31,752,131 份，占公司 2016 年股权激励计划首次授予股票
期权第一个行权期符合条件总数量 104,671,345 份的 30.34%。
一、可转债转股情况
（一）可转债发行上市概况
1、根据中国证券监督管理委员会于 2015 年 12 月 28 日签发的证
1
监许可[2015]3090 号文《关于核准三一重工股份有限公司公开发行可
转换公司债券的批复》，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”或“三一重工”）获准向社会公开发行面值总额 450,000 万
元人民币的可转换公司债券，每张面值 100 元，共计 4,500 万张，发
行价格为 100 元/张。
2、经上海证券交易所自律监管决定书[2016]6 号文同意，公司 45
亿元可转换公司债券于 2016 年 1 月 18 日起在上海证券交易所挂牌交
易，债券简称“三一转债”，债券代码“110032”。
3、根据有关规定和公司《三一重工股份有限公司公开发行可转换
公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司
本次发行的“三一转债”自 2016 年 7 月 4 日起可转换为本公司股份，
三一转债的初始转股价格为 7.50 元/股。公司于 2016 年 8 月 24 日实
施了 2015 年度利润分配方案，转股价格由 7.50 元/股调整为 7.49 元/
股。公司于 2017 年 1 月 3 日办理完毕新增 4707.7813 万股限制性股票
的登记手续；2017 年 1 月 9 日，公司第六届董事会第十一次会议审议
通过《三一重工股份有限公司可转债转股价格调整的议案》，“三一转
债”的转股价格由 7.49 元/股调整为 7.46 元/股。公司于 2017 年 8 月
24 日实施 2016 年度利润分配方案，转股价格由 7.46 元/股调整为 7.45
元/股。公司于 2017 年 10 月 24 日实施 2017 年半年度利润分配方案，
转股价格由 7.45 元/股调整为 7.43 元/股。
（二）可转债本次转股情况
1、本次三一转债转股期间为 2018 年 3 月 31 日至 2018 年 6 月 30
日，本期间内三一转债转股的金额为 388,000 元，因转股形成的股份
数 量 为 52,206 股 ， 占 三 一 转 债 转 股 前 公 司 已 发 行 股 份 总 额
2
（7,616,504,037 股）的比例为 0.0007%。累计因转股形成的股份数量
为 53,225,684 股 ， 占 三 一 转 债 转 股 前 公 司 已 发 行 股 份 总 额
（7,616,504,037 股）的比例为 0.6988%。
2、公司尚未转股的三一转债金额为 4,104,525,000 元，占三一
转债发行总量的比例为 91.2117%。
二、股票期权自主行权情况
（一）股票期权行权概述
根据公司《2016 年股票期权与限制性股票激励计划》、《2016 年股
票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，经公
司第六届董事会第三十次会议审议，公司 2016 年股权激励计划首次授
予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，本次符合条件的股票期
权行权数量为 104,671,345 份，本次行权起始日期为 2018 年 6 月 22
日。具体内容详见 2018 年 6 月 19 日披露在上海证券交易所网站的《2016
年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的公
告》。
（二）股票期权自主行权具体情况
2018 年 6 月 22 日至 2018 年 6 月 30 日，公司股票期权激励对象通
过自主行权方式，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过
户登记股份共 31,752,131 股；公司获得募集资金 178,129,454.91 元。
本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
截止 2018 年 6 月 30 日，累计已完成股份登记的股票期权自主行
权数为 31,752,131 份，占公司 2016 年股权激励计划首次授予股票期
权第一个行权期符合条件总数量 104,671,345 份的 30.34%。
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三、股本变动情况
单位：股
可转债转 可转债转
2018 年 6 2018 年 6 月
变动前 股（2018 2018 年 6 月 股 （ 2018 本次股票 变动后
月 6 日限 20 日限制性
股份类别 （2018 年 3 月 年 3 月 31 20 日股本情 年 6 月 20 期权自主 （2018 年 6 月
制性股票 股票解锁并
31 日） 日至 6 月 况 日至 6 月 行权 30 日）
回购注销 上市
20 日） 30 日）
有限售条
60,430,326 -492,660 0 -21,433,579 38,504,087 0 0 38,504,087
件流通股
无限售条
7,646,879,615 0 51,938 21,433,579 7,668,365,132 268 31,752,131 7,700,117,531
件流通股
总股本 7,707,309,941 -492,660 51,938 0 7,706,869,219 268 31,752,131 7,738,621,618
四、其他
联系部门：三一重工股份有限公司证券事务部
联系电话：010-60738888
联系传真：010-60738868
联系地址：北京市昌平区回龙观北清路 8 号三一产业园
邮政编码：102206
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
二〇一八年七月四日
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